新株予約権

有報情報

#1 ストックオプション制度の内容（連結）

当社は新株予約権方式によるストックオプション制度を採用しております。
当該制度は、会社法に基づき、平成25年8月29日開催の臨時株主総会終結の時に在任する当社取締役に対して新株予約権を発行することを平成25年8月29日開催の臨時株主総会において特別決議されたものであります。

決議年月日	平成25年8月29日
付与対象者の区分及び人数(名)	取締役7名
新株予約権の目的となる株式の種類	「(2)新株予約権等の状況」に記載しております。
株式の数(株)	同上
新株予約権の行使時の払込金額(円)	同上
新株予約権の行使期間	同上
新株予約権の行使の条件	同上
新株予約権の譲渡に関する事項	同上
代用払込みに関する事項	-
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項	「(2)新株予約権等の状況」に記載しております。

2014/06/17 15:01

#2 ストック・オプション等関係、連結財務諸表（連結）

(注)1 当社は未公開企業であるため、類似企業の調整後終値ベースで算出しております。
2 十分なデータの蓄積がなく、合理的な見積が困難であるため、新株予約権の権利行使期間の中間時点において権利行使されるものと推定して見積もっております。
3 過年度の配当実績によるものであります。

2014/06/17 15:01

#3 事業等のリスク

一般的にファンドによる株式の所有目的は、株式を売却してキャピタルゲインを得ることとされています。当社に出資しているファンドにおいても、市場環境及び市場動向並びに株式売買の需給バランス等を考慮し、段階的に株式の一部又は全部を売却することが予想されます。その場合、短期的に株式売買の需給バランスに変動が生じる可能性があり、当社株式の市場価値に影響を及ぼす可能性があります。
(20)新株予約権の行使による株式の希薄化について
当社は、会社の利益が個々の利益と一体化し、職務における動機付けをより向上させる目的とし、役職員等に新株予約権を付与しております。当該新株予約権による潜在株式数は本書提出日現在で合計280,000株となり、発行済株式数総及び潜在株式数の合計の9.19%を占めております。これらの新株予約権の行使が行われた場合には、当社の1株当たりの株式価値は希薄化する可能性があります。

2014/06/17 15:01

#4 募集又は売出しに関する特別記載事項（連結）

2 親引け株式数は1,600株であり、平成26年6月17日に決定いたしました。
3 ( )内は、大株主が所有する新株予約権による潜在株式数であり、内数であります。
(10)株式併合等の予定の有無及び内容

2014/06/17 15:01

#5 取得者の概況（連結）

(注)1.平成25年11月10日開催の取締役会決議により、平成25年11月28日付で普通株式1株につき1,000株の株式分割を行っておりますが上記割当株数及び単価は株式分割前の割当株数及び単価で記載しております。
2.「大塚アグリテクノ社員持株会」は、平成26年5月7日に「OATアグリオ社員持株会」に名称変更しております。
3.大原詔雄は、平成26年3月24日付で子会社の常務取締役を退任いたしました。
平成25年8月29日開催の臨時株主総会決議に基づく新株予約権の発行

(注)1.平成25年11月10日開催の取締役会決議により、平成25年11月28日付で普通株式1株につき1,000株の株式分割を行っておりますが上記割当株数及び単価は株式分割前の割当株数及び単価で記載しております。
2.三分一秀人は、平成26年3月28日付で当社取締役を退任いたしました。2014/06/17 15:01

#6 提出会社の株式事務の概要（連結）

(2)会社法第166条第1項の規定による請求をする権利
(3)株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利

2014/06/17 15:01

#7 新株予約権等の状況（連結）

(2)【新株予約権等の状況】
会社法に基づき発行した新株予約権は、次のとおりであります。

2014/06/17 15:01

#8 株主の状況（連結）

12.株式総数に対する所有株式数の割合は、小数点以下第3位を四捨五入しております。
13.( )内は、新株予約権による潜在株式数及びその割合であり、内数であります。

2014/06/17 15:01

#9 注記事項、提出会社及び連動子会社の最近の財務諸表（連結）

(注)普通株式の発行済株式総数の増加850株は、株式分割による増加850株であります。
2.新株予約権及び自己新株予約権に関する事項
該当事項はありません。

2014/06/17 15:01

#10 特別利害関係者等の株式等の移動状況（連結）

社は、株式会社東京証券取引所(以下「同取引所」という。)への上場を予定しておりますが、同取引所が定める有価証券上場規程施行規則(以下「同施行規則」という。)第253条に基づき、当社の特別利害関係者等(従業員持株会を除く。以下1.において同じ。)が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して2年前の日(平成24年1月1日)から上場日の前日までの期間において、当社の発行する株式又は新株予約権の譲受け又は譲渡(新株予約権の行使を含み、新規上場申請者の発行する株式が、日本証券業協会が指定するグリーンシート銘柄である場合を除く。以下「株式等の移動」という。)を行っている場合には、当該株式等の移動の状況を同施行規則第204条第1項第4号に規定する「新規上場申請のための有価証券報告書(Ⅰの部)」に記載することとされております。2014/06/17 15:01

#11 第三者割当等による株式等の発行の内容（連結）

項目	株式(3)	新株予約権(1)
発行年月日	平成25年8月30日	平成25年8月30日
種類	普通株式	第1回新株予約権(ストックオプション)
発行数	66株	普通株式 308株
発行価格	1,300,000円(注)4.	1,313,000円(注)5.
資本組入額	650,000円	656,500円
発行価額の総額	85,800,000円	404,404,000円
資本組入額の総額	42,900,000円	202,202,000円
発行方法	第三者割当	平成25年8月29日開催の臨時株主総会において、会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づく新株予約権(ストックオプション)の付与に関する決議を行っております。
保有期間等に関する確約	(注)2.	(注)3.

(注)1.第三者割当等による株式等の発行の制限に関し、株式会社東京証券取引所(以下「同取引所」という。)の定める規則等並びにその期間については以下のとおりであります。
(1)同取引所の定める同施行規則第255条の規定において、新規上場申請者が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して1年前より後において、第三者割当等による募集株式の割当てを行っている場合(上場前の公募等による場合を除く。)には、当該新規上場申請者は、割当てを受けた者との間で、書面により募集株式の継続所有、譲渡時及び同取引所からの当該所有状況に係る照会時の同取引所への報告並びに当該書面及び報告内容の公衆縦覧その他の同取引所が必要と認める事項について確約を行うものとし、当該書面を同取引所が定めるところにより提出するものとされております。

2014/06/17 15:01

#12 連結株主資本等変動計算書関係（連結）

(注)普通株式の発行済株式総数の増加100株は、第三者割当による新株の発行による増加であります。
2.新株予約権及び自己新株予約権に関する事項
該当事項はありません。

2014/06/17 15:01

#13 １株当たり情報、四半期連結財務諸表（連結）

(注) 潜在株式調整後1株当たり四半期純利益金額については、新株予約権の残高はありますが、当社株式は非上場であるため、期中平均株価が把握できませんので記載しておりません。

2014/06/17 15:01

#14 １株当たり情報、財務諸表（連結）

(注)1.潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額については、新株予約権の残高はありますが、当社株式は非上場であるため、期中平均株価が把握できませんので記載しておりません。
2.当社は、平成25年11月28日付で1株につき1,000株の株式分割を行っております。前事業年度の期首に当該株式分割が行われたと仮定して1株当たり純資産額及び1株当たり当期純利益金額を算定しております。

2014/06/17 15:01