有価証券報告書-第27期(2025/04/01-2026/03/31)

(5) 【所有者別状況】

							2026年3月31日現在
区分	株式の状況(1単元の株式数100株)								単元未満 株式の状況 (株)
	政府及び 地方公共 団体	金融機関	金融商品 取引業者	その他の 法人	外国法人等		個人 その他	計
					個人以外	個人
株主数(人)	―	3	23	43	22	47	7,819	7,957	―
所有株式数 (単元)	―	43,763	5,099	6,418	6,245	149	75,937	137,611	15,800
所有株式数 の割合(%)	―	31.80	3.71	4.66	4.54	0.11	55.18	100.00	―

(注)自己株式10株は、「単元未満株式の状況」に10株含まれております。

① 【株式の総数】

種類	発行可能株式総数(株)
普通株式	40,116,000
計	40,116,000

② 【発行済株式】

種類	事業年度末現在 発行数(株) (2026年3月31日)	提出日現在 発行数(株) (2026年6月23日)	上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名	内容
普通株式	13,776,900	13,776,900	東京証券取引所 グロース市場	権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式であります。なお、単元株式数は100株であります。
計	13,776,900	13,776,900	―	―

(注) 提出日現在の発行数には、2026年6月1日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は、含まれておりません。

① 【ストックオプション制度の内容】
第2回-1新株予約権

決議年月日	2019年4月11日取締役会決議
付与対象者の区分及び人数	当社執行役員 1名
新株予約権の数(個) ※	10 (注)1
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数(株) ※	普通株式 3,000 (注)1
新株予約権の行使時の払込金額(円) ※	817 (注)2
新株予約権の行使期間 ※	2019年4月11日～2029年4月10日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円) ※	発行価格 817 資本組入額 409
新株予約権の行使の条件 ※	(注)3
新株予約権の譲渡に関する事項 ※	新株予約権の譲渡については、取締役会の承認を要するものとする。
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 ※	―

※当事業年度末現在(2026年3月31日)における内容を記載しております。提出日の前月末現在(2026年5月31日)において、これらの事項に変更はありません。
(注)1.新株予約権1個につき目的となる株式は、300株であります。
なお、当社が当社普通株式の分割又は併合及び株式無償割当てを行う場合には、未行使の新株予約権の付与株式数を以下に定める算式により調整し、調整の結果生じる1株未満の株式は、これを切り捨て、金銭による調整は行わない。調整後の付与株式数は、株式分割の場合は会社法第183条第2項第1号に基づく株式分割の割当基準日の翌日以降、株式併合の場合は株式併合の効力発生日の翌日以降、それぞれ適用されるものとする。
調整後付与株式数=調整前付与株式数×分割・併合・株式無償割当ての比率
2.新株予約権の行使時の払込金額
当社が当社普通株式の分割又は併合及び株式無償割当てを行う場合には、行使価額を以下に定める算式により調整し、調整の結果生じる1円未満の端数は、これを切り上げる。

調整後行使価額=調整前行使価額×	1
	分割・併合・株式無償割当ての比率

また、当社が、当社普通株式の時価(下記(B)に定義する。以下同じ。)を下回る払込価額で新たに普通株式を発行又は自己株式の処分を行う場合(ただし、株式無償割当てを除く。)には、行使価額を以下の調整式により調整する。ただし、当社従業員・取締役に対して付与された新株予約権の行使の結果として新株の発行又は自己株式の処分がなされる場合を除く。
上記調整による調整後の行使価額は、募集又は割当てのための基準日がある場合はその日の翌日、それ以外の場合は普通株式の発行又は処分の効力発生日(会社法第209条第1項第2号が適用される場合は、同号に定める期間の末日)の翌日以降に適用されるものとする。

				発行済 普通株式 総数	+	新規発行普通株式数×一株当たりの払込金額
調整後 行使価額	=	調整前 行使価額	×			時価
				発行済株式総数+新規発行普通株式数

ただし、上記の算式において、(A)「発行済普通株式総数」とは、調整後の行使価額が適用される日の前日における、当社の発行済普通株式総数(当社が保有するものを除く。)を合計した数を意味するものとする(ただし、当該調整事由による普通株式の発行又は処分の効力が上記適用日の前日までに生じる場合、当該発行又は処分される普通株式の数は算入しない。)。また、当社が自己株式を処分することにより調整が行われる場合においては、「新発行株式数」は「処分する自己株式の数」と読み替えるものとする。(B)「時価」とは、当社の株式の公開前においては調整前行使価額とし、当社の株式が国内国外を問わずいずれかの金融商品取引所その他の公開市場(以下「金融商品取引所」という。)に上場されている場合には、行使価額の調整の効力発生日に先立つ45取引日目に始まる30取引日の当該金融商品取引所における当社普通株式の普通取引の毎日の終値(終値のない日を除く。)の平均値とする。平均値に1円未満の端数が生じる場合にはこれを切り上げるものとする。なお、当社の株式が同時に複数の金融商品取引所において取引されている場合には、上記の時価の算定にあたっては、当社が任意に選択する一の金融商品取引所における価格を使用するものとする。
3.新株予約権の行使の条件
① 1個の新株予約権の一部を行使することはできない。
② 新株予約権は、当社の株式が金融商品取引所に上場された場合のみ、行使することができる。
③ 新株予約権者は、以下の事由に該当した場合は、新株予約権を行使することができない。
(ⅰ)新株予約権者が当社又は当社のグループ事業会社と競業関係にある会社(当社のグループ事業会社を除く。)の役員、従業員、顧問、コンサルタントその他肩書きの如何を問わず当該会社におけるいずれかの地位に就いた場合。
(ⅱ)新株予約権者において当社又は当社のグループ事業会社に対する背信行為があった場合。
(ⅲ)新株予約権者が当社に対して新株予約権付与契約の解除を申し出た場合。
④ 本新株予約権の行使は権利者が生存していることを条件とし、権利者が死亡した場合、本新株予約権は相続されず、本新株予約権は行使できなくなるものとする。
⑤ 当社株式が金融商品取引所に上場してから1年を経過した日までの期間は行使することができない。
4.2021年5月13日開催の取締役会決議により、2021年6月1日付で普通株式1株につき300株の株式分割を行っております。これにより、「新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数」、「新株予約権の行使時の払込金額」及び「新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価額及び資本組入額」が調整されております。

② 【ライツプランの内容】
該当事項はありません。

(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。

(4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日	発行済株式 総数増減数 (株)	発行済株式 総数残高 (株)	資本金増減額 (千円)	資本金残高 (千円)	資本準備金 増減額 (千円)	資本準備金 残高 (千円)
2021年4月6日 (注)1	600	33,430	120,000	210,000	120,000	630,425
2021年6月1日 (注)2	9,995,570	10,029,000	―	210,000	―	630,425
2021年9月22日 (注)3	2,240,000	12,269,000	690,368	900,368	690,368	1,320,793
2021年10月26日 (注)4	442,700	12,711,700	136,440	1,036,808	136,440	1,457,233
2025年12月15日 (注)6	275,000	12,986,700	249,975	1,286,783	249,975	1,707,208
2026年1月5日 (注)7	263,400	13,250,100	205,715	1,492,498	205,715	1,912,923
2026年3月5日 (注)8	263,400	13,513,500	228,499	1,720,998	228,499	2,141,423
2026年3月26日 (注)9	263,400	13,776,900	261,424	1,982,422	261,424	2,402,847

(注)1.有償第三者割当
割当先 SMBC社会課題解決投資事業有限責任組合、東北化学薬品株式会社
発行価格 400,000円
資本組入額 200,000円
2.普通株式1株を300株とする株式分割によるものであります。
3.有償一般募集(ブックビルディング方式による募集)
発行価格 670円
引受価額 616.40円
資本組入額 308.20円
4.有償第三者割当(オーバーアロットメントによる売出しに関連した第三者割当増資)
発行価格 616.40円
資本組入額 308.20円
割当先 SMBC日興証券株式会社
5.2024年5月9日開催の取締役会において、2021年8月18日付「有価証券届出書」、2021年9月6日付及び2021年9月14日付「有価証券届出書の訂正届出書」、2021年10月21日付「第三者割当増資の結果に関するお知らせ」に記載しました『2021年9月24日の新規上場にて調達した資金の使途』を変更することを決議いたしました。
①変更の理由
当社は、2021年9月24日の新規上場時に既存パイプラインの開発及び新たなモダリティ獲得のために、具体的に①慢性骨髄白血病第Ⅲ相試験、②基礎研究投資、③AI医療ソリューション、④新規モダリティ導入資金、⑤RS5614医師主導治験のグローバル展開、⑥銀行借入金の返済を目的とした資金調達を行い、2021年10月21日付「第三者割当増資の結果に関するお知らせ」にて開示いたしました。
新規上場以降、想定以上のスピードでパイプラインを拡充し、国内外の大学等公的研究機関や医療機関との共同研究や医師主導治験を展開し、また医薬品だけではなく人工知能(AI)を活用した医療ソリューションなど幅広く研究開発が進めております。しかし、当社及び共同研究パートナーが研究開発費として多くの公的資金を獲得できたため、当初の予定よりも少ない自己負担で、より多くのプロジェクトを実施できています。そのため、新規上場時に予定していた資金使途及び資金予定時期並びに金額の変更を行いました。
②変更の内容
資金使途の変更の内容は次のとおりです。変更箇所には下線を付しております
(変更前)

資金使途	金額 (百万円)	支出予定時期
銀行借入金の返済	220	2022年3月期
慢性骨髄性白血病	450	2023年3月期～2024年3月期
基礎研究投資(削除)	20	2023年3月期～2024年3月期
AI医療ソリューション	150	2023年3月期～2024年3月期
新規モダリティ導入資金	600	2023年3月期～2024年3月期
RS5614医師主導治験のグローバル展開(削除)	200	2023年3月期～2024年3月期
合計	1,640

(変更後)

資金使途	金額 (百万円)	支出予定時期
銀行借入金の返済	220	2022年3月期
慢性骨髄性白血病	99	2023年3月期～2026年3月期
AI医療ソリューション	96	2023年3月期～2026年3月期
新規モダリティ導入資金	120	2025年3月期～2026年3月期
悪性黒色腫(追加)	103	2025年3月期～2026年3月期
非小細胞肺がん(追加)	49	2024年3月期～2025年3月期
皮膚血管肉腫(追加)	47	2024年3月期～2025年3月期
運転資金(追加)	906	2022年3月期～2026年3月期
合計	1,640

※2021年9月の株式上場時に調達した資金については、主に研究開発費に充当し、2026年3月までに計画どおり全額充当しました。
6. 有償第三者割当(株式及び新株予約権発行プログラム設定契約に基づく第1回第三者割当)
発行価格 1,818円
資本組入額 909円
割当先 CVI Investments, Inc.
7. 有償第三者割当(株式及び新株予約権発行プログラム設定契約に基づく第2回第三者割当)
発行価格 1,562円
資本組入額 781円
割当先 CVI Investments, Inc.
8. 有償第三者割当(株式及び新株予約権発行プログラム設定契約に基づく第3回第三者割当)
発行価格 1,735円
資本組入額 867.5円
割当先 CVI Investments, Inc.
9. 有償第三者割当(株式及び新株予約権発行プログラム設定契約に基づく第4回第三者割当)
発行価格 1,985円
資本組入額 992.5円
割当先 CVI Investments, Inc.

① 【発行済株式】

			2026年3月31日現在
区分	株式数(株)	議決権の数(個)	内容
無議決権株式	―	―	―
議決権制限株式(自己株式等)	―	―	―
議決権制限株式(その他)	―	―	―
完全議決権株式(自己株式等)	―	―	―
完全議決権株式(その他)	普通株式	137,611	権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式であります。なお、単元株式数は100株であります。
	13,761,100
単元未満株式	普通株式	―	―
	15,800
発行済株式総数	13,776,900	―	―
総株主の議決権	―	137,611	―

(注)「単元未満株式」欄の普通株式には、当社所有の自己株式10株が含まれております。

② 【自己株式等】
2026年3月31日の自己株式数は単元未満株式として10株保有しております。