新株予約権

有報情報

#1 その他の参考情報（連結）

価証券報告書及びその添付書類並びに確認書
事業年度 第1期(自2018年10月1日 至2019年9月30日)2019年12月18日関東財務局長に提出
(2)内部統制報告書及びその添付書類
2019年12月18日関東財務局長に提出
(3)四半期報告書及びその確認書
第2期第1四半期(自2019年10月1日 至2019年12月31日)2020年2月14日関東財務局長に提出
第2期第2四半期(自2020年1月1日 至2020年3月31日)2020年5月15日関東財務局長に提出
第2期第3四半期(自2020年4月1日 至2020年6月30日)2020年8月12日関東財務局長に提出
(4)臨時報告書
2020年2月14日関東財務局長に提出
金融商品取引法第24条の5第4項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第2項第2号の2(新株予約権の発行)に基づく臨時報告書であります。
2020年11月12日関東財務局長に提出
金融商品取引法第24条の5第4項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第2項第2号の2(新株予約権の発行)及び第3号(特定子会社の異動)に基づく臨時報告書であります。2020/12/23 11:05

#2 その他の新株予約権等の状況（連結）

③ 【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。

2020/12/23 11:05

#3 ストックオプション制度の内容（連結）

① 【ストックオプション制度の内容】
(a) 第1回新株予約権(2018年5月15日取締役会決議)

決議年月日	2018年5月15日(注)1
付与対象者の区分及び人数(名)	当社従業員 兼 当社子会社従業員 1当社子会社従業員 13
新株予約権の数(個)※	111(注)2
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数(株)※	普通株式 47,175(注)3
新株予約権の行使時の払込金額(円)※	295(注)4
新株予約権の行使期間※	自 2018年10月1日至 2022年3月25日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円)※	発行価格 295資本組入額 148
新株予約権の行使の条件※	(注)5
新株予約権の譲渡に関する事項※	本新株予約権の譲渡、質入れその他一切の処分は、これを認めない。
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項※	(注)6

※ 当事業年度の末日(2020年9月30日)における内容を記載しております。提出日の前月末現在(2020年11月30日)において、記載すべき内容が当事業年度の末日における内容から変更がないため、提出日の前月末現在に係る記載を省略しております。

2020/12/23 11:05

#4 ストック・オプション等関係、連結財務諸表（連結）

(1) ストック・オプションの内容

会社名	提出会社
種類	第1回新株予約権	第2回新株予約権	第3回新株予約権
決議年月日	2018年5月15日	2018年5月15日	2018年5月15日

会社名	提出会社
種類	第6回新株予約権	第7回新株予約権
決議年月日	2018年5月15日	2020年2月14日

(注)1 ストック・オプションの数を株式数に換算して記載しております。
(注)2 「第4提出会社の状況1株式等の状況(2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。

2020/12/23 11:05

#5 提出会社の株式事務の概要（連結）

(2) 会社法第166条第1項の規定により請求をする権利
(3) 株主が保有する株式数に応じて募集株式の割り当て及び募集新株予約権の割り当てを受ける権利
(4) 株主の有する単元未満株式の数と併せて単元株式数となる数の株式を売り渡すことを請求する権利

2020/12/23 11:05

#6 新株予約権等に関する注記（連結）

3.新株予約権等に関する事項

2020/12/23 11:05

#7 発行済株式、株式の総数等（連結）

(注) 提出日現在発行数には、2020年12月1日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は、含まれておりません。

2020/12/23 11:05

#8 発行済株式及び自己株式に関する注記（連結）

(注)発行済株式数の増加80,875株は、新株予約権の行使によるものであります。
2.自己株式に関する事項

2020/12/23 11:05

#9 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）

新株予約権の行使による増加であります。2020/12/23 11:05

#10 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析（連結）

c. 経営方針・経営戦略、経営上の目標の達成状況を判断する客観的な指標等の達成・進捗状況
当社グループは2018年10月の発足以降、グループ事業の再構築、新規事業への進出等を行い、継続的な企業価値の向上を目指した将来の成長基盤を築いております。中期では各事業領域における事業成長を重視し、EBITDA(営業利益に減価償却費及びのれん償却額を加算した額)を重要指標として位置付け、2023年9月期にEBITDA20億円 (第7回及び第8回新株予約権 (有償ストック・オプション) 発行決議に係る株式報酬費用を加算した額)の達成を掲げております。当連結会計年度のEBITDAは、510,125千円(前連結会計年度比9.8%増)となりました。
③ 資本の財源及び資金の流動性

2020/12/23 11:05

#11 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）

行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。

2020/12/23 11:05

#12 重要な後発事象、連結財務諸表（連結）

(重要な後発事象)
(募集新株予約権(有償ストック・オプション)の発行)
当社は、2020年11月12日開催の取締役会において、会社法第236条、第238条及び第240条の規定に基づき、当社及び当社子会社の取締役、執行役員、従業員に対し、下記の通り、新株予約権(以下、「本新株予約権」)を発行することを決議いたしました。

2020/12/23 11:05

#13 １株当たり情報、連結財務諸表（連結）

2.1株当たり当期純利益又は1株当たり当期純損失及び潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

	前連結会計年度(自 2018年10月1日至 2019年9月30日)	当連結会計年度(自 2019年10月1日至 2020年9月30日)
普通株式増加数(株)	98,877	―
(うち新株予約権(株))	(98,877)	―
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定に含めなかった潜在株式の概要	第3回新株予約権(普通株式87,975株)	―

3.1株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

	前連結会計年度(自 2018年10月1日至 2019年9月30日)	当連結会計年度(自 2019年10月1日至 2020年9月30日)
純資産の部の合計額から控除する金額(千円)	122,720	94,985
(うち新株予約権(千円))	(2,060)	(2,163)
(うち非支配株主持分(千円))	(120,660)	(92,821)

2020/12/23 11:05