有価証券報告書-第169期(2025/04/01-2026/03/31)
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性6名 女性1名 (役員のうち女性の比率14%)
(注) 1.2025年6月25日開催の第168回定時株主総会において、監査等委員会設置会社への移行に係る定款の一部変更が決議され、同株主総会終結の時をもって監査等委員会設置会社に移行しております。
2.取締役(監査等委員である取締役を除く。)竹田いさかは、社外取締役であります。
3.監査等委員である戸山幹夫および大山敬三は、社外取締役であります。
4.2025年6月25日開催の定時株主総会の終結の時から1年間。
5.2025年6月25日開催の定時株主総会の終結の時から2年間。
6.所有株式数は役員持株会における本人持分を含めて記載しております。
7.当社では、権限委譲と責任の明確化による環境変化への対応力の一層の強化のため、執行役員制度を導入しております。
執行役員は上記取締役兼務者3名および次の2名であります。
執行役員 橋本 輝雄
執行役員 岡本 克志
8.本書提出日(2026年6月24日)現在の役員の状況を記載しております。
9.当社は、法令に定める監査等委員である取締役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠の監査等委員である取締役1名を選任しております。補欠の監査等委員である取締役の略歴は次のとおりであります。
(注)補欠の監査等委員である取締役の任期は、就任した時から退任した監査等委員である取締役の任期の満了の時までであります。
② 社外役員の状況
当社の社外取締役(うち2名は監査等委員である取締役)は、竹田いさか、戸山幹夫、大山敬三の3名です。
社外取締役(監査等委員である取締役を除く。)竹田いさかは、弁護士としての経験と企業法務に関する見識を有しており、その経験を活かし法的な観点から当社の経営を監督するとともに、経営全般に客観的・中立的な助言を行っていただけると考えております。
また、監査等委員である社外取締役戸山幹夫は、過去に㈱みずほ銀行に勤務し、金融機関での知識と経験を有しており、広い視野からの客観的・中立的な監査・監督を行っていただけると考えております。㈱みずほ銀行は当社の大株主で、当社は㈱みずほ銀行と一般的な取引関係があります。当社取締役会の意思決定に対して、出身会社の意向による影響はないものと判断しております。
監査等委員である社外取締役大山敬三は、過去に損害保険ジャパン日本興亜㈱(現損害保険ジャパン㈱)で執行役員として、損保ジャパン日本興亜ひまわり生命㈱(現SOMPOひまわり生命保険㈱)で常勤監査役として勤務し、金融機関での知識と経験を有しており、広い視野からの客観的・中立的な監査・監督を行っていただけると考えております。損害保険ジャパン㈱は当社の大株主で、当社は損害保険ジャパン㈱と一般的な取引関係があります。当社取締役会の意思決定に対して、出身会社の意向による影響はないものと判断しております。
当社の社外取締役3名は、一般の株主と利益相反が生じるおそれのないため、独立役員として東京証券取引所に届出ております。なお、社外取締役を選任するための当社の独立性に関する基準または方針はないものの、選任にあたっては、東京証券取引所の独立役員の独立性に関する判断基準等を参考にしております。
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役3名が、緊密に連携して当社の経営監視・監督を行っております。7名中3名を社外役員が占め、取締役会の意思決定の適正性を確保するための助言をしております。
監査等委員会は3名で構成され、2名常勤、1名非常勤で3名中2名が社外取締役であります。取締役会にはすべて出席するほか、社内の各種委員会や会議にも積極的に参加し、内部監査部及び会計監査人と必要に応じ情報交換を行い、取締役の職務執行を十分監査できる体制となっております。
会計監査につきましては、会計監査人と密接に連係をとり、通常の会計監査の他、重要な会計的課題について適宜監査・指導を受けております。
① 役員一覧
男性6名 女性1名 (役員のうち女性の比率14%)
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 代表取締役 社長 執行役員 営業担当 | 都 並 清 史 | 1959年3月4日生 |
| (注)4 | 9,340 |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | ||||||||||||||||||||||||||
| 取締役 常務執行役員 管理本部長 兼 社長室長 | 中 野 実 | 1960年8月26日生 |
| (注)4 | 4,849 |
| 取締役 常務執行役員 FA本部長 兼 経営戦略室長 | 米 本 裕 至 | 1962年8月5日生 |
| (注)4 | 14,622 |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | ||||||||||||||||||||||
| 取締役 | 竹 田 いさか | 1984年6月20日生 |
| (注)4 | - | ||||||||||||||||||||||
| 取締役 (監査等委員) | 神 崎 幸 雄 | 1958年7月7日生 |
| (注)5 | 3,290 | ||||||||||||||||||||||
| 取締役 (監査等委員) | 戸 山 幹 夫 | 1956年3月27日生 |
| (注)5 | 3,167 |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) | ||||||||||||||||||||||
| 取締役 (監査等委員) | 大 山 敬 三 | 1959年12月21日生 |
| (注)5 | 728 | ||||||||||||||||||||||
| 計 | 35,996 | ||||||||||||||||||||||||||
(注) 1.2025年6月25日開催の第168回定時株主総会において、監査等委員会設置会社への移行に係る定款の一部変更が決議され、同株主総会終結の時をもって監査等委員会設置会社に移行しております。
2.取締役(監査等委員である取締役を除く。)竹田いさかは、社外取締役であります。
3.監査等委員である戸山幹夫および大山敬三は、社外取締役であります。
4.2025年6月25日開催の定時株主総会の終結の時から1年間。
5.2025年6月25日開催の定時株主総会の終結の時から2年間。
6.所有株式数は役員持株会における本人持分を含めて記載しております。
7.当社では、権限委譲と責任の明確化による環境変化への対応力の一層の強化のため、執行役員制度を導入しております。
執行役員は上記取締役兼務者3名および次の2名であります。
執行役員 橋本 輝雄
執行役員 岡本 克志
8.本書提出日(2026年6月24日)現在の役員の状況を記載しております。
9.当社は、法令に定める監査等委員である取締役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠の監査等委員である取締役1名を選任しております。補欠の監査等委員である取締役の略歴は次のとおりであります。
| 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 所有株式数 (株) | ||||||||||||||
| 竹 田 いさか | 1984年6月20日生 |
| - |
(注)補欠の監査等委員である取締役の任期は、就任した時から退任した監査等委員である取締役の任期の満了の時までであります。
② 社外役員の状況
当社の社外取締役(うち2名は監査等委員である取締役)は、竹田いさか、戸山幹夫、大山敬三の3名です。
社外取締役(監査等委員である取締役を除く。)竹田いさかは、弁護士としての経験と企業法務に関する見識を有しており、その経験を活かし法的な観点から当社の経営を監督するとともに、経営全般に客観的・中立的な助言を行っていただけると考えております。
また、監査等委員である社外取締役戸山幹夫は、過去に㈱みずほ銀行に勤務し、金融機関での知識と経験を有しており、広い視野からの客観的・中立的な監査・監督を行っていただけると考えております。㈱みずほ銀行は当社の大株主で、当社は㈱みずほ銀行と一般的な取引関係があります。当社取締役会の意思決定に対して、出身会社の意向による影響はないものと判断しております。
監査等委員である社外取締役大山敬三は、過去に損害保険ジャパン日本興亜㈱(現損害保険ジャパン㈱)で執行役員として、損保ジャパン日本興亜ひまわり生命㈱(現SOMPOひまわり生命保険㈱)で常勤監査役として勤務し、金融機関での知識と経験を有しており、広い視野からの客観的・中立的な監査・監督を行っていただけると考えております。損害保険ジャパン㈱は当社の大株主で、当社は損害保険ジャパン㈱と一般的な取引関係があります。当社取締役会の意思決定に対して、出身会社の意向による影響はないものと判断しております。
当社の社外取締役3名は、一般の株主と利益相反が生じるおそれのないため、独立役員として東京証券取引所に届出ております。なお、社外取締役を選任するための当社の独立性に関する基準または方針はないものの、選任にあたっては、東京証券取引所の独立役員の独立性に関する判断基準等を参考にしております。
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役3名が、緊密に連携して当社の経営監視・監督を行っております。7名中3名を社外役員が占め、取締役会の意思決定の適正性を確保するための助言をしております。
監査等委員会は3名で構成され、2名常勤、1名非常勤で3名中2名が社外取締役であります。取締役会にはすべて出席するほか、社内の各種委員会や会議にも積極的に参加し、内部監査部及び会計監査人と必要に応じ情報交換を行い、取締役の職務執行を十分監査できる体制となっております。
会計監査につきましては、会計監査人と密接に連係をとり、通常の会計監査の他、重要な会計的課題について適宜監査・指導を受けております。
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
