新株予約権

有報情報

#1 その他の参考情報（連結）

2023年8月10日関東財務局長に提出。
企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第2項第2号の2(新株予約権の発行)に基づく臨時報告書であります。
(5)自己株券買付状況報告書

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#2 その他の新株予約権等の状況（連結）

③【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。

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#3 ストックオプション制度の内容（連結）

①【ストックオプション制度の内容】

項目	第1回新株予約権	第2回新株予約権
決議年月日	2019年3月28日	2020年3月26日
付与対象者の区分及び人数(名)	当社取締役 3子会社取締役 1当社従業員 26子会社従業員 3	当社取締役 5当社従業員 17子会社従業員 2
新株予約権の数(個)※	166[147]	302 [302]
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数(株)※	普通株式 33,200[29,400](注)2	普通株式 60,400 [60,400](注)2
新株予約権の行使時の払込金額(円)	500(注)1、2	500(注)1、2
新株予約権の行使期間	自 2022年3月29日至 2029年3月28日	自 2023年3月27日至 2030年3月26日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円)	発行価格 500(注)2資本組入額 250	発行価格 500(注)2資本組入額 250
新株予約権の行使の条件	当社の株式が日本国内のいずれかの金融商品取引所に上場されていること。新株予約権の割当てを受けた者(以下、「新株予約権者」という。)は、権利行使時においても、当社または当社子会社の取締役、監査役および従業員の地位にあることを要するものとする。新株予約権発行にかかる取締役会決議の日後2年を経過した日から当該決議の日後10年を経過する日までの間に行使しなければならない。各年1月1日から12月31日までの間に、金1,200万円を超えて、新株予約権の行使に際しての払込みを行わない。発行要項に定める権利行使期間の制約に加え、発行要項に定める権利行使期間の開始日あるいは当社株式が日本国内のいずれかの金融商品取引所に上場した日のいずれか遅い日から権利行使できるものとする。権利行使期間の制約に加え、下記の期間内においては割当てられた新株予約権の総数に次の割合を乗じた数(ただし、かかる方法により計算した新株予約権の数のうち1個未満の部分については切り上げる。)を超える新株予約権の行使をすることができないものとする。権利行使可能日から1年を経過する日まで 4分の1権利行使可能日から1年経過日の翌日から2年を経過する日まで 4分の2権利行使可能日から2年経過日の翌日以降 4分の4新株予約権の割当個数の全部または一部を行使することができる。ただし、1個の新株予約権をさらに分割して行使することはできないものとする。新株予約権者が死亡した場合は、新株予約権の相続を認めないものとする。新株予約権を譲渡し、または、新株予約権に担保設定をしてはならない。下記の条件のいずれか一にでも該当した場合、新株予約権を行使できないものとする。イ)禁固以上の刑に処せられた場合ロ)戒告以上の懲戒処分を2回以上受けた場合ハ)書面による事前の同意なく、競業他社の役員、従業員またはコンサルタント等に就いた場合ニ)所定の書面により新株予約権の全部または一部を放棄する旨を申し出た場合ホ)新株予約権の割当を受けた後、当社または当社の子会社を退職していた場合ヘ)上記に定めるほか、新株予約権者が法令・社内諸規則等の違反、または当社に対する背信行為があり、当社が新株予約権の行使を認めない旨通知をした場合

新株予約権の譲渡に関する事項 ※	新株予約権を譲渡により取得するには、当社取締役会の承認を要するものとする。
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項	組織再編に際して定める契約書または計画書等の条件に従って、以下に定める株式会社の新株予約権を交付する旨を定めた場合には、当該組織再編の比率に応じて、以下に定める株式会社の新株予約権を交付するものとする。ⅰ合併(当社が消滅する場合に限る。)合併後存続する株式会社または合併により設立する株式会社ⅱ吸収分割吸収分割をする株式会社がその事業に関して有する権利義務の全部または一部を承継する株式会社ⅲ新設分割新設分割により設立する株式会社ⅳ株式交換株式交換をする株式会社の発行済株式の全部を取得する株式会社ⅴ株式移転株式移転により設立する株式会社

※ 当事業年度末日(2024年3月31日)における内容を記載しております。提出日の前月末現在(2024年5月31日)にかけて変更された事項については、提出日の前月末現在における内容を[ ]内に記載しており、その他の事項については当事業年度の末日における内容から変更はありません。
(注)1.新株予約権の割当日後、当社が株式分割または株式併合を行う場合、それぞれの効力の発生の時をもって次の算式により払込金額を調整し、調整により生ずる1円未満の端数は切り上げる。

2024/06/28 12:37

#4 ストック・オプション等関係、連結財務諸表（連結）

2 付与対象者の社外協力者は提出日現在、当社従業員となっております。
3 「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (2)新株予約権等の状況 ①ストックオプション制度の内容」の「新株予約権の行使の条件」に記載しております。
(2)ストック・オプションの規模及びその変動状況

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#5 役員報酬（連結）

員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

(注)2021年6月29日開催の定時株主総会において、取締役の報酬限度額は年額200,000千円(うち、社外取締役30,000千円以内)と決議しております。かかる報酬限度額内において、取締役会は、代表取締役社長澤岻宣之に対し各取締役の基本報酬の額の配分について決定を委任しております。委任した理由は、当社全体の業績を勘案しつつ各取締役の役割や貢献度に応じて評価を行うには代表取締役が適していると判断したためであります。報酬の決定にあたっては、過半数が独立社外取締役で構成された任意の報酬委員会で協議を行っており、取締役会で十分に審議を行ったうえで決定しております。また、2023年6月28日開催の株主総会において、当該報酬とは別枠で取締役(社外取締役を除く)に対する報酬として年額80,000千円以内、当社普通株式年60,000株以内の範囲にて、ストック・オプションとして新株予約権を付与すること及びその具体的な内容について決議いただいております。
2021年6月29日開催の定時株主総会において、監査役の報酬限度額は年額25,000千円と決議しております。2024/06/28 12:37

#6 提出会社の株式事務の概要（連結）

(2)会社法第166条第1項の規定による請求をする権利
(3)株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利

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#7 新株予約権等に関する注記（連結）

2 新株予約権等に関する事項

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#8 発行済株式、株式の総数等（連結）

(注)「提出日現在発行数」欄には、2024年6月1日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は含まれておりません。

2024/06/28 12:37

#9 発行済株式及び自己株式に関する注記（連結）

合併による新株の発行による増加 1,981,177株
新株予約権の権利行使による新株の発行による増加 51,000株
(注)2.普通株式の自己株式の増加の内訳は、次のとおりであります。

2024/06/28 12:37

#10 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）

新株予約権の行使による増加であります。2024/06/28 12:37

#11 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）

行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。

2024/06/28 12:37

#12 金融商品関係、連結財務諸表（連結）

投資有価証券
J-KISS型新株予約権は、過去の取引価格を基礎として、金融商品の価値に影響を与える事象を考慮して、直近の時価を見積もっており、レベル3に分類しております。
差入保証金

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#13 １株当たり情報、連結財務諸表（連結）

(注)1株当たり当期純利益及び潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

	前連結会計年度(自 2022年4月1日至 2023年3月31日)	当連結会計年度(自 2023年4月1日至 2024年3月31日)
普通株式増加数(株)	138,702	100,207
(うち新株予約権(株))	(138,702)	(100,207)
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定に含めなかった潜在株式の概要	2021年9月9日開催の取締役会決議による第4回新株予約権新株予約権の数 26,000個(普通株式の数 26,000株)	2021年9月9日開催の取締役会決議による第4回新株予約権新株予約権の数 26,000個(普通株式の数 26,000株)2023年8月10日開催の取締役会決議による第5回新株予約権新株予約権の数 920個(普通株式の数 92,000株)

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