有報情報
- #1 その他の新株予約権等の状況（連結）
- ③ 【その他の新株予約権等の状況】2021/06/21 15:00
該当事項はありません。 - #2 ストックオプション制度の内容（連結）
- ① 【ストックオプション制度の内容】2021/06/21 15:00
第3回新株予約権 第3回②新株予約権 第3回③新株予約権 決議年月日 2015年9月28日 2015年12月17日 2016年6月30日 付与対象者の区分及び人数(名)※ 当社取締役 2当社従業員 20 当社従業員 3 当社取締役 1当社従業員 6 新株予約権の数(個)※ 3,840 [1,680](注)1 160(注)1 470(注)1 新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数(株)※ 普通株式38,400 [16,800](注)1 普通株式1,600(注)1 普通株式4,700(注)1 新株予約権の行使時の払込金額(円)※ 500(注)2 500(注)2 500(注)2 新株予約権の行使期間※ 自 2017年9月29日至 2025年9月28日 自 2017年9月29日至 2025年9月28日 自 2017年9月29日至 2025年9月28日 新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円)※ 発行価格500資本組入額250(注)3 発行価格500資本組入額250(注)3 発行価格500資本組入額250(注)3 新株予約権の行使の条件※ (注)4 同左 同左 新株予約権の譲渡に関する事項※ 当社取締役会の決議による承認を要する。 同左 同左 組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項※ (注)6 同左 同左 第4回新株予約権 第5回新株予約権 第5回②新株予約権 決議年月日 2016年6月30日 2017年9月28日 2017年10月18日 付与対象者の区分及び人数(名)※ 当社取締役 1当社従業員 7 当社従業員 8 当社従業員 8 新株予約権の数(個)※ 4,034(注)1 120(注)1 156(注)1 新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数(株)※ 普通株式40,340(注)1 普通株式1,200(注)1 普通株式1,560(注)1 新株予約権の行使時の払込金額(円)※ 500(注)2 500(注)2 500(注)2 新株予約権の行使期間※ 自 2018年7月1日至 2026年6月30日 自 2019年9月29日至 2027年9月28日 自 2019年9月29日至 2027年9月28日 新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円)※ 発行価格500資本組入額250(注)3 発行価格500資本組入額250(注)3 発行価格500資本組入額250(注)3 新株予約権の行使の条件※ (注)4 同左 同左 新株予約権の譲渡に関する事項※ 当社取締役会の決議による承認を要する。 同左 同左 組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項※ (注)6 同左 同左
※ 最近事業年度の末日(2020年9月30日)における内容を記載しております。最近事業年度の末日から提出日の前月末現在(2021年4月30日)にかけて変更された事項については、提出日の前月末現在における内容を[ ]内に記載しており、その他の事項については最近事業年度の末日における内容から変更はありません。第6回新株予約権 第7回新株予約権 決議年月日 2019年3月15日 2019年9月26日 付与対象者の区分及び人数(名)※ 当社従業員 17名 当社取締役 1名当社従業員 14名 新株予約権の数(個)※ 836[586](注)1 1,776[1,746](注)1 新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数(株)※ 普通株式8,360[5,860](注)1 普通株式17,760[17,460](注)1 新株予約権の行使時の払込金額(円)※ 1,100(注)2 1,430(注)2 新株予約権の行使期間※ 自 2021年3月16日至 2029年3月15日 自 2021年9月27日至 2029年9月26日 新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円)※ 発行価格1,100資本組入額550(注)3 発行価格1,430資本組入額715(注)3 新株予約権の行使の条件※ (注)4 同左 新株予約権の譲渡に関する事項※ 当社取締役会の決議による承認を要する。 同左 組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項※ (注)6 同左
(注) 1.新株予約権1個につき目的となる株式数は、1株であります。 - #3 ストック・オプション等関係、財務諸表（連結）
- (1) ストック・オプションの内容2021/06/21 15:00
第3回新株予約権 第3回②新株予約権 第3回③新株予約権 第4回新株予約権 決議年月日 2015年9月28日 2015年12月17日 2016年6月30日 2016年6月30日 付与対象者の区分及び人数 当社取締役 2名当社従業員 20名 当社従業員 3名 当社取締役 1名当社従業員 6名 当社取締役 1名当社従業員 7名 株式の種類別のストック・オプションの数(注) 普通株式 36,550株 普通株式 1,100株 普通株式 4,700株 普通株式 20,440株 付与日 2015年9月30日 2015年12月28日 2016年6月30日 2016年6月30日 権利確定条件 「第4 提出会社の状況1株式等の状況(2) 新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。 同左 同左 同左 対象勤務期間 対象勤務期間の定めはありません。 同左 同左 同左 権利行使期間 自 2017年9月29日至 2025年9月28日 自 2017年9月29日至 2025年9月28日 自 2017年9月29日至 2025年9月28日 自 2018年7月1日至 2026年6月30日
(注) 2020年6月25日付で普通株式1株を5株とする株式分割を行っており、当該株式分割後の株式数に換算して記載しております。なお、当社は2021年3月12日付で普通株式1株につき2株の割合で株式分割を行っておりますが、上記は当該株式分割前の株式数で記載しております。第5回新株予約権 第5回②新株予約権 第6回新株予約権 第7回新株予約権 決議年月日 2017年9月28日 2017年10月18日 2019年3月15日 2019年9月26日 付与対象者の区分及び人数 当社従業員 8名 当社従業員 8名 当社従業員 17名 当社取締役 1名当社従業員 14名 株式の種類別のストック・オプションの数(注) 普通株式 1,600株 普通株式 880株 普通株式 4,220株 普通株式 9,380株 付与日 2017年9月28日 2017年10月19日 2019年3月16日 2019年9月27日 権利確定条件 「第4 提出会社の状況1株式等の状況(2) 新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。 同左 同左 同左 対象勤務期間 対象勤務期間の定めはありません。 同左 同左 同左 権利行使期間 自 2019年9月29日至 2027年9月28日 自 2019年9月29日至 2027年9月28日 自 2021年3月16日至 2029年3月15日 自 2021年9月27日至 2029年9月26日
(2) ストック・オプションの規模及びその変動状況 - #4 事業等のリスク
- 当会計年度において、当社に重大な影響を及ぼす訴訟等は提起されておらず、また、リスク・コンプライアンス規程を制定し、役職員に対して当該規程を遵守させることで法令違反等の発生リスクの低減に努めております。しかしながら、将来、当社役職員の法令違反等の有無にかかわらず、ユーザや取引先、第三者との間で予期せぬトラブルが発生し、訴訟に発展する可能性があります。提起された訴訟の内容及び結果によっては、当社の財政状態及び経営成績等に重大な影響を及ぼす可能性があります。2021/06/21 15:00
⑬ 新株予約権の行使による株式価値の希薄化について
発生可能性:高、発生する可能性のある時期:権利行使期間内、影響度:中 - #5 取得者の概況（連結）
- 退職等により権利を喪失した者につきましては、記載しておりません。2021/06/21 15:00
- #6 提出会社の株式事務の概要（連結）
- (2) 会社法第166条第1項の規定による請求をする権利2021/06/21 15:00
(3) 株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利 - #7 株主の状況（連結）
- ※6 新株予約権信託の受託者2021/06/21 15:00
2.( )内は、新株予約権による潜在株式数及びその割合であり、内数であります。
3.株式(自己株式を除く。)の総数に対する所有株式数の割合は、小数点以下第3位を四捨五入しております。 - #8 株主資本等変動計算書関係（連結）
- 該当事項はありません。2021/06/21 15:00
3.新株予約権等に関する事項
該当事項はありません。 - #9 特別利害関係者等の株式等の移動状況（連結）
- (注) 1.当社は、株式会社東京証券取引所マザーズへの上場を予定しておりますが、同取引所が定める有価証券上場規程施行規則(以下「同施行規則」という。)第253条の規定に基づき、特別利害関係者等(従業員持株会を除く。以下1において同じ)が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して2年前の日(2018年10月1日)から上場日の前日までの期間において、当社の発行する株式又は新株予約権の譲受け又は譲渡(上場前の公募等を除き、新株予約権の行使を含む。以下「株式等の移動」という。)を行っている場合には、当該株式等の移動の状況を同施行規則第219条第1項第2号に規定する「新規上場申請のための有価証券報告書(Ⅰの部)」に記載するものとするとされております。2021/06/21 15:00
2.当社は、同施行規則第254条の規定に基づき、上場日から5年間、上記株式等の移動状況に係る記載内容についての記録を保存することとし、幹事取引参加者は、当社が当該記録を把握し、かつ、保存するための事務組織を適切に整備している状況にあることを確認するものとするとされております。また、当社は、当該記録につき、同取引所が必要に応じて行う提出請求に応じなければならないとされております。同取引所は、当社が当該提出請求に応じない場合は、当社の名称及び当該請求に応じない状況にある旨を公表することができるとされております。また、同取引所は、当該提出請求により提出された記録を検討した結果、上記株式等の移動の状況に係る記載内容が明らかに正確でなかったと認められる場合には、当社及び幹事取引参加者の名称並びに当該記載内容が正確でなかったと認められる旨を公表することができるとされております。 - #10 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）
- 新株予約権の行使による増加であります。2021/06/21 15:00
- #11 第三者割当等による株式等の発行の内容（連結）
- 1 【第三者割当等による株式等の発行の内容】2021/06/21 15:00
項目 新株予約権① 株式① 株式② 資本組入額の総額 4,642,000円 24,997,500円 198,000,000円 発行方法 2019年3月15日開催の取締役会において、会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づく新株予約権(ストック・オプション)の付与に関する決議を行っております。 有償第三者割当 有償第三者割当 保有期間等に関する確約 ― ― ― 項目 株式③ 株式④ 新株予約権② 資本組入額の総額 24,997,500円 24,997,500円 13,413,400円 発行方法 有償第三者割当 有償第三者割当 2019年9月26日開催の取締役会において、会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づく新株予約権(ストック・オプション)の付与に関する決議を行っております。 保有期間等に関する確約 ― ― ―
(注) 1.第三者割当等による募集株式の割当て等に関する規制に関し、株式会社東京証券取引所の定める規則は、以下のとおりであります。項目 新株予約権③ 新株予約権④ 株式⑤ 発行年月日 2020年10月15日 2020年12月28日 2020年12月29日 種類 第8回新株予約権(ストック・オプション) 第9回新株予約権 普通株式 発行数 7,680株 70,000株 13,514株 資本組入額の総額 14,208,000円 129,500,000円 25,000,900円 発行方法 2019年10月14日開催の取締役会において、会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づく新株予約権(ストック・オプション)の付与に関する決議を行っております。 2020年12月16日開催の取締役会において、会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づく新株予約権の付与に関する決議を行っております。 有償第三者割当 保有期間等に関する確約 (注)2 (注)3 (注)4
(1) 同取引所の定める有価証券上場規程施行規則第255条の規定において、新規上場申請者が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して1年前より後において、第三者割当等による募集株式の割当てを行っている場合(上場前の公募等による場合を除く。)には、新規上場申請者は、割当てを受けた者との間で、書面により募集株式の継続所有、譲渡時及び同取引所からの当該所有状況に係る照会時の同取引所への報告並びに当該書面及び報告内容の公衆縦覧その他同取引所が必要と認める事項について確約を行うものとし、当該書面を同取引所が定めるところにより提出するものとされております。 - #12 重要な後発事象、財務諸表（連結）
- 当事業年度(自 2019年10月1日 至 2020年9月30日)2021/06/21 15:00
(第8回新株予約権の発行)
2020年10月14日開催の取締役会において、第8回新株予約権の発行について決議しております。なお、詳細につきましては、「第4 提出会社の状況 1 株式等の状況 (2) 新株予約権等の状況 ① ストック・オプション制度の内容」に記載のとおりであります。 - #13 １株当たり情報、財務諸表（連結）
- 3.1株当たり当期純利益又は1株当たり当期純損失の算定上の基礎は、以下のとおりであります。2021/06/21 15:00
前事業年度(自 2018年10月1日至 2019年9月30日) 当事業年度(自 2019年10月1日至 2020年9月30日) 普通株式の期中平均株式数(株) 2,446,671 2,706,350 希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定に含まれなかった潜在株式の概要 新株予約権8種類(新株予約権の数 57,775個)これらの詳細については、第4 提出会社の状況 1 株式等の状況 (2) 新株予約権等の状況に記載のとおりであります。 新株予約権8種類(新株予約権の数 56,960個)これらの詳細については、第4 提出会社の状況 1 株式等の状況 (2) 新株予約権等の状況に記載のとおりであります。
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
