新株予約権

有報情報

#1 その他の参考情報（連結）

企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第2項第12号及び第19号(財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況に著しい影響を与える事象)の規定に基づく臨時報告書であります。
(5) 有価証券届出書(第三者割当による行使価額修正条項付第32回新株予約権の発行)及びその添付書類
2022年2月10日関東財務局長に提出

2022/04/27 15:03

#2 その他の新株予約権等の状況（連結）

③【その他の新株予約権等の状況】
会社法に基づき発行した新株予約権は、次のとおりであります。

2022/04/27 15:03

#3 ストックオプション制度の内容（連結）

第4回新株予約権

決議年月日	2013年12月31日
付与対象者の区分及び人数(名)	子会社取締役 1子会社従業員 12
新株予約権の数(個)※	100,000 [100,000] (注)1
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数(株)※	普通株式 100,000 [100,000] (注)1
新株予約権の行使時の払込金額(円)※	80 (注)2
新株予約権の行使期間 ※	自 2014年1月2日 至 2022年12月12日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円)※	発行価格 80資本組入額 40
新株予約権の行使の条件 ※	(注)3
新株予約権の譲渡に関する事項 ※	譲渡による本新株予約権の取得については、当社取締役会の決議による承認を要する。
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 ※	(注)4

※ 当事業年度の末日(2022年1月31日)における内容を記載しております。当事業年度の末日から提出日の前月末現在(2022年3月31日)にかけて変更された事項については、提出日の前月末現在における内容を[ ]内に記載しており、その他の事項については当事業年度の末日における内容から変更はありません。
(注)1.本新株予約権1個当たりの目的である株式の数は1株とする。

2022/04/27 15:03

#4 ストック・オプション等関係、連結財務諸表（連結）

(1) ストック・オプションの内容

	第4回ストック・オプション	第5回ストック・オプション	第7回ストック・オプション	第8回ストック・オプション
付与日	2014年1月2日	2014年4月30日	2016年5月16日	2016年11月28日
権利確定条件	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。
対象勤務期間	自 2014年1月2日至 各権利確定日	自 2014年4月30日至 各権利確定日	自 2016年5月16日至 各権利確定日	自 2016年11月28日至 各権利確定日

	第9回ストック・オプション	第10回ストック・オプション	第11回ストック・オプション	第14回ストック・オプション
付与日	2017年5月12日	2017年12月8日	2018年5月15日	2018年10月30日
権利確定条件	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。
対象勤務期間	自 2017年5月12日至 各権利確定日	自 2017年12月8日至 各権利確定日	自 2018年5月15日至 各権利確定日	自 2018年10月30日至 各権利確定日

	第15回ストック・オプション	第16回ストック・オプション	第17回ストック・オプション	第18回ストック・オプション
付与日	2019年5月22日	2019年5月22日	2019年7月16日	2019年7月30日
権利確定条件	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。
対象勤務期間	自 2019年5月22日至 各権利確定日	自 2019年5月22日至 各権利確定日	自 2019年7月16日至 各権利確定日	自 2019年7月30日至 各権利確定日

	第19回ストック・オプション	第20回ストック・オプション	第21回ストック・オプション	第22回ストック・オプション
付与日	2019年12月16日	2020年5月22日	2020年5月22日	2020年5月22日
権利確定条件	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。
対象勤務期間	自 2019年12月16日至 各権利確定日	自 2020年5月22日至 各権利確定日	自 2020年5月22日至 各権利確定日	自 2020年5月22日至 各権利確定日

	第23回ストック・オプション	第24回ストック・オプション	第25回ストック・オプション	第26回ストック・オプション
付与日	2020年9月10日	2021年3月12日	2021年3月12日	2021年3月12日
権利確定条件	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。
対象勤務期間	自 2020年9月10日至 各権利確定日	自 2021年3月12日至 各権利確定日	自 2021年3月12日至 各権利確定日	自 2021年3月12日至 各権利確定日

	第27回ストック・オプション	第28回ストック・オプション	第29回ストック・オプション	第30回ストック・オプション
付与日	2021年5月14日	2021年5月14日	2021年7月29日	2021年11月1日
権利確定条件	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。
対象勤務期間	自 2021年5月14日至 各権利確定日	自 2021年5月14日至 各権利確定日	自 2021年7月29日至 各権利確定日	自 2021年11月1日至 各権利確定日

	第31回ストック・オプション
付与日	2021年11月1日
権利確定条件	「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。
対象勤務期間	自 2021年11月1日至 各権利確定日

(注)株式数に換算して記載しております。
(2) ストック・オプションの規模及びその変動状況

2022/04/27 15:03

#5 事業等のリスク

当社グループは医薬品の研究開発型企業であり、将来の研究開発活動の拡大に伴い、増資を中心とした資金調達を機動的に実施していく可能性があります。その場合には、当社の発行済株式数が増加することにより、1株当たりの株式価値が希薄化する可能性があります。
⑥ 新株予約権
当社グループは、当社取締役、監査役、従業員、当社子会社従業員及び社外協力者の業績向上に対する意欲や士気を高め、また優秀な人材を確保する観点から、ストック・オプション制度を採用しています。会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づき、株主総会の承認を受け、当社取締役、監査役、従業員、当社子会社従業員及び社外協力者に対して新株予約権の発行と付与を行っています。

2022/04/27 15:03

#6 提出会社の株式事務の概要（連結）

(2)会社法第166条第1項の規定による請求をする権利
(3)株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利

2022/04/27 15:03

#7 新株予約権等に関する注記（連結）

3.新株予約権及び自己新株予約権に関する事項

2022/04/27 15:03

#8 発行済株式、株式の総数等（連結）

(注)1.「提出日現在発行数」欄には、2022年4月1日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は含まれておりません。
2.当社は東京証券取引所マザーズに上場しておりましたが、2022年4月4日付けの東京証券取引所の市場区分の見直しに伴い、同日以降の上場金融商品取引所名は、東京証券取引所グロースとなっております。

2022/04/27 15:03

#9 発行済株式及び自己株式に関する注記（連結）

(注)普通株式の株式数の増加7,897株は、新株予約権の行使による増加であります。
2.自己株式に関する事項

2022/04/27 15:03

#10 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）

新株予約権の行使によるものであります。2022/04/27 15:03

#11 社外取締役（及び社外監査役）（連結）

当社と当社の社外取締役及び社外監査役の間には、以下に記載したものを除き、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役古谷昇氏は、当社株式7,143株及び新株予約権(新株予約権の目的となる株式数150,000株)を保有しています。
社外監査役植田俊道氏は、当社株式6,329株を保有しています。

2022/04/27 15:03

#12 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）

行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。

2022/04/27 15:03

#13 重要な後発事象、財務諸表（連結）

(重要な後発事象)
(第三者割当による行使価額修正条項付第32回新株予約権の発行及び行使)
当社は、2022年2月10日開催の取締役会において、第三者割当による第32回新株予約権の発行を決議し、2022年3月4日に当該新株予約権の発行価額の総額の払込が完了いたしました。また、2022年3月7日から2022年3月31日までに当該新株予約権の13,500個(発行総数の18.00%)が行使されており、行使価額の総額は1,725,800千円となっております。詳細につきましては、連結財務諸表の「注記事項(重要な後発事象)」をご参照ください。

2022/04/27 15:03

#14 重要な後発事象、連結財務諸表（連結）

(重要な後発事象)
(第三者割当による行使価額修正条項付第32回新株予約権の発行及び行使)
1.第三者割当による行使価額修正条項付第32回新株予約権の発行

2022/04/27 15:03

#15 １株当たり情報、連結財務諸表（連結）

2.1株当たり当期純損失金額の算定上の基礎は、次のとおりであります。

	前連結会計年度(自 2020年2月1日至 2021年1月31日)	当連結会計年度(自 2021年2月1日至 2022年1月31日)
期中平均株式数(株)	51,785,102	51,789,136
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額の算定に含めなかった潜在株式の概要	第7回、第10回、第12回、第14回～第19回新株予約権(新株予約権の数 216,716個)なお、概要は「第4 提出会社の状況 1 株式等の状況 (2) 新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	第7回、第8回、第12回、第14回～第21回、第23回～第25回、第27回～第31回新株予約権(新株予約権の数 372,716個)なお、概要は「第4 提出会社の状況 1 株式等の状況 (2) 新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。

2022/04/27 15:03