純資産

有報情報

#1 その他の手数料等（連結）

8)会計監査費用(※会計監査費用は、ファンドの監査人に対する報酬および費用です。)
なお、委託会社は、上記②その他下記の諸費用の支払いを信託財産のために行い、その金額を合理的に見積もった結果、信託財産の純資産総額に対して年率0.11%(税抜0.10%)を上限とする額を、かかる諸費用の合計額とみなして、実際の金額のいかんにかかわらず、信託財産より受領することができます。ただし、委託会社は、信託財産の規模等を考慮して、信託の設定時または期間中に、随時、上記②の諸費用の料率の範囲内で諸費用の年率を見直して、それを変更することができます。
上記②の諸費用は、信託の計算期間を通じて毎日計上されます。かかる諸費用ならびに当該諸費用に対する消費税相当額は、毎計算期間の最初の6ヶ月終了日および毎計算期末または信託終了の時に、信託財産中から委託会社に対して支弁されます。

2020/11/25 9:07

#2 その他投資資産の主要なもの（連結）

(参考)スパークス・少数精鋭・日本株マザーファンドの投資状況

資産の種類	国名	時価合計	投資比率
		(円)	(%)
現金・預金・その他の資産(負債控除後)		92,481,795	3.40
合計(純資産総額)		2,716,753,595	100.00

e border="0" width="616">資産の種類国名時価合計投資比率(円)(%)株式日本2,624,271,80096.60現金・預金・その他の資産(負債控除後)92,481,7953.40合計(純資産総額)2,716,753,595100.00 
投資有価証券の主要銘柄(上位30銘柄)

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#3 事業の内容及び営業の概況、委託会社等の概況（連結）

(ただし、親投資信託を除きます。)

種類	本数	純資産総額(百万円)
追加型株式投資信託	39	346,646
単位型株式投資信託	2	15,842
合計	41	362,488

e border="0" width="555">種類本数純資産総額(百万円)追加型株式投資信託39346,646単位型株式投資信託215,842合計41362,488金融商品取引業者 関東財務局長(金商)第346号
加入協会 / 日本証券業協会

2020/11/25 9:07

#4 信託報酬等（連結）

(3)【信託報酬等】
信託報酬の額は、ファンドの計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に対し、年率2.035%(税抜1.85%)を乗じて得た金額とします。
運用管理費用(信託報酬)=運用期間中の基準価額×信託報酬率

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#5 収益率の推移（連結）

③【収益率の推移】

期	計算期間		前期末1口当たり純資産(分配落)円	当期末1口当たり純資産(分配付)円	収益率%
1期	自 2013年8月30日	至 2014年8月25日	1.0000	1.2271	22.71
2期	自 2014年8月26日	至 2015年8月25日	1.2271	1.2946	5.50
3期	自 2015年8月26日	至 2016年8月25日	1.2696	1.2833	1.08
4期	自 2016年8月26日	至 2017年8月25日	1.2833	1.7086	33.14
5期	自 2017年8月26日	至 2018年8月27日	1.6836	2.0786	23.46
6期	自 2018年8月28日	至 2019年8月26日	2.0536	1.7685	△ 13.88
7期	自 2019年8月27日	至 2020年8月25日	1.7685	2.0320	14.90
(注)収益率は、計算期間末の1口当たり純資産額(分配付の額)から当該計算期間の直前の計算期間末の1口当たり純資産額(分配落の額。以下「前期末純資産額」という。)を控除した額を前期末純資産額で除して得た数に100を乗じて得た数字です。分配金は課税前のものです。

e border="0" width="616">期計算期間前期末
1口当たり純資産(分配落)円当期末

2020/11/25 9:07

#6 受益者の権利等（連結）

(2)償還金に対する請求権
受益者は、ファンドの償還金(信託終了時における信託財産の純資産総額を受益権総口数で除した額をいいます。以下同じ。)を持分に応じて請求する権利を有します。
 ① 償還金は、信託終了後1ヵ月以内の委託会社の指定する日(原則として信託終了日から起算して5営業日まで)から、信託終了日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者(信託終了日以前において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該信託終了日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。)に支払いを開始するものとします。なお、当該受益者は、その口座が開設されている振替機関等に対して委託会社がこの信託の償還をするのと引き換えに、当該償還に係る受益権の口数と同口数の抹消の申請を行うものとし、社振法の規定に従い当該振替機関等の口座において当該口数の減少の記載または記録が行なわれます。また、償還金の支払いは、販売会社の営業所等において行います。

2020/11/25 9:07

#7 投資リスク（連結）

<その他の留意点>・当ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定(いわゆるクーリング・オフ)の適用はありません。
・収益分配金の水準は、必ずしも計算期間におけるファンドの収益の水準を示すものではありません。収益分配は、計算期間に生じた収益を超えて行われる場合があります。投資者の購入価額によっては、収益分配金の一部または全部が、実質的な元本の一部払戻しに相当する場合があります。ファンド購入後の運用状況により、分配金額より基準価額の値上がりが小さかった場合も同様です。収益分配の支払いは、信託財産から行われます。従って純資産総額の減少、基準価額の下落要因となります。
<リスクの管理体制>委託会社では、投資リスクを適切に管理するため、運用部門ではファンドの特性に沿ったリスク範囲内で運用を行うよう留意しています。また、運用部門から独立した管理担当部門によりモニタリング等のリスク管理を行っています。

2020/11/25 9:07

#8 投資制限（連結）

2)新株予約権証券への投資制限(約款 運用の基本方針 2.運用方法 (3)投資制限②、約款第15条第5項)
委託会社は、信託財産に属する新株予約権証券の時価総額とマザーファンドの信託財産に属する新株予約権証券の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額との合計額が信託財産の純資産総額の100分の20を超えることとなる投資の指図をしません。
3)転換社債等の投資制限(約款 運用の基本方針 2.運用方法 (3)投資制限③)

2020/11/25 9:07

#9 投資状況（連結）

(1)【投資状況】

資産の種類	国名	時価合計	投資比率
		(円)	(%)
現金・預金・その他の資産(負債控除後)		△ 425,381	△ 0.06
合計(純資産総額)		723,998,174	100.00

e border="0" width="616">資産の種類国名時価合計投資比率(円)(%)親投資信託受益証券日本724,423,555100.06現金・預金・その他の資産(負債控除後)△ 425,381△ 0.06合計(純資産総額)723,998,174100.00

2020/11/25 9:07

#10 株主資本等変動計算書、委託会社等の経理状況（連結）

 

	純資産合計
当期首残高	7,073
当期変動額
剰余金の配当	△3,000
当期純利益	2,887
株主資本以外の項目の当期変動額(純額)	-
当期変動額合計	△112
当期末残高	6,961

e border="0" width="274">純資産合計当期首残高7,073当期変動額剰余金の配当△3,000当期純利益2,887株主資本以外の項目
の当期変動額(純額)-当期変動額合計△112当期末残高6,961 

2020/11/25 9:07

#11 注記事項、委託会社等の経理状況（連結）

(注)1.1株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

項目	前事業年度末(2019年3月31日)	当事業年度末(2020年3月31日)
純資産の部の合計額(百万円)	6,961	7,689
純資産の部の合計額から控除する金額(百万円)	-	-
普通株式に係る期末純資産額(百万円)	6,961	7,689

e border="0" width="576">項目前事業年度末
(2019年3月31日)当事業年度末

2020/11/25 9:07

#12 注記表（連結）

(貸借対照表に関する注記)

区分		第6期計算期間末	第7期計算期間末
		(2019年8月26日現在)	(2020年8月25日現在)
※1	計算期間末日における受益権の総数	472,239,530口	346,186,342口
2	1口当たり純資産額	1.7685円	2.0320円
	(1万口当たり純資産額)	(17,685円)	(20,320円)

e border="0" width="616">区分第6期計算期間末第7期計算期間末(2019年8月26日現在)(2020年8月25日現在)※1計算期間末日における受益権の総数472,239,530口346,186,342口21口当たり純資産額1.7685円2.0320円(1万口当たり純資産額)(17,685円)(20,320円) 
(損益及び剰余金計算書に関する注記)

2020/11/25 9:07

#13 純資産の推移（連結）

①【純資産の推移】
e border="0" width="616">期年月日純資産総額(円)

2020/11/25 9:07

#14 純資産額計算書（連結）

【純資産額計算書】

(2020年9月30日現在)
Ⅱ 負債総額	3,372,419	円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)	723,998,174	円
Ⅳ 発行済口数	335,967,991	口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)	2.1550	円

e border="0" width="616">(2020年9月30日現在)Ⅰ 資産総額727,370,593円Ⅱ 負債総額3,372,419円Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)723,998,174円Ⅳ 発行済口数335,967,991口Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)2.1550円 

2020/11/25 9:07

#15 貸借対照表、委託会社等の経理状況（連結）

(1)【貸借対照表】

			(単位:百万円)
負債合計		2,382		3,247
(純資産の部)
株主資本

e border="0" width="624">  (単位:百万円) 前事業年度
(2019年3月31日)当事業年度

2020/11/25 9:07

#16 運用状況（連結）

以下は2020年9月30日現在の状況です。
投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
投資比率の内訳と合計は四捨五入の関係で合わない場合があります。

2020/11/25 9:07

#17 附属明細表（連結）

(1)貸借対照表

区分	注記	(2019年8月26日現在)	(2020年8月25日現在)
	番号	金額(円)	金額(円)
負債合計		21,419,290	7,929,292
純資産の部
元本等

e border="0" width="616">区分注記(2019年8月26日現在)(2020年8月25日現在)番号金額(円)金額(円)資産の部流動資産コール・ローン94,827,59898,983,527株式2,581,121,4002,554,316,900未収入金-7,296,903未収配当金4,767,250561,000流動資産合計2,680,716,2482,661,158,330資産合計2,680,716,2482,661,158,330負債の部流動負債未払金-7,826,104未払解約金21,419,031102,917未払利息259271流動負債合計21,419,2907,929,292負債合計21,419,2907,929,292純資産の部元本等元本※11,266,703,3031,077,005,811剰余金剰余金又は欠損金(△)1,392,593,6551,576,223,227元本等合計2,659,296,9582,653,229,038純資産合計2,659,296,9582,653,229,038負債純資産合計2,680,716,2482,661,158,330 
(2)注記表

2020/11/25 9:07