有価証券報告書-第5期(平成25年4月1日-平成26年3月31日)

(1)取締役の状況

役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (千株)
取締役	取締役会議長	町 田 睿	昭和13年2月17日生	昭和37年4月	㈱富士銀行入行	(注)3	普通株式 202
				昭和63年5月	同行市場開発部長
				平成元年5月	同行総合企画部長
				平成元年6月	同行取締役総合企画部長
				平成3年5月	同行常務取締役
				平成6年6月	㈱荘内銀行代表取締役副頭取
				平成7年6月	同行代表取締役頭取
				平成19年5月	同行代表取締役頭取兼頭取執行役員
				平成20年6月	同行取締役兼取締役会議長
				平成21年10月	フィデアホールディングス㈱取締役兼取締役会議長(現職)
				平成21年10月	㈱北都銀行取締役会長(現職)
				平成23年6月	㈱荘内銀行取締役相談役(現職)
取締役	代表執行役社長兼最高経営責任者(CEO)	里 村 正 治	昭和21年3月1日生	昭和44年4月	㈱富士銀行入行	(注)3	普通株式 212
				平成9年1月	同行小舟町支店長
				平成9年6月	同行取締役小舟町支店長
				平成11年2月	同行常務取締役
				平成14年6月	㈱荘内銀行代表取締役副頭取
				平成19年5月	同行代表取締役兼副頭取執行役員
				平成20年6月	同行取締役兼代表執行役会長
				平成21年10月	フィデアホールディングス㈱取締役兼代表執行役社長(現職)
				平成21年10月	㈱荘内銀行取締役会長
				平成23年6月	同行取締役(現職)
				平成23年6月	㈱北都銀行取締役(現職)
取締役	-	國 井 英 夫	昭和25年5月18日生	昭和49年4月	㈱荘内銀行入行	(注)3	普通株式 167
				平成10年3月	同行総合企画部長
				平成11年6月	同行取締役総合企画部長
				平成12年5月	同行取締役兼執行役員東京支店長
				平成13年4月	同行取締役兼執行役員企画部長
				平成14年4月	同行常務取締役企画部長
				平成15年4月	同行専務取締役企画部長
				平成15年12月	同行代表取締役専務
				平成19年5月	同行代表取締役兼専務執行役員
				平成20年6月	同行取締役兼代表執行役頭取
				平成21年10月	フィデアホールディングス㈱取締役(現職)
				平成21年10月	㈱荘内銀行代表取締役頭取兼頭取執行役員(現職)
取締役	-	斉 藤 永 吉	昭和25年4月2日生	昭和50年4月	㈱羽後銀行入行	(注)3	普通株式 88
				平成11年2月	㈱北都銀行湯沢支店長
				平成13年7月	同行総合企画部長
				平成14年6月	同行取締役総合企画部長
				平成16年6月	同行常務取締役
				平成18年6月	同行専務取締役
				平成20年6月	同行代表取締役頭取(現職)
				平成21年10月	フィデアホールディングス㈱取締役(現職)

役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (千株)
取締役	執行役副社長兼最高ICT・システム責任者(CTO)	吉 本 和 彦	昭和22年1月29日生	昭和45年4月	㈱富士銀行入行	(注)3	普通株式 95
				平成10年4月	同行システム開発第一部長
				平成12年6月	同行執行役員
				平成14年4月	㈱みずほ銀行常務執行役員
				平成16年6月	㈱富士総合研究所取締役副社長
				平成16年10月	みずほ情報総研㈱専務取締役
				平成18年4月	日本郵政公社理事常務執行役員
				平成19年10月	日本郵政㈱顧問
				平成20年2月	㈱CSK-IS代表取締役社長
				平成20年6月	㈱荘内銀行顧問
				平成21年10月	フィデアホールディングス㈱特別顧問
				平成22年6月	当社取締役兼執行役副社長
				平成23年6月	当社取締役兼代表執行役副社長
				平成26年6月	当社取締役兼執行役副社長(現職)
取締役	-	塩 田 敬 二	昭和28年5月30日生	昭和53年4月	㈱三菱銀行入行	(注)3	普通株式 39
				平成4年4月	㈱羽後銀行入行
				平成4年6月	同行取締役東京支店長兼東京事務所長
				平成8年6月	㈱北都銀行取締役営業統括部長
				平成10年6月	同行取締役事務統括部長
				平成12年6月	同行取締役横手支店長
				平成14年6月	同行取締役本店営業部長
				平成16年6月	同行取締役人事部長
				平成17年7月	同行取締役人事総務部長
				平成18年6月	同行常勤監査役
				平成22年6月	フィデアホールディングス㈱取締役(現職)
取締役 (注)2	-	伊 藤 新 造	昭和12年3月29日生	昭和34年4月	㈱富士銀行入行	(注)3	-
				昭和62年6月	同行取締役人事部長
				平成元年5月	同行取締役本店営業第一部長
				平成2年5月	同行常務取締役
				平成4年6月	芙蓉総合リース㈱代表取締役社長
				平成10年6月	㈱富士総合研究所代表取締役社長
				平成15年6月	㈱荘内銀行監査役
				平成20年6月	同行取締役
				平成21年10月	フィデアホールディングス㈱取締役(現職)
取締役 (注)2	-	金 井 正 義	昭和39年4月2日生	平成5年3月	公認会計士登録	(注)3	-
				平成5年8月	税理士登録
				平成5年8月	金井公認会計士事務所(現職)
				平成20年6月	㈱北都銀行取締役
				平成21年10月	フィデアホールディングス㈱取締役(現職)
取締役 (注)2	-	能 見 公 一	昭和20年10月24日生	昭和44年4月	農林中央金庫入庫	(注)3	-
				平成11年6月	同金庫常務理事
				平成14年6月	同金庫専務理事
				平成16年6月	農林中金全共連アセットマネジメント㈱代表取締役社長
				平成18年6月	㈱あおぞら銀行代表取締役副会長
				平成19年2月	同行代表取締役会長
				平成21年7月	㈱産業革新機構代表取締役社長(現職)
				平成21年10月	フィデアホールディングス㈱取締役(現職)

役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (千株)
取締役 (注)2	-	古 谷 勝 幸	昭和17年2月10日生	昭和39年4月	日本銀行入行	(注)3	普通株式 0
				平成3年1月	京都信用金庫理事
				平成12年4月	日本ドレーク・ビーム・モリン㈱顧問
				平成17年5月	アリコジャパン金融法人本部部長
				平成17年8月	AIG特別顧問
				平成20年6月	㈱北都銀行取締役
				平成22年6月	㈱荘内銀行取締役
				平成22年6月	フィデアホールディングス㈱取締役(現職)
計							普通株式 806

(注)1.所有株式数は、平成26年3月末日現在の所有状況に基づき記載しております。
2.取締役の伊藤新造、金井正義、能見公一及び古谷勝幸は、会社法第2条第15号に定める社外取締役であります。
3.取締役の任期は、平成26年6月25日の定時株主総会の終結の時より、平成27年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
4.当社の委員会体制は次のとおりであります。
指名委員会 委員長 町田 睿、委員 伊藤 新造、委員 能見 公一
監査委員会 委員長 塩田 敬二、委員 金井 正義、委員 古谷 勝幸
報酬委員会 委員長 伊藤 新造、委員 町田 睿、委員 能見 公一
(2)執行役の状況

役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (千株)
代表執行役社長	最高経営責任者(CEO)	里 村 正 治	昭和21年3月1日生	「(1)取締役の状況」参照		(注)2	普通株式 212
執行役副社長	最高ICT・システム責任者(CTO)	吉 本 和 彦	昭和22年1月29日生	「(1)取締役の状況」参照		(注)2	普通株式 95
執行役副社長	最高財務責任者(CFO) 最高マーケティング責任者(CMO) 最高コンプライアンス責任者(CCO)	宮 下 典 夫	昭和34年8月7日生	昭和57年4月	安田信託銀行㈱入行	(注)2	普通株式 8
				平成15年3月	みずほ信託銀行㈱経営企画部副部長
				平成17年4月	同行コンサルティング部長
				平成19年4月	同行札幌支店長
				平成21年4月	同行執行役員経営企画部長
				平成23年4月	同行常務執行役員
				平成25年4月	同行理事
				平成25年5月	フィデアホールディングス㈱専務執行役
				平成26年6月	当社執行役副社長(現職)
専務執行役	最高地域開発責任者(CRDO)	大八木 政 春	昭和26年3月21日生	昭和48年4月	㈱荘内銀行入行	(注)2	普通株式 135
				平成10年12月	同行長町支店長
				平成12年5月	同行山形西支店長
				平成13年1月	同行霞城支店長
				平成14年5月	同行執行役員霞城支店長
				平成14年6月	同行執行役員仙台支店長
				平成15年4月	同行常務執行役員仙台支店長
				平成19年5月	同行専務執行役員仙台支店長
				平成20年6月	同行専務執行役仙台支店長
				平成21年6月	同行専務執行役事務統括部長
				平成21年8月	荘銀事務サービス㈱代表取締役社長
				平成21年10月	㈱荘内銀行専務取締役兼専務執行役員事務統括部長
				平成22年2月	フィデアホールディングス㈱専務執行役(現職)

役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (千株)
専務執行役	-	原 田 儀一郎	昭和28年10月27日生	昭和51年4月	㈱荘内銀行入行	(注)2	普通株式 104
				平成10年5月	同行東京事務所長
				平成12年5月	同行業務渉外部長
				平成13年4月	同行上山支店長
				平成15年4月	同行秘書室長
				平成16年6月	同行取締役秘書室長
				平成18年6月	同行取締役山形営業部長
				平成18年6月	同行常務執行役員山形営業部長
				平成19年5月	同行常務執行役員業務渉外部長
				平成19年6月	同行取締役兼常務執行役員業務渉外部長
				平成20年6月	同行取締役兼常務執行役地域開発本部長
				平成21年4月	同行取締役兼常務執行役地域開発本部長兼人事部長
				平成21年10月	フィデアホールディングス㈱常務執行役
				平成21年10月	㈱荘内銀行常務取締役兼常務執行役員地域開発本部長兼人事部長
				平成22年4月	同行常務取締役兼常務執行役員地域開発本部長
				平成23年2月	同行常務取締役兼常務執行役員地域開発部長
				平成23年6月	同行専務取締役兼専務執行役員地域開発部長
				平成23年6月 平成23年10月	フィデアホールディングス㈱専務執行役(現職) ㈱荘内銀行専務取締役兼専務執行役員(現職)
専務執行役	-	渡 部 均	昭和30年8月27日生	昭和53年4月	㈱羽後銀行入行	(注)2	普通株式 62
				平成8年10月	㈱北都銀行大曲南支店長
				平成10年6月	同行人事部人事第一課長
				平成14年6月	同行人事部次長兼人事部第一課長
				平成15年6月	同行湯沢支店長
				平成18年6月	同行取締役横手支店長
				平成20年6月	同行常務取締役営業本部長
				平成21年4月	㈱荘内銀行常務執行役
				平成21年6月	同行取締役兼常務執行役
				平成21年10月	フィデアホールディングス㈱常務執行役
				平成21年10月	㈱北都銀行常務取締役経営統括本部長
				平成23年2月	同行常務取締役
				平成23年6月	同行専務取締役(現職)
				平成23年6月	フィデアホールディングス㈱専務執行役(現職)
専務執行役	最高リスク管理責任者(CRO)	冨 岡 行 介	昭和30年5月2日生	昭和53年4月	㈱羽後銀行入行	(注)2	普通株式 54
				平成8年7月	㈱北都銀行西目支店長
				平成11年2月	同行田沢湖支店長
				平成14年6月	同行能代支店長
				平成15年10月	同行営業サポート部長
				平成18年10月	同行総合企画部長
				平成20年6月	同行取締役経営統括本部長
				平成21年4月	同行常務取締役経営統括本部長
				平成21年10月	同行常務取締役
				平成23年6月	同行専務取締役(現職)
				平成25年6月	フィデアホールディングス㈱専務執行役(現職)

役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (千株)
常務執行役	最高投資責任者(CIO)	尾 野 文 昭	昭和27年6月19日生	昭和48年4月	ジャパンライン㈱入社	(注)2	普通株式 18
				昭和60年1月	米国Security Pacific National Bank東京支店入行
				平成3年2月	農林中央金庫入庫
				平成6年6月	英国農林中金インターナショナル副社長
				平成9年7月	農林中央金庫国際金融部副部長
				平成10年7月	同庫資金為替部トレーディング室長
				平成13年7月	同庫ニューヨーク支店長
				平成16年7月 平成17年2月 平成18年7月 平成20年4月	同庫営業第7部長 同庫営業第6部長 ISB証券㈱入社 有限責任事業組合尾重組合員(現職)
				平成24年4月 平成24年6月	フィデアホールディングス㈱顧問 当社常務執行役(現職)
常務執行役	-	鈴 木 昭	昭和31年9月19日生	昭和55年4月	㈱荘内銀行入行	(注)2	普通株式 46
				平成9年4月	同行総合企画部ALM室長
				平成10年12月	同行総合企画部主計室長
				平成12年5月	同行総合企画部財務企画室長
				平成13年4月	同行企画部経営企画グループマネージャー
				平成14年1月	同行企画部財務企画グループグループマネージャー
				平成17年1月	同行財務部長
				平成22年6月 平成23年7月	フィデアホールディングス㈱執行役主計グループ長 当社執行役
				平成26年6月	当社常務執行役(現職)
執行役	-	磯 村 英 則	昭和24年5月30日生	昭和47年4月	㈱富士銀行入行	(注)2	普通株式 6
				平成16年10月	みずほ情報総研㈱銀行システム品質管理部参事役
				平成21年8月	㈱北都銀行事務統括部顧問
				平成21年10月	同行事務統括部部長
				平成21年10月	フィデアホールディングス㈱IT企画グループ長
				平成23年11月	㈱北都銀行システム部部長
				平成24年6月	フィデアホールディングス㈱理事ICT企画グループ長
				平成24年7月	㈱北都銀行システム部理事
				平成25年6月	フィデアホールディングス㈱執行役(現職)
執行役	事務企画グループ長	石 川 斉	昭和35年12月4日生	昭和59年4月	㈱羽後銀行入行	(注)2	-
				平成14年7月	㈱北都銀行桜支店長
				平成16年7月	同行稲川支店長
				平成18年7月	同行事務統括部事務企画課長
				平成21年2月	同行事務統括部次長
				平成21年7月	同行事務統括部長
				平成21年10月	フィデアホールディングス㈱事務企画グループ長
				平成26年6月	当社執行役事務企画グループ長(現職)

役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (千株)
執行役	経営統括グループ長	松 田 正 彦	昭和42年7月2日生	平成2年4月	㈱荘内銀行入行	(注)2	普通株式 2
				平成16年5月	同行企画部経営企画グループマネージャー
				平成18年6月	同行企画部長
				平成21年10月	フィデアホールディングス㈱経営統括グループ長
				平成26年6月	当社執行役経営統括グループ長(現職)
計							普通株式 746

(注)1.所有株式数は、平成26年3月末日現在の所有状況に基づき記載しております。
2.執行役の任期は、平成26年6月25日の定時株主総会終了後最初に開催された取締役会の終結の時より、平成27年3月期に係る定時株主総会の終結後最初に招集される取締役会の終結の時までであります。