有価証券報告書-第88期(平成30年4月1日-平成31年3月31日)
(2)【役員の状況】
① 役員一覧
男性15名 女性1名 (役員のうち女性の比率6.25%)
(注)1.取締役原邦明氏、鈴木政士氏及び西山潤子氏は、社外取締役であります。
2.監査役村上眞治氏及び小町谷悠介氏は、社外監査役であります。
3.取締役の任期は、2019年6月27日開催の定時株主総会の終結の時から1年間
4.任期は、2016年6月26日開催の定時株主総会終結の時から4年間
5.任期は、2017年6月29日開催の定時株主総会終結の時から4年間
6.任期は、2019年6月27日開催の定時株主総会終結の時から4年間
7.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
(注)任期満了前に退任した社外監査役の補欠として選任された社外監査役の任期は、退任した社外監査役の任期満了の時までであります。また、補欠監査役の選任に係る決議が効力を有する期間は、2017年6月29日開催の定時株主総会から4年であります。
8.当社は経営と執行を分離して取締役会の強化を図るとともに、業務執行における意思決定のスピードア
ップを図るため、2002年6月27日より執行役員制度を導入しております。
有価証券報告書提出日(2019年6月28日)現在、取締役を兼務しない執行役員は以下のとおりであります。
② 社外役員の状況
当社の社外取締役は3名、社外監査役は2名であります。
イ.社外取締役との関係
社外取締役は、公正かつ客観的立場から会社経営を監督し、会社の健全性や透明性を高める役割を期待して選任しております。
社外取締役原邦明氏と当社との人的関係、資本関係又は取引関係その他利害関係はありません。また同氏は、有限責任監査法人トーマツの出身者であり、現在公認会計事務所を開設しておりますが、双方ともに当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
同氏は、公認会計士として国内外における豊富な知見と経験、幅広い見識を有しております。こうした知見や経験を客観的な観点から、当社の経営に意見・助言をいただくことで、コーポレート・ガバナンスの強化を図ることができると判断し、社外取締役に選任しております。また、一般株主と利益相反の生じるおそれがないことから、独立役員に指定しております。
社外取締役鈴木政士氏と当社との人的関係、資本関係又は取引関係その他利害関係はありません。また、同氏は、キリンビール株式会社及びキリンホールディングス株式会社の取締役を務めておりましたが、当該各社と当社との人的関係、資本関係又は取引関係その他利害関係はありません。加えて、同氏は、株式会社ワールド及び株式会社エイジスの社外取締役を務めております。株式会社ワールドは、一般的なカード加盟店であり、特別な利害関係はありません。株式会社エイジスは、当社との人的関係、資本関係又は取引関係その他利害関係はありません。
同氏は、これまで大手酒類メーカーで培った豊富な経験と知見を有しております。こうした経験や知見を客観的な立場から、当社の経営に意見・助言をいただくことで、コーポレート・ガバナンスの強化を図ることができると判断し、社外取締役に選任しております。また、一般株主と利益相反の生じるおそれがないことから、独立役員に指定しております。
社外取締役西山潤子氏と当社との人的関係、資本関係又は取引関係その他利害関係はありません。また、同氏は、ライオン株式会社で監査役を務めておりましたが、当該会社と当社との人的関係、資本関係又は取引関係その他利害関係はありません。加えて、同氏は、株式会社荏原製作所の社外取締役を務めておりますが、当社との人的関係、資本関係又は取引関係その他利害関係はありません。
同氏は、これまでライオン株式会社で培った豊富な経験と経営全般に関する高い見識を有しております。こうした経験や見識を客観的な立場から、当社経営への助言や業務執行に対する適切な監督を行っていただくことで、コーポレート・ガバナンスの強化を図ることができると判断し、社外取締役に選任しております。また、一般株主と利益相反の生じるおそれがないことから、独立役員に指定しております。
ロ.社外監査役との関係
社外監査役村上眞治氏と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。同氏は、有限責任監査法人トーマツの出身者であり、現在公認会計事務所を開設しておりますが、双方ともに当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
同氏は、公認会計士として豊富な知見と経験、幅広い見識を有しております。こうした知見や経験を客観的な観点から、当社の経営に意見・助言をいただくことで、コーポレート・ガバナンスの強化が図れることができると判断し、社外監査役に選任しております。また、一般株主と利益相反の生じるおそれがないことから、独立役員に指定しております。
社外監査役小町谷悠介氏と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。同氏は、弁護士法人小野総合法律事務所の弁護士でありますが、当該事務所と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
同氏は、法曹界で培われた経験や専門的な知識を有しております。こうした経験や知識を客観的な観点から意見・助言をいただくことで、監督体制のより一層の強化を図ることができると判断し、社外監査役に選任しております。また、一般株主と利益相反の生じるおそれがないことから、独立役員に指定しております。
ハ.社外取締役及び社外監査役を選任するための提出会社からの独立性に関する基準又は方針
当社は、会社法及び上場証券取引所が定める社外取締役及び社外監査役の独立性要件などを踏まえ、以下の「社外役員の独立性基準」を定めております。
<社外役員の独立性基準>当社の社外取締役及び社外監査役が次の項目のいずれか該当する場合、独立性を有しないものと判断いたします。
1.当社との主要な取引関係先である者、またその業務執行者
2.役員報酬以外に会計や法律に関する多額のコンサルタント料を当社から得ている団体に所属する者
3.議決権5%以上を有する主要な株主又はその法人の業務執行者
4.ジャックスグループの取締役、監査役、執行役員等の2親等以内の近親者及び上記1.～3.に該当する近親者
5.社外役員の在任期間が長期にわたる場合
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役と内部統制部門との連携においては、ガバナンス委員会の委員として参加し、全社的なリスクマネジメント、内部統制の状況、コンプライアンス委員会をはじめとする各委員会の活動評価等、検討・討議し、取締役会に具申・報告しております。
社外監査役は、監査役会において常勤監査役から内部統制及び内部監査の実施状況や会計監査人の執行状況について報告を受け、また、監査結果について意見交換、監査に関する重要事項の協議等を行っております。取締役会では、独立、客観的な立場の観点から発言し、会社の健全性や透明性を高める役割を果たしております。
監査役は、4名(うち社外監査役2名)で構成されております。その状況につきましては、「コーポレート・ガバナンスの状況 イ.会社機関の内容 (ロ)監査役及び監査役会」に記載のとおりです。
監査室は、監査室室長を含め17名で構成されております。その状況につきましては、「コーポレート・ガバナンスの状況 イ.会社機関の内容 (ニ)監査室」に記載のとおりです。
会計監査については、有限責任 あずさ監査法人と監査契約を締結しております。執行した公認会計士は、畑岡哲氏、宮田世紀氏、猪俣雅弘氏並びに公認会計士7名、その他13名であります。なお、継続監査年数は、執行した公認会計士のいずれも7年以下のため、記載を省略しております。
監査役及び監査役会は、会計監査人である有限責任 あずさ監査法人から、年間監査計画の説明や監査の概要、監査結果の報告を受け、意見の交換を行うなど、会計監査人との連携を緊密に図っております。加えて、内部統制システムの構築・運用の状況及びリスク評価等についても意見交換を行っております。
① 役員一覧
男性15名 女性1名 (役員のうち女性の比率6.25%)
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (株) | ||||||||||||||||||||
| 取締役 会長 代表取締役 CEO | 板 垣 康 義 | 1955年2月25日生 |
| (注)3 | 16,400 | ||||||||||||||||||||
| 取締役 社長 代表取締役 COO | 山 﨑 徹 | 1959年6月17日生 |
| (注)3 | 4,600 | ||||||||||||||||||||
| 取締役 専務執行役員 代表取締役 営業戦略本部長 | 小 林 秀 親 | 1956年1月12日生 |
| (注)3 | 6,600 | ||||||||||||||||||||
| 取締役 専務執行役員 CFO 情報システム部門管掌 | 菅 野 峰 一 | 1956年8月5日生 |
| (注)3 | 12,100 | ||||||||||||||||||||
| 取締役 常務執行役員 国際事業担当 | 佐 藤 康 准 | 1957年5月6日生 |
| (注)3 | 7,600 |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (株) | ||||||||||||||||
| 取締役 常務執行役員 信用管理担当 兼 審査事務担当 | 千 野 仁 | 1958年3月26日生 |
| (注)3 | 7,300 | ||||||||||||||||
| 取締役 常務執行役員 経理・財務担当 兼 コンプライアンス 部門管掌 | 齊 藤 隆 司 | 1960年2月13日生 |
| (注)3 | 3,100 | ||||||||||||||||
| 取締役 常務執行役員 経営企画担当 | 尾 形 茂 樹 | 1960年2月4日生 |
| (注)3 | 8,000 | ||||||||||||||||
| 取締役 常務執行役員 総務・人事担当 | 大 島 健 一 | 1959年12月17日生 |
| (注)3 | 5,300 | ||||||||||||||||
| 取締役 | 原 邦 明 | 1947年1月8日生 |
| (注)3 | - | ||||||||||||||||
| 取締役 | 鈴 木 政 士 | 1957年9月9日生 |
| (注)3 | - |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有 株式数 (株) | ||||||||||||
| 取締役 | 西 山 潤 子 | 1957年1月10日生 |
| (注)3 | - | ||||||||||||
| 常勤監査役 | 羽 沢 厚 | 1960年10月15日生 |
| (注)4 | 2,000 | ||||||||||||
| 常勤監査役 | 吉 野 英 雄 | 1957年12月6日生 |
| (注)5 | 2,900 | ||||||||||||
| 監査役 | 村 上 眞 治 | 1950年2月28日生 |
| (注)4 | - | ||||||||||||
| 監査役 | 小 町 谷 悠 介 | 1981年5月3日生 |
| (注)6 | - | ||||||||||||
| 計 | 75,900 | ||||||||||||||||
(注)1.取締役原邦明氏、鈴木政士氏及び西山潤子氏は、社外取締役であります。
2.監査役村上眞治氏及び小町谷悠介氏は、社外監査役であります。
3.取締役の任期は、2019年6月27日開催の定時株主総会の終結の時から1年間
4.任期は、2016年6月26日開催の定時株主総会終結の時から4年間
5.任期は、2017年6月29日開催の定時株主総会終結の時から4年間
6.任期は、2019年6月27日開催の定時株主総会終結の時から4年間
7.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
| 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 所有株式数 (株) | |
| 小 野 孝 男 | 1943年6月10日生 | 1974年4月 | 弁護士登録 | - |
| 1978年1月 | 小野孝男法律事務所設立 | |||
| 2008年7月 | 弁護士法人小野総合法律事務所設立 代表社員(現任) | |||
| 2011年6月 | 当社(社外監査役の)補欠監査役(現任) | |||
(注)任期満了前に退任した社外監査役の補欠として選任された社外監査役の任期は、退任した社外監査役の任期満了の時までであります。また、補欠監査役の選任に係る決議が効力を有する期間は、2017年6月29日開催の定時株主総会から4年であります。
8.当社は経営と執行を分離して取締役会の強化を図るとともに、業務執行における意思決定のスピードア
ップを図るため、2002年6月27日より執行役員制度を導入しております。
有価証券報告書提出日(2019年6月28日)現在、取締役を兼務しない執行役員は以下のとおりであります。
| 上席執行役員 | 名 越 隆 博(国際事業部長) |
| 上席執行役員 | 葛 上 章(首都圏エリア統括部長) |
| 上席執行役員 | 外 口 利 夫(国際事業部 部長) |
| 上席執行役員 | 蓮 川 昌 博(監査室長) |
| 上席執行役員 | 小田切 政 美(コンプライアンス担当) |
| 上席執行役員 | 村 上 亮(営業戦略副本部長 兼 クレジット事業担当) |
| 上席執行役員 | 要 俊 也(PT Mitra Pinasthika Mustika Finance 代表コミサリス) |
| 上席執行役員 | 根 本 雅 行(営業戦略副本部長 兼 カード・ペイメント事業担当) |
| 上席執行役員 | 柚 江 信 吾(ファイナンス事業担当) |
| 上席執行役員 | 吉 田 宏 樹(中部エリア統括部長) |
| 上席執行役員 | 近 藤 利 一(近畿エリア統括部長) |
| 上席執行役員 | 太 田 修(情報システム担当 兼 システム開発部長) |
| 執行役員 | 下 河 照 和(九州エリア統括部長) |
| 執行役員 | 谷 口 昇(信用管理部長) |
| 執行役員 | 小 林 一 郎(経営企画部長) |
| 執行役員 | 阿 保 敬 吾(中国・四国エリア統括部長) |
| 執行役員 | 瀬 川 和 彦(コンプライアンス統括部長) |
| 執行役員 | 秋 葉 直 喜(審査事務部長) |
| 執行役員 | 加 藤 博 文(北海道エリア統括部長) |
| 執行役員 | 山 岡 秀 行(営業戦略本部住宅ローン事業部長) |
| 執行役員 | 佐 藤 陽 祐(営業戦略本部クレジット推進部長) |
| 執行役員 | 小 菅 達 也(東北エリア統括部長) |
| 執行役員 | 松 村 徹(営業戦略本部カード推進部長) |
| 執行役員 | 末 弘 昭 仁(営業戦略本部アクワイアリング事業部長) |
| 執行役員 | 浅 川 真 亙(営業戦略本部ペイメント推進部長 兼 ペイメント企画部長) |
| 執行役員 | 奥 本 泰 之(営業戦略本部保証事業部長) |
| 執行役員 | 山 下 覚(北関東エリア統括部長) |
② 社外役員の状況
当社の社外取締役は3名、社外監査役は2名であります。
イ.社外取締役との関係
社外取締役は、公正かつ客観的立場から会社経営を監督し、会社の健全性や透明性を高める役割を期待して選任しております。
社外取締役原邦明氏と当社との人的関係、資本関係又は取引関係その他利害関係はありません。また同氏は、有限責任監査法人トーマツの出身者であり、現在公認会計事務所を開設しておりますが、双方ともに当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
同氏は、公認会計士として国内外における豊富な知見と経験、幅広い見識を有しております。こうした知見や経験を客観的な観点から、当社の経営に意見・助言をいただくことで、コーポレート・ガバナンスの強化を図ることができると判断し、社外取締役に選任しております。また、一般株主と利益相反の生じるおそれがないことから、独立役員に指定しております。
社外取締役鈴木政士氏と当社との人的関係、資本関係又は取引関係その他利害関係はありません。また、同氏は、キリンビール株式会社及びキリンホールディングス株式会社の取締役を務めておりましたが、当該各社と当社との人的関係、資本関係又は取引関係その他利害関係はありません。加えて、同氏は、株式会社ワールド及び株式会社エイジスの社外取締役を務めております。株式会社ワールドは、一般的なカード加盟店であり、特別な利害関係はありません。株式会社エイジスは、当社との人的関係、資本関係又は取引関係その他利害関係はありません。
同氏は、これまで大手酒類メーカーで培った豊富な経験と知見を有しております。こうした経験や知見を客観的な立場から、当社の経営に意見・助言をいただくことで、コーポレート・ガバナンスの強化を図ることができると判断し、社外取締役に選任しております。また、一般株主と利益相反の生じるおそれがないことから、独立役員に指定しております。
社外取締役西山潤子氏と当社との人的関係、資本関係又は取引関係その他利害関係はありません。また、同氏は、ライオン株式会社で監査役を務めておりましたが、当該会社と当社との人的関係、資本関係又は取引関係その他利害関係はありません。加えて、同氏は、株式会社荏原製作所の社外取締役を務めておりますが、当社との人的関係、資本関係又は取引関係その他利害関係はありません。
同氏は、これまでライオン株式会社で培った豊富な経験と経営全般に関する高い見識を有しております。こうした経験や見識を客観的な立場から、当社経営への助言や業務執行に対する適切な監督を行っていただくことで、コーポレート・ガバナンスの強化を図ることができると判断し、社外取締役に選任しております。また、一般株主と利益相反の生じるおそれがないことから、独立役員に指定しております。
ロ.社外監査役との関係
社外監査役村上眞治氏と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。同氏は、有限責任監査法人トーマツの出身者であり、現在公認会計事務所を開設しておりますが、双方ともに当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
同氏は、公認会計士として豊富な知見と経験、幅広い見識を有しております。こうした知見や経験を客観的な観点から、当社の経営に意見・助言をいただくことで、コーポレート・ガバナンスの強化が図れることができると判断し、社外監査役に選任しております。また、一般株主と利益相反の生じるおそれがないことから、独立役員に指定しております。
社外監査役小町谷悠介氏と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。同氏は、弁護士法人小野総合法律事務所の弁護士でありますが、当該事務所と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
同氏は、法曹界で培われた経験や専門的な知識を有しております。こうした経験や知識を客観的な観点から意見・助言をいただくことで、監督体制のより一層の強化を図ることができると判断し、社外監査役に選任しております。また、一般株主と利益相反の生じるおそれがないことから、独立役員に指定しております。
ハ.社外取締役及び社外監査役を選任するための提出会社からの独立性に関する基準又は方針
当社は、会社法及び上場証券取引所が定める社外取締役及び社外監査役の独立性要件などを踏まえ、以下の「社外役員の独立性基準」を定めております。
<社外役員の独立性基準>当社の社外取締役及び社外監査役が次の項目のいずれか該当する場合、独立性を有しないものと判断いたします。
1.当社との主要な取引関係先である者、またその業務執行者
2.役員報酬以外に会計や法律に関する多額のコンサルタント料を当社から得ている団体に所属する者
3.議決権5%以上を有する主要な株主又はその法人の業務執行者
4.ジャックスグループの取締役、監査役、執行役員等の2親等以内の近親者及び上記1.～3.に該当する近親者
5.社外役員の在任期間が長期にわたる場合
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役と内部統制部門との連携においては、ガバナンス委員会の委員として参加し、全社的なリスクマネジメント、内部統制の状況、コンプライアンス委員会をはじめとする各委員会の活動評価等、検討・討議し、取締役会に具申・報告しております。
社外監査役は、監査役会において常勤監査役から内部統制及び内部監査の実施状況や会計監査人の執行状況について報告を受け、また、監査結果について意見交換、監査に関する重要事項の協議等を行っております。取締役会では、独立、客観的な立場の観点から発言し、会社の健全性や透明性を高める役割を果たしております。
監査役は、4名(うち社外監査役2名)で構成されております。その状況につきましては、「コーポレート・ガバナンスの状況 イ.会社機関の内容 (ロ)監査役及び監査役会」に記載のとおりです。
監査室は、監査室室長を含め17名で構成されております。その状況につきましては、「コーポレート・ガバナンスの状況 イ.会社機関の内容 (ニ)監査室」に記載のとおりです。
会計監査については、有限責任 あずさ監査法人と監査契約を締結しております。執行した公認会計士は、畑岡哲氏、宮田世紀氏、猪俣雅弘氏並びに公認会計士7名、その他13名であります。なお、継続監査年数は、執行した公認会計士のいずれも7年以下のため、記載を省略しております。
監査役及び監査役会は、会計監査人である有限責任 あずさ監査法人から、年間監査計画の説明や監査の概要、監査結果の報告を受け、意見の交換を行うなど、会計監査人との連携を緊密に図っております。加えて、内部統制システムの構築・運用の状況及びリスク評価等についても意見交換を行っております。
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
