新株予約権

有報情報

#1 その他の参考情報（連結）

業内容等の開示に関する内閣府令第19条第2項第2号の2(新株予約権の発行)に基づく臨時報告書であります。
2020年12月18日東北財務局長へ提出
(5)自己株券買付状況報告書
報告期間(自 2020年2月1日 至 2020年2月29日)2020年3月12日東北財務局長に提出
報告期間(自 2020年3月1日 至 2020年3月31日)2020年4月10日東北財務局長に提出
報告期間(自 2020年4月1日 至 2020年4月30日)2020年5月13日東北財務局長に提出
報告期間(自 2020年5月1日 至 2020年5月31日)2020年6月3日東北財務局長に提出
報告期間(自 2020年6月1日 至 2020年6月30日)2020年7月15日東北財務局長に提出
報告期間(自 2020年7月1日 至 2020年7月31日)2020年8月6日東北財務局長に提出2020/12/21 16:56

#2 その他の新株予約権等の状況（連結）

③【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。

2020/12/21 16:56

#3 ストックオプション制度の内容（連結）

①【ストックオプション制度の内容】
会社法に基づき発行した新株予約権は、次のとおりであります。

決議年月日	2011年12月22日
付与対象者の区分及び人数(名)	当社従業員 40名
新株予約権の数(個)※	73
新株予約権のうち自己新株予約権の数(個)※	-
新株予約権の目的となる株式の種類 ※	普通株式
新株予約権の目的となる株式の数(株)※	7,300(注)1
新株予約権の行使時の払込金額(円)※	587(注)2
新株予約権の行使期間 ※	自 2013年12月23日至 2021年12月22日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円)※	発行価格 587(注)3資本組入額 294(注)3
新株予約権の行使の条件 ※	(注)4
新株予約権の譲渡に関する事項 ※	(注)5
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項	-

※当事業年度の末日(2020年9月30日)における内容を記載しています。当事業年度の末日から提出日の前月末(2020年11月30日)にかけて変更された事項はありません。

2020/12/21 16:56

#4 ストック・オプション等関係、連結財務諸表（連結）

(1)ストック・オプションの内容

	第4回新株予約権
付与対象者の区分及び人数	当社従業員 40名
株式の種類別ストックオプションの数(注)	普通株式 50,000株
付与日	2012年3月23日
権利確定条件	①権利行使時において当社の従業員であることを要する。ただし、正当な理由により退職する限りにおいては、付与された権利を行使することができる。②その他の条件は当社と新株予約権者との間で締結する「新株予約権割当契約」に定めるところによる。
対象勤務期間	自 2012年3月23日至 2013年12月22日
権利行使期間	自 2013年12月23日至 2021年12月22日

(注) 株式数に換算して記載しております。
(2)ストック・オプションの規模及びその変動状況

2020/12/21 16:56

#5 役員の報酬等（連結）

員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針に係る事項
当社の取締役(監査等委員である取締役を除く。)の報酬等は、2015年12月18日開催の第48期定時株主総会において年額180,000千円以内(うち社外取締役分20,000千円以内)と決議いただいております。また、2020年12月18日開催の第53期定時株主総会において、当社の取締役(監査等委員である取締役及び社外取締役を除く。)に譲渡制限付株式報酬を年額25,000千円以内で支給すること及び、時価型ストックオプションとしての新株予約権を年額50,000千円以内の範囲で割り当てることを決議いただいております。取締役(監査等委員である取締役を除く。)の報酬額には、使用人兼務取締役の使用人分給与分は含まないものとしております。
監査等委員である取締役の報酬額は、2015年12月18日開催の第48期定時株主総会において、年額50,000千円以内と決議いただいております。

2020/12/21 16:56

#6 提出会社の株式事務の概要（連結）

(2)会社法第166条第1項の規定による請求をする権利
(3)株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利

2020/12/21 16:56

#7 新株予約権等に関する注記（連結）

2.新株予約権に関する事項

2020/12/21 16:56

#8 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）

行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。

2020/12/21 16:56

#9 重要な後発事象、財務諸表（連結）

なお、詳細は「第5 経理の状況 1 連結財務諸表等(1)連結財務諸表 注記事項(重要な後発事象)」に記載しております。
(ストックオプション(新株予約権)の付与)
当社は、2020年12月18日開催の取締役会において、当社取締役(監査等委員である取締役及び社外取締役を除く。)及び従業員に対するストックオプションとしての新株予約権の発行を決議いたしました。

2020/12/21 16:56

#10 重要な後発事象、連結財務諸表（連結）

当社は、2020年11月20日開催の取締役会において、当社取締役(監査等委員である取締役及び社外取締役を除きます。以下、「対象取締役」といいます。)に対し、譲渡制限付株式を割り当て、当社株式を保有させることで当社の企業価値の持続的な向上を図るインセンティブを与えるとともに、対象取締役と株主の皆様との一層の価値共有を進めることを目的として、譲渡制限付株式報酬制度の導入を決議しました。なお、2020年12月18日開催の第53期定時株主総会において本制度の導入に基づき、対象取締役に対する譲渡制限付株式の付与のため報酬を年額25,000千円以内の範囲で支給すること及び、譲渡制限付株式の譲渡制限期間を取締役の地位を退任した時点までとしております。
(ストックオプション(新株予約権)の付与)
当社は、2020年11月20日開催の取締役会において、ストックオプション制度の導入を決議し、2020年12月18日開催の第53期定時株主総会において承認されました。また、当社は、2020年12月18日開催の取締役会において、当社取締役(監査等委員である取締役及び社外取締役を除く。)及び従業員に対するストックオプションとしての新株予約権の発行を決議いたしました。

2020/12/21 16:56