有価証券報告書-第78期(平成27年4月1日-平成28年3月31日)

男性 15名 女性 -名 (役員のうち女性の比率 -%)

役名	職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役副会長 (代表取締役)		加藤 哲夫	昭和23年2月1日生	昭和45年5月 ㈱三菱銀行入行 昭和61年6月 当社入社 昭和61年12月 取締役就任 平成元年6月 常務取締役就任 平成3年6月 専務取締役就任 平成7年6月 取締役副社長就任 平成9年6月 平成26年4月 取締役社長就任 取締役副会長就任(現任)	(注)4	325
取締役社長 (代表取締役)		新芝 宏之	昭和33年3月2日生	昭和56年4月 当社入社 平成10年7月 日本証券業協会会長秘書 平成13年6月 取締役就任 経営企画部・事業戦略部担当兼経営企画部長 平成14年6月 営業支援部・営業企画部・投資貯蓄支援部・カスタマーセンター担当 平成15年10月 岡三証券㈱常務取締役就任 平成16年6月 当社常務取締役就任 企画部担当 平成18年6月 専務取締役就任 企画部門(経営企画部・事業戦略部・広報部)担当 平成21年6月 総合管理部担当 平成22年4月 秘書室担当 平成23年4月 平成26年4月 人事企画部担当 取締役社長就任(現任) <主要な兼職> 岡三証券株式会社代表取締役	(注)4	33
専務取締役 (代表取締役)	社長補佐 兼法人RM部 担当	野中 計彦	昭和22年10月26日生	昭和45年4月 当社入社 平成9年12月 商品業務部長 平成13年6月 取締役就任 経理部・財務部・受渡部・本店管理部担当 平成15年6月 常務取締役就任 平成15年10月 取締役就任 平成18年6月 専務取締役就任(現任) 管理部門(財務企画部・総合管理部・監査部)担当 平成21年6月 管理部門(財務企画部・監査部)担当 平成21年7月 平成26年4月 平成28年4月 内部統制推進室担当 管理部門(グループ財務企画部・グループ総務部・グループ内部統制推進室)担当 社長補佐兼法人RM部担当(現任)	(注)4	30

役名	職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役		新堂 弘幸	昭和33年2月11日生	昭和56年4月 当社入社 平成13年6月 名古屋支店長 平成15年6月 取締役就任 名古屋駐在・東海地区担当 平成15年10月 岡三証券㈱取締役就任 平成18年6月 当社取締役就任 平成19年6月 平成23年6月 人事企画部担当 常務取締役就任 取締役就任(現任) <主要な兼職> 岡三証券株式会社代表取締役社長	(注)4	33
取締役	企画部門 (グループ企画部・グループ事業戦略部・グループ広報部・グループシステム企画部・グループコンプライアンス部)担当	村井 博幸	昭和32年9月25日生	昭和55年4月 当社入社 平成15年6月 岡山支店長 平成16年4月 岡三証券㈱取締役就任 平成26年4月 当社企画部門 (グループ企画部・グループ事業戦略部・グループ企業統括部・グループ広報部・グループシステム企画部・グループコンプライアンス部・グループ秘書室)担当 平成26年6月 取締役就任(現任) 平成28年4月 企画部門 (グループ企画部・グループ事業戦略部・グループ広報部・グループシステム企画部・グループコンプライアンス部)担当(現任)	(注)4	28
取締役	人事部門(グループ人事企画部・グループ秘書室)担当兼グループ秘書室長	早川 政博	昭和34年8月8日生	昭和58年4月 当社入社 平成13年12月 研修部長 平成19年7月 人事企画部長 平成26年4月 グループ人事企画部担当 兼グループ秘書室長 平成26年6月 取締役就任(現任) 平成27年6月 人事部門(グループ人事企画部・グループ秘書室)担当 兼グループ秘書室長(現任)	(注)4	12
取締役		金井 政則	昭和29年5月24日生	昭和52年4月 当社入社 平成4年7月 商品企画室長 平成6年6月 取締役就任 平成10年6月 常務取締役就任 平成15年10月 当社取締役就任 岡三証券㈱常務取締役就任 平成16年4月 同社専務取締役就任 平成26年6月 岡三アセットマネジメント㈱ 取締役社長就任(現任) 平成28年6月 当社取締役就任(現任) <主要な兼職>岡三アセットマネジメント株式会社 代表取締役社長	(注)4	21

役名	職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役		吉野 俊之	昭和27年4月16日生	昭和52年4月 当社入社 平成8年6月 総合企画部長 平成13年6月 取締役就任 平成15年10月 岡三証券㈱取締役就任 平成16年4月 同社常務取締役就任 平成18年6月 日本投信委託㈱(現 岡三アセットマネジメント㈱)取締役社長就任 平成26年6月 平成28年6月 岡三情報システム㈱取締役社長 就任(現任) 岡三オンライン証券㈱取締役会 長就任(現任) 当社取締役就任(現任) <主要な兼職> 岡三情報システム株式会社代表取締役社長	(注)4	13
取締役		寺山 彰	昭和31年3月1日生	昭和53年4月 当社入社 平成10年6月 金融法人第一部長 平成13年6月 取締役就任 平成15年10月 岡三証券㈱取締役就任 平成20年4月 同社常務取締役就任 平成27年6月 同社専務取締役就任(現任) 平成28年4月 平成28年6月 同社営業本部長(現任) 当社取締役就任(現任) <主要な兼職> 岡三証券株式会社代表取締役専務	(注)4	17
取締役		武宮 健二郎	昭和26年10月20日生	昭和51年4月 当社入社 平成8年6月 取締役就任 横浜支店長 平成13年10月 常務取締役就任 平成15年6月 日本投信委託㈱(現 岡三アセットマネジメント㈱)取締役社長就任 平成18年6月 当社取締役就任 岡三証券㈱専務取締役 営業本部長 平成23年6月 丸福証券㈱(現 岡三にいがた証券㈱)取締役会長就任 平成24年6月 平成28年6月 同社取締役会長兼社長就任 (現任) 当社取締役就任(現任) <主要な兼職> 岡三にいがた証券株式会社 代表取締役会長兼社長	(注)4	10

役名	職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役 (監査等委員)		岩木 徹美	昭和22年4月10日生	昭和45年4月 当社入社 昭和62年10月 国際業務部長兼国際営業部長 昭和62年12月 取締役就任 平成9年5月 常務取締役就任 金融法人本部長 平成13年6月 専務取締役就任 平成15年10月 平成23年6月 平成27年6月 法人本部長 岡三証券㈱専務取締役就任 当社常勤監査役就任 取締役(監査等委員)就任 (現任)	(注)5	39
取締役 (監査等委員)		夏目 信幸	昭和30年3月18日生	昭和52年4月 平成13年12月 当社入社 金融法人第一部長 平成20年4月 岡三証券㈱取締役就任 平成26年6月 平成27年6月 当社常勤監査役就任 取締役(監査等委員)就任 (現任)	(注)5	11
取締役 (監査等委員)		成川 哲夫	昭和24年4月15日生	昭和49年4月 ㈱日本興業銀行入行 平成9年12月 ドイツ興銀社長就任 平成14年4月 ㈱みずほ銀行執行役員就任 平成15年4月 同社常務執行役員就任 平成16年4月 同社常務取締役就任 平成18年4月 興和不動産㈱専務執行役員就任 平成18年7月 同社専務取締役・ 専務執行役員就任 平成20年7月 同社代表取締役副社長・ 副社長執行役員就任 平成22年4月 同社代表取締役社長就任 平成22年6月 大同興業㈱社外取締役就任 (現任) 平成22年12月 ㈱日本設計社外監査役就任 平成24年10月 新日鉄興和不動産㈱ 代表取締役社長・ 社長執行役員就任 平成26年6月 平成27年6月 平成28年6月 同社取締役相談役就任 当社監査役就任 取締役(監査等委員)就任 (現任) 新日本興和不動産㈱ 相談役就任(現任)	(注)5	-

役名	職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役 (監査等委員)		比護 正史	昭和25年12月8日生	昭和48年4月 大蔵省入省 昭和53年7月 室蘭税務署長 平成元年6月 銀行局企画官 平成8年7月 理財局国有財産総括課長 平成9年7月 北海道財務局長 平成10年10月 預金保険機構金融再生部長 平成13年7月 平成14年7月 財務省官房審議官 環境事業団理事 平成16年4月 日本環境安全事業㈱取締役就任 平成17年1月 弁護士登録(現職) 平成19年6月 ㈱損害保険ジャパン顧問 平成24年7月 ニッセイ・リース㈱顧問 平成25年4月 平成25年9月 白鷗大学大学院法務研究科教授 (現任) 一般社団法人第二地方銀行協会 参与(現任) 平成26年6月 平成27年6月 当社監査役就任 取締役(監査等委員)就任 (現任) 平成28年1月 ブレークモア法律事務所 パートナー(現任) 平成28年3月 アイペット損害保険㈱ 社外取締役(現任)	(注)5	-
取締役 (監査等委員)		河野 宏和	昭和32年4月22日生	昭和62年4月 慶應義塾大学大学院経営管理研究科 助手 平成3年4月 同大学 助教授、工学博士 平成10年4月 同大学 教授(現任) 平成21年10月 同大学 大学院経営管理研究科委員長(現任) 慶応義塾大学ビジネス・スクール校長(現任) 平成24年1月 アジア太平洋ビジネススクール協会会長 平成25年5月 公益社団法人 日本経営工学会会長(現任) 平成26年6月 平成27年6月 当社監査役就任 スタンレー電気㈱ 社外取締役就任(現任) 当社取締役(監査等委員)就任(現任)	(注)5	-
				計		573

(注)1.平成27年6月26日開催の定時株主総会決議に基づき、同日付で監査等委員会設置会社に移行しております。
2.取締役 成川哲夫、比護正史及び河野宏和は、社外取締役であります。
3.取締役 成川哲夫、比護正史及び河野宏和は、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に独立役員として届け出ております。
4.平成28年6月29日開催の定時株主総会の終結の時から1年間
5.平成27年6月26日開催の定時株主総会の終結の時から2年間