新株予約権

有報情報

#1 その他の参考情報（連結）

企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第2項第9号の2(株主総会における議決権行使の結果)の規定に基づく臨時報告書 平成26年2月28日関東財務局長に提出。
企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第2項第2号の2(届出を要しない新株予約権証券の発行)の規定に基づく臨時報告書 平成26年4月2日関東財務局長に提出。
企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第2項第9号の4(監査公認会計士等の異動)の規定に基づく臨時報告書 平成26年4月14日関東財務局長に提出。

2015/02/27 9:17

#2 ストックオプション制度の内容（連結）

① 会社法に基づき平成25年12月4日の取締役会において決議されたストックオプション

決議年月日	平成25年12月4日
付与対象者の区分及び人数(名)	当社従業員4
新株予約権の目的となる株式の種類	「(2)新株予約権等の状況 ①新株予約権」に記載しております。
株式の数	同上
新株予約権の行使時の払込金額	同上
新株予約権の行使期間	同上
新株予約権の行使の条件	同上
新株予約権の譲渡に関する事項	同上
代用払込みに関する事項	同上
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項	同上

② 会社法に基づき平成25年4月1日及び同年4月11日の取締役会において決議されたストックオプション

決議年月日	平成26年4月1日及び同年4月11日
付与対象者の区分及び人数(名)	当社取締役4
新株予約権の目的となる株式の種類	「(2)新株予約権等の状況 ①新株予約権」に記載しております。
株式の数	同上
新株予約権の行使時の払込金額	同上
新株予約権の行使期間	同上
新株予約権の行使の条件	同上
新株予約権の譲渡に関する事項	同上
代用払込みに関する事項	同上
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項	同上

2015/02/27 9:17

#3 事業等のリスク

(11) ストックオプション制度について
当社グループは、会社の利益が取締役及び従業員個々の利益と一体となり職務に奨励する動機付けを行うため、また、社外のリソースを有効に活用し当社事業の円滑な遂行を図る目的で、当社の取締役及び従業員に対して新株予約権を付与しております。当連結会計年度末における発行済株式総数は8,179,800株でありますが、これに対しストックオプションにかかる新株発行予定株数の合計は1,049,100株です。これら新株予約権が行使された場合、当社の1株当たりの株式価値は希薄化する可能性があります。また、当社グループは、今後もストックオプション等のインセンティブプランを実施する場合があり、さらなる株式価値の希薄化を生じさせる可能性があります。
2. 提出会社が将来にわたって事業活動を継続するとの前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況その他提出会社の経営に重要な影響を及ぼす事象

2015/02/27 9:17

#4 提出会社の株式事務の概要（連結）

(2) 会社法第166条第1項の規定による請求をする権利
(3) 株主の有する株式数に応じて募集株式の割当および募集新株予約権の割当を受ける権利
3. 11月末の株主に対して、医療法人社団コスモフィールド 外苑東クリニックで各種検診いただけるクーポンを贈呈します。

2015/02/27 9:17

#5 新株予約権等に関する注記（連結）

3 新株予約権等に関する事項

2015/02/27 9:17

#6 新株予約権等の状況（連結）

(2) 【新株予約権等の状況】
① 新株予約権

2015/02/27 9:17

#7 業績等の概要

(財務活動によるキャッシュ・フロー)
財務活動により増加した資金は、342,823千円(前年同期は501,131千円の増加)となりました。これは、新株予約権の行使による株式の発行による収入328,958千円があったためであります。

2015/02/27 9:17

#8 発行済株式、株式の総数等（連結）

(注)1 発行済株式のうち、2,439,200株は、現物出資(借入金の株式化 507,109,680円)によって 発行されたものであります。
2 提出日現在発行数には、平成27年2月1日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は、含まれておりません。

2015/02/27 9:17

#9 発行済株式及び自己株式に関する注記（連結）

株式分割による増加 7,156,611株
新株予約権の行使による増加 950,900株
2 自己株式に関する事項

2015/02/27 9:17

#10 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）

新株予約権の無償割当とその行使による増加であります。2015/02/27 9:17

#11 財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析

⑤ 純資産
純資産合計は、前連結会計年度末に比べて67,826千円減少し、28,018千円となりました。これは主に当期純損失293,619千円を計上、為替換算調整勘定が143,490千円減少したものの、新株予約権の行使による株式の発行により、資本金が173,654千円、資本剰余金が173,654千円増加したことが原因であります。
(4)キャッシュ・フローの状況の分析

2015/02/27 9:17

#12 重要な非資金取引の内容（連結）

新株予約権の行使

	前連結会計年度(自 平成24年12月1日至 平成25年11月30日)	当連結会計年度(自 平成25年12月1日至 平成26年11月30日)
新株予約権の行使による資本金増加額	―千円	9,175千円
新株予約権の行使による資本準備金増加額	―千円	9,175千円

2015/02/27 9:17

#13 １株当たり情報、連結財務諸表（連結）

2. 1株当たり当期純損失金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

	前連結会計年度(自 平成24年12月1日至 平成25年11月30日)	当連結会計年度(自 平成25年12月1日至 平成26年11月30日)
普通株式の期中平均株式数(株)	3,367,144	7,941,214
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定に含まれなかった潜在株式の概要	―	新株予約権2種類(新株予約権による潜在株式の数1,049,100株)

2015/02/27 9:17