有価証券報告書-第9期(2022/04/01-2023/03/31)

(4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日	発行済株式 総数増減数 (株)	発行済株式 総数残高 (株)	資本金増減額 (千円)	資本金残高 (千円)	資本準備金 増減額 (千円)	資本準備金 残高 (千円)
2018年6月15日 (注)1	普通株式 △1,193,439	普通株式 28,300,641 A種優先株式 1,866,816 B種優先株式 5,000,000	―	100,000	―	1,693,840
2018年7月27日 (注)2	C種優先株式 8,356,546	普通株式 28,300,641 A種優先株式 1,866,816 B種優先株式 5,000,000 C種優先株式 8,356,546	3,000,000	3,100,000	3,000,000	4,693,840
2018年9月30日 (注)3	―	普通株式 28,300,641 A種優先株式 1,866,816 B種優先株式 5,000,000 C種優先株式 8,356,546	△3,000,000	100,000	3,000,000	7,693,840
2021年7月28日 (注)4	普通株式 15,223,362 A種優先株式 △1,866,816 B種優先株式 △5,000,000 C種優先株式 △8,356,546	普通株式 43,524,003	―	100,000	―	7,693,840
2021年8月6日 (注)5	普通株式 2,430,625	普通株式 45,954,628	76,562	176,562	76,562	7,770,402
2021年12月21日 (注)6	普通株式 2,800,000	普通株式 48,754,628	1,670,550	1,847,112	1,670,550	9,440,952
2022年6月1日～ 2022年10月31日 (注)7	普通株式 251,800	普通株式 49,006,428	11,167	1,858,280	11,167	9,452,120
2022年11月26日 (注)8	―	普通株式 49,006,428	△1,797,112	61,167	△9,415,952	36,167
2022年11月30日～ 2023年3月31日 (注)7	普通株式 401,228	普通株式 49,407,656	16,191	77,358	16,191	52,358

(注)1.2018年5月28日開催の取締役会決議に基づき、自己株式の消却を行ったものです。
2.有償第三者割当
C種優先株式 発行価格 718円
資本組入額 359円
割当先 KDDI株式会社
ジャフコSV5共有投資事業有限責任組合
ジャフコSV5スター投資事業有限責任組合
株式会社SMBC信託銀行
3.2018年7月25日開催の臨時株主総会決議に基づき、今後の資本政策上の柔軟性及び機動性を確保することを目的に、資本金額を減少させ、資本準備金に振り替えたものであります。なお、資本金の減資割合は96.8%となっております。
4.大和証券株式会社からの要請に基づき、2021年7月28日開催の臨時取締役会決議により、A種、B種及びC種優先株式の全部を取得し、これと引換えにA種優先株主、B種優先株主及びC種優先株主に対し普通株式を交付したものです。また、取得したA種、B種及びC種優先株式の全部を、2021年7月28日開催の臨時取締役会決議に基づき、消却を行っております。
5.UTEC3号投資事業有限責任組合に対し、2016年8月17日付で発行した第1回無担保転換社債型新株予約権付社債の社債要項に基づき、2021年8月6日付で新株予約権が行使されたものです。
6.有償一般募集(ブックビルディング方式による募集)
発行価格 1,290円
引受価額 1,193.25円
資本組入額 596.625円
7.新株予約権(ストックオプション)の権利行使による増加であります。
8.2022年6月22日開催の定時株主総会の決議に基づき、資本政策の柔軟性及び機動性を確保すること等を目的に減資を行いました。この結果、資本金が1,797,112千円減少し(減資割合96.7%)、その減少額全額を資本剰余金に振り替えております。