新株予約権

有報情報

#1 その他、財務諸表等（連結）

株式併合による減少 7,889千株
2.新株予約権及び自己新株予約権に関する事項

2019/06/25 14:28

#2 その他の新株予約権等の状況

③ 【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。

2019/06/25 14:28

#3 ストックオプション制度の内容（連結）

ストックオプション制度の内容は以下のとおりであります。
なお、当社における第1回から第15回の新株予約権につきましては、2018年10月1日付で当社を完全親会社、株式会社第四銀行(以下、「第四銀行」という。)及び株式会社北越銀行(以下、「北越銀行」という。)を完全子会社とする株式移転を実施したことに伴い、第四銀行及び北越銀行が発行していた新株予約権の新株予約権者に対し、当該新株予約権に代わり2018年9月30日時点における当該新株予約権と同数の当社の新株予約権を2018年10月1日付で交付したものであります。
株式会社第四北越フィナンシャルグループ第1回新株予約権

2019/06/25 14:28

#4 ストック・オプション等関係、連結財務諸表（連結）

(1) ストック・オプションの内容

	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第1回新株予約権	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第2回新株予約権	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第3回新株予約権	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第4回新株予約権
決議年月日	2018年5月11日第四銀行取締役会	2018年5月11日第四銀行取締役会	2018年5月11日第四銀行取締役会	2018年5月11日第四銀行取締役会
付与対象者の区分及び人数	株式会社第四銀行取締役3名	株式会社第四銀行取締役3名	株式会社第四銀行取締役4名	株式会社第四銀行取締役5名
株式の種類別のストック・オプションの数(注2)	当社普通株式7,400株	当社普通株式11,400株	当社普通株式16,610株	当社普通株式13,450株
付与日(注3)	2010年7月27日	2011年7月28日	2012年7月30日	2013年7月30日
権利確定条件	権利確定条件は定めていない	権利確定条件は定めていない	権利確定条件は定めていない	権利確定条件は定めていない
対象勤務期間	対象勤務期間は定めていない	対象勤務期間は定めていない	対象勤務期間は定めていない	対象勤務期間は定めていない
権利行使期間	2018年10月1日～2040年7月27日	2018年10月1日～2041年7月28日	2018年10月1日～2042年7月30日	2018年10月1日～2043年7月30日

	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第5回新株予約権	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第6回新株予約権	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第7回新株予約権	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第8回新株予約権
決議年月日	2018年5月11日第四銀行取締役会	2018年5月11日第四銀行取締役会	2018年5月11日第四銀行取締役会	2018年5月11日第四銀行取締役会
付与対象者の区分及び人数	株式会社第四銀行取締役6名	株式会社第四銀行取締役6名	株式会社第四銀行取締役6名、執行役員3名	株式会社第四銀行取締役6名、執行役員5名
株式の種類別のストック・オプションの数(注2)	当社普通株式13,540株	当社普通株式10,220株	当社普通株式21,420株	当社普通株式18,050株
付与日(注3)	2014年7月30日	2015年7月30日	2016年7月29日	2017年7月28日
権利確定条件	権利確定条件は定めていない	権利確定条件は定めていない	権利確定条件は定めていない	権利確定条件は定めていない
対象勤務期間	対象勤務期間は定めていない	対象勤務期間は定めていない	対象勤務期間は定めていない	対象勤務期間は定めていない
権利行使期間	2018年10月1日～2044年7月30日	2018年10月1日～2045年7月30日	2018年10月1日～2046年7月29日	2018年10月1日～2047年7月28日

	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第10回新株予約権	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第11回新株予約権	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第12回新株予約権	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第13回新株予約権
決議年月日	2018年5月11日北越銀行取締役会	2018年5月11日北越銀行取締役会	2018年5月11日北越銀行取締役会	2018年5月11日北越銀行取締役会
付与対象者の区分及び人数	株式会社北越銀行取締役1名	株式会社北越銀行取締役2名	株式会社北越銀行取締役2名	株式会社北越銀行取締役6名
株式の種類別のストック・オプションの数(注2)	当社普通株式1,020株	当社普通株式1,885株	当社普通株式1,565株	当社普通株式3,910株
付与日(注3)	2012年7月26日	2013年7月26日	2014年7月28日	2015年7月27日
権利確定条件	権利確定条件は定めていない	権利確定条件は定めていない	権利確定条件は定めていない	権利確定条件は定めていない
対象勤務期間	対象勤務期間は定めていない	対象勤務期間は定めていない	対象勤務期間は定めていない	対象勤務期間は定めていない
権利行使期間	2018年10月1日～2042年7月26日	2018年10月1日～2043年7月26日	2018年10月1日～2044年7月28日	2018年10月1日～2045年7月27日

	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第14回新株予約権	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第15回新株予約権
決議年月日	2018年5月11日北越銀行取締役会	2018年5月11日北越銀行取締役会
付与対象者の区分及び人数	株式会社北越銀行取締役6名	株式会社北越銀行取締役10名
株式の種類別のストック・オプションの数(注2)	当社普通株式5,250株	当社普通株式6,875株
付与日(注3)	2016年7月27日	2017年7月26日
権利確定条件	権利確定条件は定めていない	権利確定条件は定めていない
対象勤務期間	対象勤務期間は定めていない	対象勤務期間は定めていない
権利行使期間	2018年10月1日～2046年7月27日	2018年10月1日～2047年7月26日

	株式会社第四北越フィナンシャルグループ第16回新株予約権
決議年月日	2018年11月9日当社取締役会
付与対象者の区分及び人数	当社取締役8名、株式会社第四銀行取締役8名、株式会社第四銀行執行役員8名、株式会社北越銀行取締役11名
株式の種類別のストック・オプションの数(注2)	当社普通株式50,440株
付与日	2018年12月7日
権利確定条件	権利確定条件は定めていない
対象勤務期間	対象勤務期間は定めていない
権利行使期間	2018年12月8日～2048年12月7日

(注)1.第1回から第15回までは当社が2018年10月1日付の株式会社第四銀行及び株式会社北越銀行の共同株式移転により両行の完全親会社として設立されたことに伴い、両行が発行していた新株予約権者に対して当社の新株予約権を交付したものであります。
2.株式数に換算して記載しております。

2019/06/25 14:28

#5 企業結合等関係、連結財務諸表（連結）

(3) 被取得企業の取得原価及び対価の種類ごとの内訳
企業結合日に交付した第四北越フィナンシャルグループの普通株式の時価 59,711百万円企業結合日に交付した第四北越フィナンシャルグループの新株予約権の時価 84百万円取得原価 59,796百万円
(4)株式の種類別の移転比率及びその算定方法並びに交付株式数

2019/06/25 14:28

#6 取得自己株式の処理状況及び保有状況（連結）

(4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分	当事業年度		当期間
	株式数(株)	処分価額の総額(円)	株式数(株)	処分価額の総額(円)
合併、株式交換、会社分割に係る移転を行った取得自己株式	―	―	―	―
その他(単元未満株式買増請求及び新株予約権の権利行使)	―	―	273	927,470
保有自己株式数	298,170	―	298,268	―

(注) 当期間における保有自己株式数には、2019年6月1日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取り及び買増請求による株式数は含めておりません。

2019/06/25 14:28

#7 役員の報酬等

株主総会で定められた報酬限度額は次のとおりであります。
報酬限度額については、当社定款附則第2条第1項において、当社の成立の日から最初の定時株主総会終結の時までの監査等委員でない取締役の報酬等の総額は年額300百万円以内と定められております。この限度額の別枠として、当社定款附則第2条第3項において、当社の成立の日から最初の定時株主総会終結の時までの監査等委員でない取締役の株式報酬型ストックオプションとして割り当てる新株予約権に関する報酬等の額は年額130百万円以内と定められております。
また、当社定款附則第2条第2項において、当社の成立の日から最初の定時株主総会終結の時までの監査等委員である取締役の報酬等の総額は年額85百万円以内と定められております。

2019/06/25 14:28

#8 提出会社の株式事務の概要（連結）

2.会社法第166条第1項の規定による請求をする権利
3.株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利
4.単元未満株式の売り渡しを請求することができる権利

2019/06/25 14:28

#9 新株予約権等に関する注記（連結）

2.新株予約権及び自己新株予約権に関する事項

2019/06/25 14:28

#10 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）

行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。

2019/06/25 14:28

#11 １株当たり情報、連結財務諸表（連結）

(注1) 1株当たり純資産額の算定上の基礎は、次のとおりであります。

	当連結会計年度(2019年3月31日)
純資産の部の合計額から控除する金額(百万円)	17,692
(うち新株予約権)	637
(うち非支配株主持分)	17,054

(注)株主資本において自己株式として計上されている信託に残存する当社の株式は、1株当たり純資産額の算定上、期末株式数の計算において控除する自己株式に含めております。1株当たり純資産額の算定上、控除した当該自己株式の期末株式数は47千株であります。
(注2) 1株当たり当期純利益及び潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定上の基礎は、次のとおりであります。

2019/06/25 14:28