新株予約権

有報情報

#1 その他の参考情報（連結）

(4) 有価証券届出書及びその添付書類
新株予約権証券(行使価額修正条項付新株予約権付社債券等)の発行 2021年11月19日 関東財務局長に提出。
(5) 臨時報告書

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#2 その他の新株予約権等の状況（連結）

③ 【その他の新株予約権等の状況】
当社は、2021年11月19日開催の取締役会において、SMBC日興証券株式会社と新株予約権の第三者割当て契約を締結することを決議し、2021年12月6日に当割当を実施いたしました。

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#3 ストックオプション制度の内容（連結）

2018年7月27日臨時株主総会決議

決議年月日	2018年7月27日
付与対象者の区分及び人数(名)	当社取締役 1当社従業員 2
新株予約権の数(個) ※	102 (注)1
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数(株) ※	普通株式 102,000 (注)1、5
新株予約権の行使時の払込金額(円)※	44 (注)2、5
新株予約権の行使期間 ※	2020年7月28日～2028年7月27日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円) ※	発行価格 44 (注)5資本組入額 22 (注)5
新株予約権の行使の条件 ※	(注)3
新株予約権の譲渡に関する事項 ※	新株予約権の譲渡については、取締役会の承認を要するものとする。
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 ※	(注)4

※ 当事業年度の末日(2021年12月31日)における内容を記載しております。なお、提出日の前月末現在(2022年2月28日)において、これらの事項に変更はありません。
(注) 1.新株予約権1個につき目的となる株式数は、1,000株であります。

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#4 ストック・オプション等関係、連結財務諸表（連結）

(1) ストック・オプションの内容

	第1回新株予約権	第2回新株予約権	第3回新株予約権
会社名	提出会社	提出会社	提出会社
決議年月日	2018年7月27日	2018年11月7日	2019年2月27日
付与対象者の区分及び人数	当社取締役 1名当社従業員 2名	当社取締役 1名当社従業員 1名	当社アドバイザリー契約締結先 1社
株式の種類別のストック・オプションの数 (注)	普通株式 311,000株	普通株式 159,000株	普通株式 94,000株
付与日	2018年7月27日	2018年11月7日	2019年2月27日
権利確定条件	「第一部 企業情報 第4 提出会社の状況 1 株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載しております。
対象勤務期間	定めておりません。	定めておりません。	定めておりません。
権利行使期間	2020年7月28日～2028年7月27日	2020年11月8日～2028年11月7日	2019年2月27日～2029年2月26日

	第4回新株予約権	第5回新株予約権	第6回新株予約権
会社名	提出会社	提出会社	提出会社
決議年月日	2019年3月27日	2019年5月15日	2019年6月19日
付与対象者の区分及び人数	当社従業員 1名	当社従業員 5名	当社顧問契約締結先 1社
株式の種類別のストック・オプションの数 (注)	普通株式 67,000株	普通株式 52,000株	普通株式 67,000株
付与日	2019年3月27日	2019年5月15日	2019年6月19日
権利確定条件	「第一部 企業情報 第4 提出会社の状況 1 株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載しております。
対象勤務期間	定めておりません。	定めておりません。	定めておりません。
権利行使期間	2021年3月28日～2029年3月27日	2021年5月16日～2029年5月15日	2019年6月19日～2029年6月18日

	第7回新株予約権	第8回新株予約権	第9回新株予約権
会社名	提出会社	提出会社	提出会社
決議年月日	2019年9月18日	2020年4月27日	2021年3月19日
付与対象者の区分及び人数	当社取締役 2名当社監査役 1名当社従業員 14名	当社取締役 3名当社従業員 17名	当社従業員 5名
株式の種類別のストック・オプションの数 (注)	普通株式 238,000株	普通株式 233,500株	普通株式 4,800株
付与日	2019年9月18日	2020年4月27日	2021年4月5日
権利確定条件	「第一部 企業情報 第4 提出会社の状況 1 株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載しております。
対象勤務期間	定めておりません。	定めておりません。	定めておりません。
権利行使期間	2021年9月19日～2029年9月18日	2022年4月28日～2030年4月27日	2023年4月6日～2031年3月19日

	第10回新株予約権
会社名	提出会社
決議年月日	2021年9月17日
付与対象者の区分及び人数	当社従業員 6名
株式の種類別のストック・オプションの数 (注)	普通株式 4,900株
付与日	2021年10月4日
権利確定条件	「第一部 企業情報 第4 提出会社の状況 1 株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載しております。
対象勤務期間	定めておりません。
権利行使期間	2023年10月5日～2031年9月17日

(注) 株式数に換算して記載しております。なお、2020年4月15日付で普通株式1株につき1,000株の割合で 株式分割を行っているため、当該株式分割による調整後の株数を記載しております。
(2) ストック・オプションの規模及びその変動状況

2022/03/31 15:19

#5 会計方針に関する事項（連結）

たな卸資産
通常の販売目的で保有するたな卸資産
総平均法に基づく原価法(貸借対照表価額は収益性の低下による簿価切下げにより算定)
(2) 重要な減価償却資産の減価償却の方法2022/03/31 15:19

#6 提出会社の株式事務の概要（連結）

・会社法第166条第1項の規定による請求をする権利
・株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利

2022/03/31 15:19

#7 新株予約権等に関する注記（連結）

3 新株予約権等に関する事項

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#8 発行済株式、株式の総数等（連結）

(注) 提出日現在の発行数には、2022年3月1日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は、含まれておりません。

2022/03/31 15:19

#9 発行済株式及び自己株式に関する注記（連結）

普通株式の増加数の主な内容は次のとおりであります。
新株予約権の権利行使に伴う新株の発行による増加 283,000 株
2 自己株式に関する事項

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#10 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）

有償第三者割当
割当先 UTEC4号投資事業有限責任組合、株式会社オフィス千葉、ミシュースティン ドミートリ氏、篠塚 孝哉氏、上野山 勝也氏
発行価格 43,500円
資本組入額 21,750円2022/03/31 15:19

#11 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）

行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
当社は、2021年11月19日付の取締役会決議により、第11回新株予約権(行使価額修正条項付)の発行を決定し、2021年12月6日付で同新株予約権15,700個を発行しておりますが、2022年2月28日付の取締役会決議により2022年3月15日付で15,700個の全てを取得し、即時に消却することを決定しております。発行以降、行使された新株予約権はありません。2022/03/31 15:19

#12 重要な会計方針、財務諸表（連結）

仕掛品
個別法に基づく原価法(貸借対照表価額は収益性の低下による簿価切下げにより算定)
3 固定資産の減価償却の方法
(1) 有形固定資産
定額法を採用しております。なお、主な耐用年数は次のとおりであります。
建物 6～18年
工具、器具及び備品 3～15年2022/03/31 15:19

#13 関連当事者情報、連結財務諸表（連結）

(注)2019年3月27日開催の株主総会決議に基づき付与された第4回新株予約権のうち、当連結会計年度における新株予約権の行使について記載をしております。なお、取引金額欄は、当連結会計年度における新株予約権の権利行使による付与株式数に払込金額を乗じた金額を記載しております。
(2) 連結財務諸表提出会社の連結子会社と関連当事者との取引

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#14 １株当たり情報、連結財務諸表（連結）

(注) 1 1株当たり当期純利益及び潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

	当連結会計年度(自 2021年1月1日至 2021年12月31日)
普通株式増加数(株)	625,694
(うち新株予約権)(株)	(625,694)
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定に含まれなかった潜在株式の概要	―

2 1株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

	当連結会計年度(2021年12月31日)
純資産の部の合計額から控除する金額(千円)	13,294
(うち新株予約権)(千円)	(13,294)
普通株式に係る期末の純資産額(千円)	1,309,439

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