有価証券報告書-第7期(平成27年4月1日-平成28年3月31日)
男性 20名 女性 -名 (役員のうち女性の比率 -%)
(1)取締役の状況
(注)1.所有株式数は、平成28年3月末日現在の所有状況に基づき記載しております。
2.取締役の金井正義、西堀利、小川昭一、福田恭一及び堀裕は、会社法第2条第15号に定める社外取締役であります。
3.取締役の任期は、平成28年6月23日の定時株主総会の終結の時より、平成29年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
4.当社の委員会体制は次のとおりであります。
指名委員会 委員長 町田 睿、委員 西堀 利、委員 福田 恭一、委員 堀 裕
監査委員会 委員長 塩田 敬二、委員 金井 正義、委員 小川 昭一
報酬委員会 委員長 西堀 利、委員 町田 睿、委員 福田 恭一、委員 堀 裕
(2)執行役の状況
(注)1.所有株式数は、平成28年3月末日現在の所有状況に基づき記載しております。
2.執行役の任期は、平成28年6月23日の定時株主総会終了後最初に開催された取締役会の終結の時より、平成29年3月期に係る定時株主総会の終結後最初に招集される取締役会の終結の時までであります。
(1)取締役の状況
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (千株) | |
| 取締役 | - | 町 田 睿 | 昭和13年2月17日生 | 昭和37年4月 | ㈱富士銀行入行 | (注)3 | 普通株式 225 |
| 昭和63年5月 | 同行市場開発部長 | ||||||
| 平成元年5月 | 同行総合企画部長 | ||||||
| 平成元年6月 | 同行取締役総合企画部長 | ||||||
| 平成3年5月 | 同行常務取締役 | ||||||
| 平成6年6月 | ㈱荘内銀行代表取締役副頭取 | ||||||
| 平成7年6月 | 同行代表取締役頭取 | ||||||
| 平成19年5月 | 同行代表取締役頭取兼頭取執行役員 | ||||||
| 平成20年6月 | 同行取締役兼取締役会議長 | ||||||
| 平成21年10月 | フィデアホールディングス㈱取締役兼取締役会議長 | ||||||
| 平成21年10月 | ㈱北都銀行取締役会長(現職) | ||||||
| 平成23年6月 | ㈱荘内銀行取締役相談役 | ||||||
| 平成28年6月 | ㈱荘内銀行相談役(現職) | ||||||
| 平成28年6月 | フィデアホールディングス㈱取締役 (現職) | ||||||
| 取締役 | - | 斉 藤 永 吉 | 昭和25年4月2日生 | 昭和50年4月 | ㈱羽後銀行入行 | (注)3 | 普通株式 111 |
| 平成11年2月 | ㈱北都銀行湯沢支店長 | ||||||
| 平成13年7月 | 同行総合企画部長 | ||||||
| 平成14年6月 | 同行取締役総合企画部長 | ||||||
| 平成16年6月 | 同行常務取締役 | ||||||
| 平成18年6月 | 同行専務取締役 | ||||||
| 平成20年6月 | 同行代表取締役頭取(現職) | ||||||
| 平成21年10月 | フィデアホールディングス㈱取締役(現職) | ||||||
| 取締役 | - | 塩 田 敬 二 | 昭和28年5月30日生 | 昭和53年4月 | ㈱三菱銀行入行 | (注)3 | 普通株式 44 |
| 平成4年4月 | ㈱羽後銀行入行 | ||||||
| 平成4年6月 | 同行取締役東京支店長兼東京事務所長 | ||||||
| 平成8年6月 | ㈱北都銀行取締役営業統括部長 | ||||||
| 平成10年6月 | 同行取締役事務統括部長 | ||||||
| 平成12年6月 | 同行取締役横手支店長 | ||||||
| 平成14年6月 | 同行取締役本店営業部長 | ||||||
| 平成16年6月 | 同行取締役人事部長 | ||||||
| 平成17年7月 | 同行取締役人事総務部長 | ||||||
| 平成18年6月 | 同行常勤監査役 | ||||||
| 平成22年6月 | フィデアホールディングス㈱取締役(現職) | ||||||
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (千株) | |
| 取締役 | - | 上 野 雅 史 | 昭和32年5月17日生 | 昭和55年4月 | ㈱荘内銀行入行 | (注)3 | 普通株式 71 |
| 平成16年5月 | 同行東京支店長兼東京事務所長 | ||||||
| 平成18年6月 | グランド山形リース㈱出向同社専務取締役 | ||||||
| 平成20年6月 | ㈱荘内銀行人事部長兼コンプライアンス統括部長 | ||||||
| 平成21年4月 | 同行執行役企画部長兼コンプライアンス統括部長 | ||||||
| 平成21年6月 | 同行取締役兼執行役企画部長兼コンプライアンス統括部長 | ||||||
| 平成21年10月 | 同行取締役兼執行役員企画部長兼コンプライアンス統括部長 | ||||||
| 平成21年10月 | フィデアホールディングス㈱コンプライアンス統括グループ長 | ||||||
| 平成22年6月 | ㈱荘内銀行取締役兼執行役員企画部長兼財務部長兼コンプライアンス統括部長 | ||||||
| 平成22年10月 | 同行取締役兼執行役員企画部長兼財務部長兼コンプライアンス統括部長兼統合リスク管理部長 | ||||||
| 平成23年2月 | 同行取締役兼執行役員経営企画部長 | ||||||
| 平成24年6月 | 同行常務取締役兼常務執行役員経営企画部長 | ||||||
| 平成25年7月 | 同行常務取締役兼常務執行役員人事部長 | ||||||
| 平成25年7月 | フィデアホールディングス㈱人事企画グループ長 | ||||||
| 平成26年6月 | ㈱荘内銀行専務取締役兼専務執行役員人事部長 | ||||||
| 平成26年10月 | 同行専務取締役兼専務執行役員 | ||||||
| 平成28年6月 | 同行代表取締役頭取兼頭取執行役員(現職) | ||||||
| 平成28年6月 | フィデアホールディングス㈱取締役(現職) | ||||||
| 取締役 | 代表執行役社 長兼最高経営 責任者 (CEO) | 田 尾 祐 一 | 昭和34年2月11日生 | 昭和56年4月 | ㈱富士銀行入行 | (注)3 | - |
| 平成14年10月 | ㈱みずほ銀行長野中央支店長 | ||||||
| 平成15年11月 | 同行長野支店長兼長野中央支店長 | ||||||
| 平成17年2月 | 同行四谷支店長 | ||||||
| 平成19年2月 | 同行青山支店長 | ||||||
| 平成20年10月 | 同行青山支店青山法人部長 | ||||||
| 平成21年4月 | 同行執行役員支店部長 | ||||||
| 平成23年4月 | 同行常務執行役員 | ||||||
| 平成24年4月 | みずほ総合研究所㈱代表取締役副社長 | ||||||
| 平成28年4月 | フィデアホールディングス㈱顧問 | ||||||
| 平成28年6月 | ㈱荘内銀行取締役(現職) | ||||||
| 平成28年6月 | ㈱北都銀行取締役(現職) | ||||||
| 平成28年6月 | フィデアホールディングス㈱取締役兼代表執行役社長(現職) | ||||||
| 取締役 (注)2 | - | 金 井 正 義 | 昭和39年4月2日生 | 平成5年3月 | 公認会計士登録 | (注)3 | - |
| 平成5年8月 | 税理士登録 | ||||||
| 平成5年8月 | 金井公認会計士事務所(現職) | ||||||
| 平成20年6月 | ㈱北都銀行取締役 | ||||||
| 平成21年10月 | フィデアホールディングス㈱取締役(現職) | ||||||
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (千株) | |
| 取締役 (注)2 | 取締役会議長 | 西 堀 利 | 昭和28年3月2日生 | 昭和50年4月 | ㈱富士銀行入行 | (注)3 | - |
| 平成14年4月 | ㈱みずほコーポレート銀行執行役員財務企画部長 | ||||||
| 平成14年12月 | 同行執行役員財務・主計グループ・シニアコーポレートオフィサー | ||||||
| 平成16年4月 | ㈱みずほフィナンシャルグループ常務執行役員財務・主計グループ長 | ||||||
| 平成16年6月 | 同社常務取締役財務・主計グループ長 | ||||||
| 平成20年4月 | ㈱みずほ銀行取締役副頭取 | ||||||
| 平成21年4月 | 同行取締役頭取 | ||||||
| 平成21年6月 | ㈱みずほフィナンシャルグループ取締役 | ||||||
| 平成23年6月 | みずほフィナンシャルグループ顧問(現職) | ||||||
| 平成27年6月 | フィデアホールディングス㈱取締役 | ||||||
| 平成28年6月 | ㈱荘内銀行取締役(現職) | ||||||
| 平成28年6月 | フィデアホールディングス㈱取締役兼取締役会議長(現職) | ||||||
| 取締役 (注)2 | - | 小 川 昭 一 | 昭和20年5月16日生 | 昭和43年4月 | 日本銀行入行 | (注)3 | - |
| 平成2年5月 | 同行考査役 | ||||||
| 平成7年6月 | ㈱池田銀行取締役 | ||||||
| 平成7年10月 | 同行常務取締役 | ||||||
| 平成12年5月 | 同行専務取締役 | ||||||
| 平成14年6月 | 同行代表取締役専務 | ||||||
| 平成17年6月 | 同行代表取締副頭取 | ||||||
| 平成21年10月 | ㈱池田泉州ホールディングス取締役 | ||||||
| 平成22年5月 | ㈱池田泉州銀行代表取締役副頭取 | ||||||
| 平成23年6月 | 同行顧問 | ||||||
| 平成27年6月 | ㈱NSD取締役(社外)(現職) | ||||||
| 平成28年6月 | フィデアホールディングス㈱取締役(現職) | ||||||
| 取締役 (注)2 | - | 福 田 恭 一 | 昭和24年5月7日生 | 昭和47年4月 | 安田生命保険相互会社入社 | (注)3 | - |
| 平成6年4月 | 同社蒲田支店長 | ||||||
| 平成12年4月 | 同社経営企画部部長 | ||||||
| 平成13年4月 | 同社経営企画部長 | ||||||
| 平成14年7月 | 同社取締役経営企画部長 | ||||||
| 平成15年4月 | 同社取締役企画部長 | ||||||
| 平成16年1月 | 明治安田生命保険相互会社取締役法人業務部長 | ||||||
| 平成17年4月 | 同社常務執行役員 | ||||||
| 平成18年4月 | 同社副社長執行役員 | ||||||
| 平成18年7月 | 同社取締役執行役副社長 | ||||||
| 平成24年7月 | 明治安田損害保険㈱代表取締役社長 | ||||||
| 平成26年4月 | 明治安田生命保険相互会社顧問 | ||||||
| 平成28年6月 | フィデアホールディングス㈱取締役(現職) | ||||||
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (千株) | |
| 取締役 (注)2 | - | 堀 裕 | 昭和24年10月5日生 | 昭和54年12月 | 弁護士登録(第一東京弁護士会) | (注)3 | - |
| 平成元年12月 | 堀裕法律事務所(現 堀総合法律事務所)代表弁護士(現職) | ||||||
| 平成11年6月 | 一橋大学大学院国際企業戦略研究科講師 | ||||||
| 平成16年4月 | 千葉大学理事・副学長・経営協議会委員(現職) | ||||||
| 平成17年3月 | 千葉大学法科大学院(ロースクール)客員教授 | ||||||
| 平成22年4月 | 内閣府・公益認定等委員会委員(現職) | ||||||
| 平成28年3月 | JUKI㈱取締役(社外)(現職) | ||||||
| 平成28年6月 | フィデアホールディングス㈱取締役(現職) | ||||||
| 計 | 普通株式 452 | ||||||
(注)1.所有株式数は、平成28年3月末日現在の所有状況に基づき記載しております。
2.取締役の金井正義、西堀利、小川昭一、福田恭一及び堀裕は、会社法第2条第15号に定める社外取締役であります。
3.取締役の任期は、平成28年6月23日の定時株主総会の終結の時より、平成29年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
4.当社の委員会体制は次のとおりであります。
指名委員会 委員長 町田 睿、委員 西堀 利、委員 福田 恭一、委員 堀 裕
監査委員会 委員長 塩田 敬二、委員 金井 正義、委員 小川 昭一
報酬委員会 委員長 西堀 利、委員 町田 睿、委員 福田 恭一、委員 堀 裕
(2)執行役の状況
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (千株) | |
| 代表執行役社長 | 最高経営責任者(CEO) | 田 尾 祐 一 | 昭和34年2月11日生 | 「(1)取締役の状況」参照 | (注)2 | - | |
| 執行役副社長 | 最高財務責任者(CFO)兼 最高マーケティング責任者(CMO)兼 最高ICT・システム責任者(CTO) 最高コンプライアンス責任者(CCO) | 宮 下 典 夫 | 昭和34年8月7日生 | 昭和57年4月 | 安田信託銀行㈱入行 | (注)2 | 普通株式 27 |
| 平成15年3月 | みずほ信託銀行㈱経営企画部副部長 | ||||||
| 平成17年4月 | 同行コンサルティング部長 | ||||||
| 平成19年4月 | 同行札幌支店長 | ||||||
| 平成21年4月 | 同行執行役員経営企画部長 | ||||||
| 平成23年4月 | 同行常務執行役員 | ||||||
| 平成25年4月 | 同行理事 | ||||||
| 平成25年5月 | フィデアホールディングス㈱専務執行役 | ||||||
| 平成26年6月 | 当社執行役副社長(現職) | ||||||
| 専務執行役 | 最高地方創生責任者 (CRDO) | 大八木 政 春 | 昭和26年3月21日生 | 昭和48年4月 | ㈱荘内銀行入行 | (注)2 | 普通株式 149 |
| 平成10年12月 | 同行長町支店長 | ||||||
| 平成12年5月 | 同行山形西支店長 | ||||||
| 平成13年1月 | 同行霞城支店長 | ||||||
| 平成14年5月 | 同行執行役員霞城支店長 | ||||||
| 平成14年6月 | 同行執行役員仙台支店長 | ||||||
| 平成15年4月 | 同行常務執行役員仙台支店長 | ||||||
| 平成19年5月 | 同行専務執行役員仙台支店長 | ||||||
| 平成20年6月 | 同行専務執行役仙台支店長 | ||||||
| 平成21年6月 | 同行専務執行役事務統括部長 | ||||||
| 平成21年8月 | 荘銀事務サービス㈱代表取締役社長 | ||||||
| 平成21年10月 | ㈱荘内銀行専務取締役兼専務執行役員事務統括部長 | ||||||
| 平成22年2月 | フィデアホールディングス㈱専務執行役(現職) | ||||||
| 専務執行役 | - | 原 田 儀一郎 | 昭和28年10月27日生 | 昭和51年4月 | ㈱荘内銀行入行 | (注)2 | 普通株式 117 |
| 平成10年5月 | 同行東京事務所長 | ||||||
| 平成12年5月 | 同行業務渉外部長 | ||||||
| 平成13年4月 | 同行上山支店長 | ||||||
| 平成15年4月 | 同行秘書室長 | ||||||
| 平成16年6月 | 同行取締役秘書室長 | ||||||
| 平成18年6月 | 同行取締役山形営業部長 | ||||||
| 平成18年6月 | 同行常務執行役員山形営業部長 | ||||||
| 平成19年5月 | 同行常務執行役員業務渉外部長 | ||||||
| 平成19年6月 | 同行取締役兼常務執行役員業務渉外部長 | ||||||
| 平成20年6月 | 同行取締役兼常務執行役地域開発本部長 | ||||||
| 平成21年4月 | 同行取締役兼常務執行役地域開発本部長兼人事部長 | ||||||
| 平成21年10月 | フィデアホールディングス㈱常務執行役 | ||||||
| 平成21年10月 | ㈱荘内銀行常務取締役兼常務執行役員地域開発本部長兼人事部長 | ||||||
| 平成22年4月 | 同行常務取締役兼常務執行役員地域開発本部長 | ||||||
| 平成23年2月 | 同行常務取締役兼常務執行役員地域開発部長 | ||||||
| 平成23年6月 | 同行専務取締役兼専務執行役員地域開発部長 | ||||||
| 平成23年6月 | フィデアホールディングス㈱専務執行役(現職) | ||||||
| 平成23年10月 | ㈱荘内銀行専務取締役兼専務執行役員 | ||||||
| 平成28年6月 | 同行取締役副頭取兼副頭取執行役員(現職) | ||||||
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (千株) | |
| 専務執行役 | 最高リスク管理責任者(CRO) | 冨 岡 行 介 | 昭和30年5月2日生 | 昭和53年4月 | ㈱羽後銀行入行 | (注)2 | 普通株式 67 |
| 平成8年7月 | ㈱北都銀行西目支店長 | ||||||
| 平成11年2月 | 同行田沢湖支店長 | ||||||
| 平成14年6月 | 同行能代支店長 | ||||||
| 平成15年10月 | 同行営業サポート部長 | ||||||
| 平成18年10月 | 同行総合企画部長 | ||||||
| 平成20年6月 | 同行取締役経営統括本部長 | ||||||
| 平成21年4月 | 同行常務取締役経営統括本部長 | ||||||
| 平成21年10月 | 同行常務取締役 | ||||||
| 平成23年6月 | 同行専務取締役(現職) | ||||||
| 平成25年6月 | フィデアホールディングス㈱専務執行役(現職) | ||||||
| 常務執行役 | 最高投資責任者(CIO) | 尾 野 文 昭 | 昭和27年6月19日生 | 昭和48年4月 | ジャパンライン㈱入社 | (注)2 | 普通株式 28 |
| 昭和60年1月 | 米国Security Pacific National Bank東京支店入行 | ||||||
| 平成3年2月 | 農林中央金庫入庫 | ||||||
| 平成6年6月 | 英国農林中金インターナショナル副社長 | ||||||
| 平成9年7月 | 農林中央金庫国際金融部副部長 | ||||||
| 平成10年7月 | 同庫資金為替部トレーディング室長 | ||||||
| 平成13年7月 | 同庫ニューヨーク支店長 | ||||||
| 平成16年7月 | 同庫営業第7部長 | ||||||
| 平成17年2月 | 同庫営業第6部長 | ||||||
| 平成18年7月 | IBS証券㈱入社 | ||||||
| 平成20年4月 | 有限責任事業組合尾重組合員 | ||||||
| 平成24年4月 | フィデアホールディングス㈱顧問 | ||||||
| 平成24年6月 | 当社常務執行役(現職) | ||||||
| 常務執行役 | - | 鈴 木 昭 | 昭和31年9月19日生 | 昭和55年4月 | ㈱荘内銀行入行 | (注)2 | 普通株式 54 |
| 平成9年4月 | 同行総合企画部ALM室長 | ||||||
| 平成10年12月 | 同行総合企画部主計室長 | ||||||
| 平成12年5月 | 同行総合企画部財務企画室長 | ||||||
| 平成13年4月 | 同行企画部経営企画グループマネージャー | ||||||
| 平成14年1月 | 同行企画部財務企画グループグループマネージャー | ||||||
| 平成17年1月 | 同行財務部長 | ||||||
| 平成22年6月 | フィデアホールディングス㈱執行役主計グループ長 | ||||||
| 平成23年7月 | 当社執行役 | ||||||
| 平成26年6月 | 当社常務執行役(現職) | ||||||
| 常務執行役 | - | 川 村 和 夫 | 昭和30年5月25日生 | 昭和53年4月 | 羽後銀行入行 | (注)2 | 普通株式 37 |
| 平成11年2月 | ㈱北都銀行桜支店長 | ||||||
| 平成14年6月 | 同行象潟支店長 | ||||||
| 平成16年10月 | 同行本店営業部副部長 | ||||||
| 平成19年4月 | 同行営業サポート部次長 | ||||||
| 平成20年6月 | 同行大館支店長 | ||||||
| 平成21年10月 | 同行執行役員大館支店長 | ||||||
| 平成22年6月 | 同行執行役員本荘支店長 | ||||||
| 平成26年6月 | 同行執行役員営業統括部長 | ||||||
| 平成27年4月 | 同行常務執行役員営業本部長兼営業統括部長(現職) | ||||||
| 平成27年6月 | フィデアホールディングス㈱常務執行役(現職) | ||||||
| 役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (千株) | |
| 執行役 | - | 磯 村 英 則 | 昭和24年5月30日生 | 昭和47年4月 | ㈱富士銀行入行 | (注)2 | 普通株式 11 |
| 平成16年10月 | みずほ情報総研㈱銀行システム品質管理部参事役 | ||||||
| 平成21年8月 | ㈱北都銀行事務統括部顧問 | ||||||
| 平成21年10月 | 同行事務統括部部長 | ||||||
| 平成21年10月 | フィデアホールディングス㈱IT企画グループ長 | ||||||
| 平成23年11月 | ㈱北都銀行システム部部長 | ||||||
| 平成24年6月 | フィデアホールディングス㈱理事ICT企画グループ長 | ||||||
| 平成24年7月 | ㈱北都銀行システム部理事 | ||||||
| 平成25年6月 | フィデアホールディングス㈱執行役 | ||||||
| 平成26年11月 | 当社執行役ICT企画グループ長 | ||||||
| 平成27年8月 | 当社執行役(現職) | ||||||
| 執行役 | - | 石 川 斉 | 昭和35年12月4日生 | 昭和59年4月 | ㈱羽後銀行入行 | (注)2 | 普通株式 6 |
| 平成14年7月 | ㈱北都銀行桜支店長 | ||||||
| 平成16年7月 | 同行稲川支店長 | ||||||
| 平成18年7月 | 同行事務統括部事務企画課長 | ||||||
| 平成21年2月 | 同行事務統括部次長 | ||||||
| 平成21年7月 | 同行事務統括部長 | ||||||
| 平成21年10月 | フィデアホールディングス㈱事務企画グループ長 | ||||||
| 平成26年6月 | 当社執行役事務企画グループ長 | ||||||
| 平成26年7月 | 当社執行役(現職) | ||||||
| 執行役 | 経営統括グループ長 | 松 田 正 彦 | 昭和42年7月2日生 | 平成2年4月 | ㈱荘内銀行入行 | (注)2 | 普通株式 15 |
| 平成16年5月 | 同行企画部経営企画グループマネージャー | ||||||
| 平成18年6月 | 同行企画部長 | ||||||
| 平成21年10月 | フィデアホールディングス㈱経営統括グループ長 | ||||||
| 平成26年6月 | 当社執行役経営統括グループ長(現職) | ||||||
| 計 | 普通株式 516 | ||||||
(注)1.所有株式数は、平成28年3月末日現在の所有状況に基づき記載しております。
2.執行役の任期は、平成28年6月23日の定時株主総会終了後最初に開催された取締役会の終結の時より、平成29年3月期に係る定時株主総会の終結後最初に招集される取締役会の終結の時までであります。
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
