- #1 その他の参考情報（連結）
2022年4月19日関東財務局長に提出。
企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第2項第2号の2(新株予約権の発行)に基づく臨時報告書であります。
2022年7月22日関東財務局長に提出。
2022/11/30 15:00- #2 その他の新株予約権等の状況（連結）
③【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。
2022/11/30 15:00- #3 ストックオプション制度の内容（連結）
第3回
新株予約権
| 決議年月日 | 2015年11月4日 |
| 付与対象者の区分及び人数(名) | 当社取締役 1当社従業員 15 |
| 新株予約権の数(個) ※ | 179(注)1 |
| 新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数(株) ※ | 普通株式 107,400(注)1、6 |
| 新株予約権の行使時の払込金額(円) ※ | 69(注)2、6 |
| 新株予約権の行使期間 ※ | 自 2017年11月5日 至 2027年11月4日 |
| 新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円) ※ | 発行価格 69資本組入額 35(注)6 |
| 新株予約権の行使の条件 ※ | (注)3 |
| 新株予約権の譲渡に関する事項 ※ | 新株予約権の譲渡は取締役会の承認を要する。 |
| 組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 ※ | (注)5 |
※ 当事業年度の末日(2022年8月31日)における内容を記載しております。提出日の前月末現在(2022年10月31日)において、記載すべき内容が当事業年度の末日における内容から変更がないため、提出日の前月末現在に係る記載を省略しております。
(注)1.
新株予約権1個につき目的となる株式数は、600株であります。
- #4 ストック・オプション等関係、連結財務諸表（連結）
(1)ストック・オプションの内容
| 第2回 | 第3回 | 第4回 | 第5回 |
| 付与日 | 2014年6月9日 | 2015年11月4日 | 2016年8月24日 | 2017年8月29日 |
| 権利確定条件 | (注3) | 「第4 提出会社の状況 1 株式等の状況(2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。 | 同左 | 同左 |
| 対象勤務期間 | 対象勤務期間の定めはありません | 対象勤務期間の定めはありません | 対象勤務期間の定めはありません | 対象勤務期間の定めはありません |
| 第6回 | 第7回 | 第9回 | 第10回 |
| 付与日 | 2018年5月30日 | 2019年8月31日 | 2020年12月11日 | 2020年12月26日 |
| 権利確定条件 | 「第4 提出会社の状況 1 株式等の状況(2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。 | 同左 | 同左 | 同左 |
| 対象勤務期間 | 対象勤務期間の定めはありません | 対象勤務期間の定めはありません | 対象勤務期間の定めはありません | 対象勤務期間の定めはありません |
| 第11回 | 第12回 | 第13回 |
| 付与日 | 2021年11月5日 | 2022年5月6日 | 2022年8月15日 |
| 権利確定条件 | (注4) | 「第4 提出会社の状況 1 株式等の状況(2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。 | 同左 |
| 対象勤務期間 | 対象勤務期間の定めはありません | 対象勤務期間の定めはありません | 対象勤務期間の定めはありません |
(注)1.株式数に換算して記載しております。
2.2018年10月25日付で普通株式1株につき600株の株式分割を行っているため、当該株式分割による調整後の株式数を記載しております。
- #5 事業等のリスク
(6)その他
① 新株予約権の行使による株式価値の希薄化について
当社グループは、取締役、監査役及び従業員に対して、業績向上に対する意欲を高めることを目的としたストック・オプション(新株予約権)を発行しております。また、今後もストック・オプション制度などの株式報酬型のインセンティブを活用することが考えられることから、現在付与している新株予約権に加え、今後株式が付与された場合、または、今後付与される新株予約権について、権利が行使された場合には、当社株式が新たに発行され、既存の株主が有する株式の価値及び議決権割合が希薄化する可能性があります。なお、本書提出日の前月末現在、新株予約権による潜在株式数は、964,300株であり、発行済株式総数23,578,200株の4.1%に相当しております。
2022/11/30 15:00- #6 提出会社の株式事務の概要（連結）
(2)会社法第166条第1項の規定による請求をする権利
(3)株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利
2022/11/30 15:00- #7 新株予約権等に関する注記（連結）
2.新株予約権に関する事項
2022/11/30 15:00- #8 発行済株式、株式の総数等（連結）
(注)1.提出日現在発行数には、2022年11月1日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は、含まれておりません。
2.当社は東京証券取引所マザーズに上場しておりましたが、2022年4月4日付の東京証券取引所の市場区分の見直しに伴い、同日以降の上場金融商品取引所名は、東京証券取引所グロース市場となっております。
2022/11/30 15:00- #9 発行済株式及び自己株式に関する注記（連結）
(注)1.譲渡制限付株式報酬としての新株式の発行により48,800株増加しております。
2.新株予約権の行使により1,117,300株増加しております。
2022/11/30 15:00- #10 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）
- 新株予約権の発行による増加であります。2022/11/30 15:00
- #11 社外取締役（及び社外監査役）（連結）
外役員の状況
当社は社外取締役4名を選任しております。また、社外取締役(監査等委員)矢冨健太朗は、当社の新株予約権を保有しております。その他の社外取締役及び社外監査役と当社の間に人的関係、資本的関係、取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の赤池敦史は、多くの会社で社外取締役を歴任しており、企業統治、事業運営に関する豊富な知見を有していることから、当社の今後の事業拡大において有用な助言を期待できると考え、選任しております。
2022/11/30 15:00- #12 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析（連結）
(財務活動によるキャッシュ・フロー)
財務活動によるキャッシュ・フローは、638,906千円の収入となりました。これは主に非支配株主からの払込みによる収入475,000千円、新株予約権の行使による株式の発行による収入146,906千円によるものであります。
④ 生産、受注及び販売の実績
2022/11/30 15:00- #13 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）
行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。
2022/11/30 15:00- #14 重要な後発事象、財務諸表（連結）
(重要な後発事象)
1.新株予約権(有償ストック・オプション)の発行
「第5 経理の状況 1連結財務諸表等 (1)連結財務諸表 注記事項(重要な後発事象)」に同一の内容を記載しておりますので注記を省略しております。
2022/11/30 15:00- #15 重要な後発事象、連結財務諸表（連結）
(重要な後発事象)
新株予約権(有償ストック・オプション)の発行
当社は、2022年10月18日開催の取締役会において、当社の取締役に対して、新株予約権(有償ストック・オプション)を発行することを決議いたしました。
2022/11/30 15:00- #16 関連当事者情報、連結財務諸表（連結）
(注)取引条件及び取引条件の決定方針等
新株予約権の権利付与は、2021年10月20日開催の取締役会決議に基づき付与された第11回有償新株予約権、2022年4月18日開催の取締役会決議に基づき付与された第12回有償新株予約権及び2022年7月22日開催の取締役会決議に基づき付与された第13回有償新株予約権について記載しております。なお、「取引金額」欄は、当事業年度における新株予約権の権利付与時の払込金額を乗じた金額を記載しております。
(2)連結財務諸表提出会社の連結子会社と関連当事者との取引
2022/11/30 15:00
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
