訂正有価証券報告書-第113期(2024/04/01-2025/03/31)

(1) 金銭消費貸借契約

借入人	当社
契約締結日	2024年6月26日
相手方の属性	都市銀行、地方銀行等
期末残高	18,700百万円
借入期間	2024年6月28日 ～ 2029年6月29日
担保の有無及び内容	無
特約の内容	2025年3月期決算以降、各年度の決算期の末日における連結の貸借対照表上の純資産の部の金額を2024年3月決算期末日における連結の貸借対照表上の純資産の部の金額の75%及び直前の決算期末日における連結の貸借対照表上の純資産の部の金額の75%のいずれか高い方の金額以上に維持すること。 2024年9月末日に終了する中間期の末日及び2025年3月末日に終了する決算期の末日における自己資本規制比率(金融商品取引法第46条の6で定義された意味を有する。)がそれぞれ200%以上であること。

なお、2024年4月1日前に締結された金銭消費貸借契約については、「企業内容の開示に関する内閣府令及び特定有価証券の内容等の開示に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令」附則第3条第4項により記載を省略しております。
(2) リボルビング・クレジット・ファシリティ契約
リボルビング・クレジット・ファシリティ契約①

借入人	東海東京証券株式会社 愛知県名古屋市中村区名駅四丁目7番1号 代表取締役社長 北川尚子
契約締結日	2024年6月14日
相手方の属性	都市銀行、地方銀行等
極度額	10,000百万円
コミットメント期間	2024年6月14日 ～ 2025年6月13日
担保の有無及び内容	無
特約の内容	2024年9月末日に終了する中間期の末日における東海東京証券株式会社の単体の貸借対照表における純資産の部の金額が、2024年3月末日に終了する決算期の末日における単体の貸借対照表における純資産の部の金額の75%以上の金額であること。 2025年3月末日に終了する決算期の末日における単体の貸借対照表における純資産の部の金額が、2024年3月末日に終了する決算期の末日における単体の貸借対照表における純資産の金額又は2024年9月末日に終了する中間期の末日における単体の貸借対照表の純資産の部の金額いずれか大きい方の75%の金額以上であること。 2024年9月末日に終了する中間期の末日及び2025年3月末日に終了する決算期の末日における自己資本規制比率(金融商品取引法第46条の6で定義された意味を有する。)がそれぞれ200%以上であること。

リボルビング・クレジット・ファシリティ契約②

借入人	東海東京証券株式会社 愛知県名古屋市中村区名駅四丁目7番1号 代表取締役社長 北川尚子
契約締結日	2025年3月26日
相手方の属性	都市銀行
極度額	35,000百万円
コミットメント期間	2025年3月31日 ～ 2026年3月31日
担保の有無及び内容	有 国債、一般債、外債
特約の内容	単体の貸借対照表における純資産の部の金額が、前年同月に終了する決算期の末日における東海東京証券株式会社の単体の貸借対照表における純資産の部の金額の75%の金額以上であること。

(3) コミットメントライン契約
コミットメントライン契約①

借入人	東海東京証券株式会社 愛知県名古屋市中村区名駅四丁目7番1号 代表取締役社長 北川尚子
契約締結日	2024年7月29日
相手方の属性	都市銀行
極度額	3,000百万円
コミットメント期間	2024年8月1日 ～ 2025年7月31日
担保の有無及び内容	無
特約の内容	東海東京証券株式会社の単体決算において、半期毎決算期末における純資産の部の金額が、2024年3月期末における単体決算の純資産の部の金額の75%相当額を下回らないこと。 半期毎決算期末における自己資本規制比率が、200%を下回らないこと。

コミットメントライン契約②

借入人	東海東京証券株式会社 愛知県名古屋市中村区名駅四丁目7番1号 代表取締役社長 北川尚子
契約締結日	2024年9月30日
相手方の属性	地方銀行
極度額	17,000百万円
コミットメント期間	2024年9月30日 ～ 2025年9月29日
担保の有無及び内容	無
特約の内容	東海東京証券株式会社の単体の貸借対照表における純資産の部の金額を2024年3月期末の金額の75%以上に維持すること。 単体の自己資本規制比率を200%以上に維持すること。

コミットメントライン契約③

借入人	東海東京証券株式会社 愛知県名古屋市中村区名駅四丁目7番1号 代表取締役社長 北川尚子
契約締結日	2024年10月25日
相手方の属性	都市銀行
極度額	3,000百万円
コミットメント期間	2024年10月25日 ～ 2025年10月24日
担保の有無及び内容	無
特約の内容	各年度の決算期及び中間決算期の末日における単体の貸借対照表における純資産の部の金額を822億円以上に維持すること。 各年度の決算期及び中間決算期の末日における単体の自己資本規制比率を200%以上に維持すること。

コミットメントライン契約④

借入人	東海東京証券株式会社 愛知県名古屋市中村区名駅四丁目7番1号 代表取締役社長 北川尚子
契約締結日	2024年12月30日
相手方の属性	信託銀行、地方銀行等
極度額	10,000百万円
コミットメント期間	2024年12月30日 ～ 2025年12月30日
担保の有無及び内容	無
特約の内容	東海東京証券株式会社は、2025年3月決算期の末日における単体の貸借対照表に記載される純資産の部の金額を、2024年9月中間期の末日における単体の貸借対照表に記載される純資産の部の金額の75 %以上に維持すること。 2025年9月中間期の末日における単体の貸借対照表に記載される純資産の部の金額を、2024 年9月中間期の末日又は2025年3月決算期の末日における単体の貸借対照表に記載される純資産の部の金額のいずれか大きい方の金額の75 %以上に維持すること。