有価証券届出書(新規公開時)
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性7名 女性-名(役員のうち女性の比率-%)
(注)1.取締役 上野博史及び中川洋は、社外取締役であります。
2.取締役(監査等委員である取締役を除く)の任期は、2020年6月29日開催の定時株主総会終結の時から選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。
3.取締役(監査等委員)の任期は、2020年6月29日開催の定時株主総会終結の時から選任後2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。
4.取締役(監査等委員)上野博史の所有株式数は、同氏が代表取締役を務める法人が所有する株式数であります。
5. 監査等委員会の体制は、以下のとおりであります。
委員長 吉川昌利、委員 上野博史、委員 中川洋
6.当社では、取締役会の一層の活性化を促し、取締役の意思決定・業務執行の監督機能と各事業部の業務執行機能を明確に区分し、経営効率の向上を図るために執行役員制度を導入しております。
執行役員の氏名は及び担当は以下のとおりであります。
② 社外役員の状況
本書提出日現在、当社は社外取締役2名を選任しております。当社では、社外の視点を踏まえた実効的なコーポレート・ガバナンスの確立を目的として、社外取締役については、豊富な経験・見識等に基づき、経営に対する客観的かつ的確な助言を求めるとともに、取締役の職務執行の監督を期待しております。
監査等委員である社外取締役の上野博史は、農林水産事務次官等、国家公務員として要職を歴任し、また、国内有数の金融機関の代表理事理事長を務めた経験の他、現在も他社において経営戦略全般に関し助言を行っていることから、組織の統制や企業経営についての豊富な経験と高い見識を有しております。同氏は代表取締役を務める法人を通じた当社株式の保有以外に、当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
監査等委員である社外取締役の中川洋は、証券アナリストとして企業分析に携わった経験から財務及び会計に関する専門的な知見を有しており、また、金融機関の役員経験の他、他社の企業経営や監査役にも従事し、企業経営についての十分な専門的な知見と金融機関の役員としての豊富な経験を有しております。同氏は当社株式の保有以外に、当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
なお、当社は、社外取締役の独立性に関する基準や方針についての特段の定めは設けておりませんが、選任に際しては、株式会社東京証券取引所が定める基準等を参考にしております。
① 役員一覧
男性7名 女性-名(役員のうち女性の比率-%)
役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (株) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
代表取締役社長 | 田中 譲治 | 1957年2月21日 |
| (注)2 | 34,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
取締役システム・インフラ本部長 | 守屋 顕一 | 1971年5月10日 |
| (注)2 | 20,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
取締役管理本部長 | 島田 和紀 | 1970年12月14日 |
| (注)2 | 20,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
取締役金融商品仲介業務本部長 | 松波 精二 | 1960年9月2日 |
| (注)2 | 16,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
取締役(常勤監査等委員) | 吉川 昌利 | 1979年1月14日 |
| (注)3 | 16,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
取締役(監査等委員) | 上野 博史 | 1938年5月15日 |
| (注)3 | 14,000 (注)4 |
役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (株) | ||||||||||||||||||||||||
取締役 (監査等委員) | 中川 洋 | 1951年2月12日 |
| (注)3 | 14,000 | ||||||||||||||||||||||||
計 | 134,000 |
(注)1.取締役 上野博史及び中川洋は、社外取締役であります。
2.取締役(監査等委員である取締役を除く)の任期は、2020年6月29日開催の定時株主総会終結の時から選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。
3.取締役(監査等委員)の任期は、2020年6月29日開催の定時株主総会終結の時から選任後2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。
4.取締役(監査等委員)上野博史の所有株式数は、同氏が代表取締役を務める法人が所有する株式数であります。
5. 監査等委員会の体制は、以下のとおりであります。
委員長 吉川昌利、委員 上野博史、委員 中川洋
6.当社では、取締役会の一層の活性化を促し、取締役の意思決定・業務執行の監督機能と各事業部の業務執行機能を明確に区分し、経営効率の向上を図るために執行役員制度を導入しております。
執行役員の氏名は及び担当は以下のとおりであります。
地位 | 氏名 | 担当 |
執行役員 | 諸富 滋 | 管理本部 副本部長 |
執行役員 | 塩本 かおり | 金融商品仲介本部 副本部長 兼社長室長 |
② 社外役員の状況
本書提出日現在、当社は社外取締役2名を選任しております。当社では、社外の視点を踏まえた実効的なコーポレート・ガバナンスの確立を目的として、社外取締役については、豊富な経験・見識等に基づき、経営に対する客観的かつ的確な助言を求めるとともに、取締役の職務執行の監督を期待しております。
監査等委員である社外取締役の上野博史は、農林水産事務次官等、国家公務員として要職を歴任し、また、国内有数の金融機関の代表理事理事長を務めた経験の他、現在も他社において経営戦略全般に関し助言を行っていることから、組織の統制や企業経営についての豊富な経験と高い見識を有しております。同氏は代表取締役を務める法人を通じた当社株式の保有以外に、当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
監査等委員である社外取締役の中川洋は、証券アナリストとして企業分析に携わった経験から財務及び会計に関する専門的な知見を有しており、また、金融機関の役員経験の他、他社の企業経営や監査役にも従事し、企業経営についての十分な専門的な知見と金融機関の役員としての豊富な経験を有しております。同氏は当社株式の保有以外に、当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
なお、当社は、社外取締役の独立性に関する基準や方針についての特段の定めは設けておりませんが、選任に際しては、株式会社東京証券取引所が定める基準等を参考にしております。