有価証券報告書(内国投資信託受益証券)-第3期(平成28年7月23日-平成29年1月23日)

(4)【附属明細表】
第1 有価証券明細表
(1)株式(平成29年1月23日現在)
該当事項はありません。
(2)株式以外の有価証券(平成29年1月23日現在)

種類	銘柄	券面総額(円)	評価額(円)	備考
親投資信託受益証券	スパークス・日本株・マイクロ・キャップ・マザーファンド	6,758,122,092	9,779,678,479
合計		6,758,122,092	9,779,678,479

第2 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
「(その他の注記)3.デリバティブ取引関係」に記載することとしています。
参考情報
当ファンドは、「スパークス・日本株・マイクロ・キャップ・マザーファンド」受益証券を主要な投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」は、すべて同親投資信託の受益証券です。なお、同親投資信託の状況は以下の通りです。
「スパークス・日本株・マイクロ・キャップ・マザーファンド」の状況
なお、以下に記載した情報は監査対象外であります。
(1)貸借対照表

区分	注記	(平成28年7月22日現在)	(平成29年1月23日現在)
	番号	金額(円)	金額(円)
資産の部
流動資産
コール・ローン		473,088,222	381,366,495
株式		6,835,983,900	9,470,434,300
未収入金		134,066,422	96,926,974
未収配当金		27,769,250	48,677,800
流動資産合計		7,470,907,794	9,997,405,569
資産合計		7,470,907,794	9,997,405,569
負債の部
流動負債
未払金		64,427,185	-
未払解約金		200,000,000	-
未払利息		1,296	1,044
その他未払費用		12,045	8,628
流動負債合計		264,440,526	9,672
負債合計		264,440,526	9,672
純資産の部
元本等
元本	※1	6,095,013,606	6,908,535,115
剰余金
剰余金又は欠損金(△)		1,111,453,662	3,088,860,782
元本等合計		7,206,467,268	9,997,395,897
純資産合計		7,206,467,268	9,997,395,897
負債純資産合計		7,470,907,794	9,997,405,569

(2)注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)

区分	自 平成28年7月23日
	至 平成29年1月23日
1.有価証券の評価基準及び評価方法	(1)「株式」
	移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価にあたっては、金融商品取引所における最終相場(最終相場のないものについては、それに準ずる価額)、または金融商品取引業者等から提示される気配相場に基づいて評価しております。
2.収益及び費用の計上基準	(1)「受取配当金」
	受取配当金は、原則として株式の配当落ち日もしくは投資証券の権利落ち日において、確定配当金額もしくは確定収益分配金額、又は予想配当金額もしくは予想収益分配金額を計上しております。
	(2)「有価証券売買等損益」
	約定日基準で計上しております。

(その他の注記)

区 分	(平成28年7月22日現在)		(平成29年1月23日現在)
※1. 期首	平成28年1月23日		平成28年7月23日
期首元本額	8,767,308,689	円	6,095,013,606	円
期首より計算期間末日までの追加設定元本額	-	円	2,154,647,236	円
期首より計算期間末日までの一部解約元本額	2,672,295,083	円	1,341,125,727	円
計算期間末日における元本の内訳※
スパークス・日本株・マイクロ・キャップ・ファンド1509	154,608,828	円	150,413,023	円
スパークス・プレミアム・日本超小型株式ファンド	5,940,404,778	円	6,758,122,092	円
(合計)	6,095,013,606	円	6,908,535,115	円
2.計算期間末日における受益権の総数	6,095,013,606	口	6,908,535,115	口
3.1口当たり純資産額	1.1824	円	1.4471	円
(1万口当たり純資産額)	(11,824	円)	(14,471	円)

※当該親投資信託受益証券を投資対象とする投資信託ごとの元本額
(3)附属明細表
第1 有価証券明細表
(1)株式(平成29年1月23日現在)

銘柄 コード	銘柄名	株式数(株)	評価単価 (円)	評価金額(円)	備考
1376	カネコ種苗	105,800	1,502.00	158,911,600
1384	ホクリヨウ	181,400	730.00	132,422,000
1716	第一カッター興業	187,800	1,012.00	190,053,600
1827	ナカノフドー建設	271,300	585.00	158,710,500
2311	エプコ	53,300	1,500.00	79,950,000
2415	ヒューマンホールディングス	57,200	2,272.00	129,958,400
2769	ヴィレッジヴァンガードコーポレーショ ン	171,000	1,160.00	198,360,000
2780	コメ兵	121,300	1,301.00	157,811,300
2884	ヨシムラ・フード・ホールディングス	44,600	2,511.00	111,990,600
3040	ソリトンシステムズ	160,900	1,384.00	222,685,600
3137	ファンデリー	172,700	1,139.00	196,705,300
3139	ラクト・ジャパン	108,500	1,848.00	200,508,000
3230	スター・マイカ	86,300	1,967.00	169,752,100
3355	クリヤマホールディングス	107,900	1,741.00	187,853,900
3388	明治電機工業	136,800	1,225.00	167,580,000
3408	サカイオーベックス	60,300	1,772.00	106,851,600
3431	宮地エンジニアリンググループ	972,000	193.00	187,596,000
3434	アルファCo	150,100	1,165.00	174,866,500
3542	ベガコーポレーション	7,800	2,851.00	22,237,800
3547	串カツ田中	20,500	6,140.00	125,870,000
3681	ブイキューブ	298,700	660.00	197,142,000
3763	プロシップ	107,200	1,434.00	153,724,800
3771	システムリサーチ	74,700	2,230.00	166,581,000
3791	IGポート	62,000	1,910.00	118,420,000
3834	朝日ネット	284,500	500.00	142,250,000
3891	ニッポン高度紙工業	160,600	869.00	139,561,400
3939	カナミックネットワーク	1,000	3,960.00	3,960,000
3975	AOI TYO Holdings	208,400	857.00	178,598,800
4595	ミズホメディー	85,100	2,197.00	186,964,700
4763	クリーク・アンド・リバー社	192,100	989.00	189,986,900
4771	エフアンドエム	121,000	884.00	106,964,000
5018	MORESCO	61,400	1,748.00	107,327,200
5288	アジアパイルホールディングス	221,400	554.00	122,655,600
5957	日東精工	449,000	410.00	184,090,000
6039	日本動物高度医療センター	102,800	1,583.00	162,732,400
6078	バリューHR	63,000	2,393.00	150,759,000

銘柄 コード	銘柄名	株式数(株)	評価単価(円)	評価金額(円)	備考
6165	パンチ工業	209,800	910.00	190,918,000
6171	土木管理総合試験所	236,300	728.00	172,026,400
6210	東洋機械金属	417,100	467.00	194,785,700
6245	ヒラノテクシード	144,500	1,337.00	193,196,500
6298	ワイエイシイ	124,200	1,371.00	170,278,200
6328	荏原実業	119,300	1,318.00	157,237,400
6405	鈴茂器工	123,700	1,600.00	197,920,000
6469	放電精密加工研究所	95,500	1,210.00	115,555,000
6590	芝浦メカトロニクス	299,000	293.00	87,607,000
6616	トレックス・セミコンダクター	60,200	1,625.00	97,825,000
6638	ミマキエンジニアリング	245,300	681.00	167,049,300
6785	鈴木	389,200	501.00	194,989,200
6800	ヨコオ	100,900	1,081.00	109,072,900
6882	三社電機製作所	51,400	489.00	25,134,600
6897	ツインバード工業	207,700	621.00	128,981,700
7235	東京ラヂエーター製造	46,800	938.00	43,898,400
7277	TBK	204,200	493.00	100,670,600
7587	PALTEK	256,400	719.00	184,351,600
7609	ダイトロン	167,600	954.00	159,890,400
7637	白銅	132,500	1,478.00	195,835,000
7745	エー・アンド・デイ	362,400	479.00	173,589,600
7815	東京ボード工業	36,100	972.00	35,089,200
7856	萩原工業	48,700	2,661.00	129,590,700
7888	三光合成	576,000	324.00	186,624,000
8127	ヤマトインターナショナル	305,100	408.00	124,480,800
8940	インテリックス	198,500	781.00	155,028,500
9514	エフオン	194,600	1,028.00	200,048,800
9889	JBCCホールディングス	231,800	804.00	186,367,200
合 計		11,255,200		9,470,434,300

(2)株式以外の有価証券(平成29年1月23日現在)
該当事項はありません。
第2 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
該当事項はありません。