有価証券報告書-第74期(平成31年4月1日-令和2年3月31日)
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性11名 女性1名 (役員のうち女性の比率8%)
(注)1取締役亀山晴信、関根健司、杉本昌隆の3氏は、社外取締役であります。
2監査役尼子晋二、坂本裕子、清田宗明の3氏は、社外監査役であります。
3取締役の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会終結の時から2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4監査役坂本裕子の任期は、2017年3月期に係る定時株主総会終結の時から2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
5監査役尼子晋二、清田宗明の2氏の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会終結の時から2024年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
6当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次の通りであります。
② 社外取締役及び社外監査役
a. 当社は2020年6月29日現在社外取締役を3名選任しております。社外取締役に期待される役割としては、外部的視点からの取締役の業務執行に対する監督機能等であります。
b. 当社と社外取締役亀山晴信氏、関根健司氏及び杉本昌隆氏との間に特別な利害関係はありません。
c. 2020年6月29日現在当社の監査役会は3名で構成されており、全てが社外監査役であります。各監査役は
取締役会に出席するとともに、その他の経営に係る重要な会議への出席、部門監査の実施、重要書類の閲覧及
び取締役との協議により、会社の基本方針、経営計画、重要事項の決定及び業務執行状況の監査機能を十分発
揮できる体制を整えております。
d. 社外監査役清田宗明氏は、当社の取引先のみずほ銀行の出身であります。
なお、当社と社外監査役尼子晋二氏及び坂本裕子氏との間に特別な利害関係はありません。
e. 当社は、社外取締役及び社外監査役の選任にあたり独立性を判断する基準として、「社外役員独立性基準」
を制定しております。その主な内容は次の通りであります。
ⅰ) 過去10年間のいずれかの事業年度において、小森グループの取締役・監査役・執行役員または使用人であったことがないこと
ただし、社外取締役及び社外監査役は除く
ⅱ) 過去5年間のいずれかの事業年度において、小森グループの大株主もしくは小森グループが大株主の取締役・監査役・執行役員または使用人であったことがないこと
ⅲ) 小森グループの主要な取引先の取締役・監査役・執行役員または使用人でないこと
ⅳ) 小森グループから多額の寄付金を受けている法人・団体等の理事その他取締役・監査役・執行役員または使用人でないこと
ⅴ) 小森グループとの間で、相互に役員を派遣している法人・団体等の取締役・監査役・執行役員でないこと
ⅵ) 過去5年間のいずれかの事業年度において、小森グループの会計監査人の代表社員、社員、パートナーまたは使用人であったことがないこと
ⅶ) 小森グループから役員報酬以外に、多額の金銭その他財産を得ている弁護士、公認会計士、コンサルタント等でないこと
ⅷ) 以下に該当する者の配偶者、二親等内の親族、同居の親族または生計を一にする者でないこと
a) 小森グループの取締役・監査役・執行役員または重要な使用人
b) 過去5年間のいずれかの事業年度において、小森グループの取締役・監査役・執行役員または重要な使用人であった者
c) 上記2.から7.で就任を制限している対象者
ⅸ) その他、社外役員としての職務を遂行する上で独立性に疑いがないこと
f. 取締役亀山晴信氏、関根健司氏及び杉本昌隆氏並びに監査役尼子晋二氏、坂本裕子氏及び清田宗明氏は、前
記「社外役員独立性基準」を満たしており、この6氏につきまして、東京証券取引所に対し、独立役員として
届け出ております。
① 役員一覧
男性11名 女性1名 (役員のうち女性の比率8%)
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (千株) | ||||||||||||||||||||||||||
| 取締役会長 | 小森善治 | 1939年6月27日生 |
| (注)3 | 1,049 |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (千株) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 代表取締役社長兼最高経営責任者(CEO) | 持田 訓 | 1950年8月7日生 |
| (注)3 | 57 |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (千株) | ||||||||||||||||||||||||||||
| 取締役兼常務執行役員 営業統括本部統括本部長兼DPS事業推進本部長 | 梶田英治 | 1965年9月7日生 |
| (注)3 | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 取締役兼常務執行役員 経営企画室長兼人事総務本部管掌 | 横山雅文 | 1953年11月8日生 |
| (注)3 | 5 |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (千株) | ||||||||||||||||||||||||||
| 取締役兼執行役員 管理本部長兼KNT事業推進プロジェクトリーダー | 松野浩一 | 1960年9月7日生 |
| (注)3 | 8 | ||||||||||||||||||||||||||
| 取締役兼執行役員 つくばプラント長兼技術統括部長兼KGC管掌 | 船橋勇雄 | 1960年12月4日生 |
| (注)3 | 1 |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (千株) | ||||||||||||||||||||||
| 取締役 | 亀山晴信 | 1959年5月15日生 |
| (注)3 | - | ||||||||||||||||||||||
| 取締役 | 関根健司 | 1952年5月24日生 |
| (注)3 | - | ||||||||||||||||||||||
| 取締役 | 杉本昌隆 | 1970年3月22日生 |
| (注)3 | - |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (千株) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 常勤監査役 | 尼子晋二 | 1956年4月21日生 |
| (注)5 | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 監査役 | 坂本裕子 | 1954年7月30日生 |
| (注)4 | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 監査役 | 清田宗明 | 1957年4月3日生 |
| (注)5 | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 計 | 1,132 |
(注)1取締役亀山晴信、関根健司、杉本昌隆の3氏は、社外取締役であります。
2監査役尼子晋二、坂本裕子、清田宗明の3氏は、社外監査役であります。
3取締役の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会終結の時から2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4監査役坂本裕子の任期は、2017年3月期に係る定時株主総会終結の時から2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
5監査役尼子晋二、清田宗明の2氏の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会終結の時から2024年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
6当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次の通りであります。
| 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 所有株式数(千株) | |||||||
| 伊東 毅 | 1971年10月2日生 |
| - | |||||||
② 社外取締役及び社外監査役
a. 当社は2020年6月29日現在社外取締役を3名選任しております。社外取締役に期待される役割としては、外部的視点からの取締役の業務執行に対する監督機能等であります。
b. 当社と社外取締役亀山晴信氏、関根健司氏及び杉本昌隆氏との間に特別な利害関係はありません。
c. 2020年6月29日現在当社の監査役会は3名で構成されており、全てが社外監査役であります。各監査役は
取締役会に出席するとともに、その他の経営に係る重要な会議への出席、部門監査の実施、重要書類の閲覧及
び取締役との協議により、会社の基本方針、経営計画、重要事項の決定及び業務執行状況の監査機能を十分発
揮できる体制を整えております。
d. 社外監査役清田宗明氏は、当社の取引先のみずほ銀行の出身であります。
なお、当社と社外監査役尼子晋二氏及び坂本裕子氏との間に特別な利害関係はありません。
e. 当社は、社外取締役及び社外監査役の選任にあたり独立性を判断する基準として、「社外役員独立性基準」
を制定しております。その主な内容は次の通りであります。
ⅰ) 過去10年間のいずれかの事業年度において、小森グループの取締役・監査役・執行役員または使用人であったことがないこと
ただし、社外取締役及び社外監査役は除く
ⅱ) 過去5年間のいずれかの事業年度において、小森グループの大株主もしくは小森グループが大株主の取締役・監査役・執行役員または使用人であったことがないこと
ⅲ) 小森グループの主要な取引先の取締役・監査役・執行役員または使用人でないこと
ⅳ) 小森グループから多額の寄付金を受けている法人・団体等の理事その他取締役・監査役・執行役員または使用人でないこと
ⅴ) 小森グループとの間で、相互に役員を派遣している法人・団体等の取締役・監査役・執行役員でないこと
ⅵ) 過去5年間のいずれかの事業年度において、小森グループの会計監査人の代表社員、社員、パートナーまたは使用人であったことがないこと
ⅶ) 小森グループから役員報酬以外に、多額の金銭その他財産を得ている弁護士、公認会計士、コンサルタント等でないこと
ⅷ) 以下に該当する者の配偶者、二親等内の親族、同居の親族または生計を一にする者でないこと
a) 小森グループの取締役・監査役・執行役員または重要な使用人
b) 過去5年間のいずれかの事業年度において、小森グループの取締役・監査役・執行役員または重要な使用人であった者
c) 上記2.から7.で就任を制限している対象者
ⅸ) その他、社外役員としての職務を遂行する上で独立性に疑いがないこと
f. 取締役亀山晴信氏、関根健司氏及び杉本昌隆氏並びに監査役尼子晋二氏、坂本裕子氏及び清田宗明氏は、前
記「社外役員独立性基準」を満たしており、この6氏につきまして、東京証券取引所に対し、独立役員として
届け出ております。
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
