新株予約権

有報情報

#1 その他の参考情報（連結）

2024年12月2日関東財務局長に提出
(7)有価証券届出書(第三者割当による新株式及び新株予約権付社債の発行)及びその添付書類
2025年2月14日関東財務局長に提出

2025/04/23 15:30

#2 その他の新株予約権等の状況（連結）

③【その他の新株予約権等の状況】
会社法に基づき発行した新株予約権は、次のとおりであります。

2025/04/23 15:30

#3 ストックオプション制度の内容（連結）

第7回新株予約権

決議年月日	2016年4月28日
付与対象者の区分及び人数(名)	当社従業員 6子会社従業員 22
新株予約権の数(個)※	13,216 [13,216] (注)1
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数(株)※	普通株式 13,216 [13,216] (注)1
新株予約権の行使時の払込金額(円)※	1,766 (注)2
新株予約権の行使期間 ※	自 2016年5月16日 至 2026年4月27日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円)※	発行価格 1,766資本組入額 883
新株予約権の行使の条件 ※	(注)3
新株予約権の譲渡に関する事項 ※	(注)4
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 ※	(注)5

※ 当事業年度の末日(2025年1月31日)における内容を記載しております。当事業年度の末日から提出日の前月末現在(2025年3月31日)にかけて変更された事項については、提出日の前月末現在における内容を[ ]内に記載しており、その他の事項については当事業年度の末日における内容から変更はありません。
(注)1.本新株予約権1個当たりの目的である株式の数は1株とする。

2025/04/23 15:30

#4 ストック・オプション等関係、連結財務諸表（連結）

⑴ ストック・オプションの内容

	第7回ストック・オプション	第8回ストック・オプション	第9回ストック・オプション	第11回ストック・オプション
付与日	2016年5月16日	2016年11月28日	2017年5月12日	2018年5月15日
権利確定条件	「第4提出会社の状況 1株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4提出会社の状況 1株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4提出会社の状況 1株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4提出会社の状況 1株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。
対象勤務期間	自 2016年5月16日至 各権利確定日	自 2016年11月28日至 各権利確定日	自 2017年5月12日至 各権利確定日	自 2018年5月15日至 各権利確定日

	第14回ストック・オプション	第17回ストック・オプション	第18回ストック・オプション	第20回ストック・オプション
付与日	2018年10月30日	2019年7月16日	2019年7月30日	2020年5月22日
権利確定条件	「第4提出会社の状況 1株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4提出会社の状況 1株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4提出会社の状況 1株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4提出会社の状況 1株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。
対象勤務期間	自 2018年10月30日至 各権利確定日	自 2019年7月16日至 各権利確定日	自 2019年7月30日至 各権利確定日	自 2020年5月22日至 各権利確定日

	第22回ストック・オプション	第24回ストック・オプション	第25回ストック・オプション	第26回ストック・オプション
付与日	2020年5月22日	2021年3月12日	2021年3月12日	2021年3月12日
権利確定条件	「第4提出会社の状況 1株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4提出会社の状況 1株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4提出会社の状況 1株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4提出会社の状況 1株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。
対象勤務期間	自 2020年5月22日至 各権利確定日	自 2021年3月12日至 各権利確定日	自 2021年3月12日至 各権利確定日	自 2021年3月12日至 各権利確定日

	第28回ストック・オプション	第29回ストック・オプション	第30回ストック・オプション	第31回ストック・オプション
付与日	2021年5月14日	2021年7月29日	2021年11月1日	2021年11月1日
権利確定条件	「第4提出会社の状況 1株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4提出会社の状況 1株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4提出会社の状況 1株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	「第4提出会社の状況 1株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。
対象勤務期間	自 2021年5月14日至 各権利確定日	自 2021年7月29日至 各権利確定日	自 2021年11月1日至 各権利確定日	自 2021年11月1日至 各権利確定日

	第33回ストック・オプション
付与日	2022年8月31日
権利確定条件	「第4提出会社の状況 1株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。
対象勤務期間	自 2022年8月31日至 各権利確定日

(注)株式数に換算して記載しております。
⑵ ストック・オプションの規模及びその変動状況

2025/04/23 15:30

#5 事業等のリスク

⑤ 新株発行による資金調達
当社グループは医薬品の研究開発型企業であり、将来の研究開発活動の拡大を見込み、増資を中心とした資金調達を機動的に実施していきます。2025年1月末日時点では、資金調達に関連する未行使の新株予約権はありませんが、当社は2025年2月14日開催の取締役会において、第三者割当による新株式及び第1回無担保転換社債型新株予約権付社債の発行を決議しています。そのため、第三者割当による新株式の発行により、2025年3月3日の払込期日に1,088千株の新株式が発行されています。また、第1回無担保転換社債型新株予約権付社債の発行により、今後転換社債新株予約権が行使された場合は、新たに最大で2,113千株の新株式が発行され、当社の1株当たりの株式価値は希薄化する可能性があります。
⑥ 新株予約権

2025/04/23 15:30

#6 提出会社の株式事務の概要（連結）

(2)会社法第166条第1項の規定による請求をする権利
(3)株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利

2025/04/23 15:30

#7 新株予約権等に関する注記（連結）

3.新株予約権及び自己新株予約権に関する事項

2025/04/23 15:30

#8 発行済株式、株式の総数等（連結）

(注)1.「提出日現在発行数」欄には、2025年4月1日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は含まれておりません。
2.2025年3月3日を払込期日とする第三者割当による新株式の発行により、発行済株式総数が1,088,140株増加しております。

2025/04/23 15:30

#9 発行済株式及び自己株式に関する注記（連結）

(注)普通株式の株式数の増加2,998,000株は、新株予約権の行使による増加702,400株、第三者割当による新株の発行による増加2,295,600株であります。
2.自己株式に関する事項

2025/04/23 15:30

#10 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）

新株予約権の行使によるものであります。2025/04/23 15:30

#11 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析（連結）

(純資産)
当連結会計年度末の純資産合計は、1,762百万円(前連結会計年度末は2,792百万円)となり前連結会計年度末に比べて1,029百万円減少いたしました。これは、第三者割当による新株式の発行及び新株予約権の行使により資本金及び資本剰余金がそれぞれ1,246百万円増加した一方で、親会社株主に帰属する当期純損失2,882百万円の計上、為替換算調整勘定が642百万円減少したことが主な要因であります。
② キャッシュ・フローの状況

2025/04/23 15:30

#12 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）

(3)【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
第34回新株予約権

2025/04/23 15:30

#13 重要な後発事象、財務諸表（連結）

(重要な後発事象)
(第三者割当による新株式及び第1回無担保転換社債型新株予約権付社債の発行)
詳細につきましては、連結財務諸表「注記事項(重要な後発事象)」をご参照ください。

2025/04/23 15:30

#14 重要な後発事象、連結財務諸表（連結）

本新株予約権付社債発行の概要

①払込期日	2025年3月3日
②新株予約権の総数	36個
③社債及び新株予約権の発行価額	社債:金30,000,000円(各社債の額面金額100円につき金100円)新株予約権:新株予約権と引換えに金銭の払込みを要しません。
④当該発行による潜在株式数	881,632株上限転換価額は1,225円です。上記潜在株式数は、当初転換価額で転換された場合における最大交付株式数です。下限転換価額は511円ですが、下限転換価額における潜在株式数は2,113,502株です。

(資本金及び資本準備金の額の減少並びに剰余金の処分)
当社は、2025年3月17日開催の取締役会において、2025年4月23日開催の第12回定時株主総会に資本金及び資本準備金の額の減少並びに剰余金の処分について付議することを決議しました。

2025/04/23 15:30

#15 １株当たり情報、連結財務諸表（連結）

2.1株当たり当期純損失金額の算定上の基礎は、次のとおりであります。

	前連結会計年度(自 2023年2月1日至 2024年1月31日)	当連結会計年度(自 2024年2月1日至 2025年1月31日)
期中平均株式数(株)	65,322,652	68,866,442
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額の算定に含めなかった潜在株式の概要	第7回、第8回、第9回、第12回、第14回、第17回、第18回、第20回、第24回、第25回、第28回～第31回、第33回、第34回新株予約権(新株予約権の数 885,825個)なお、概要は「第4提出会社の状況 1株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。	第7回、第8回、第9回、第12回、第14回、第17回、第18回、第20回、第24回、第25回、第28回～第31回、第33回新株予約権(新株予約権の数 181,225個)なお、概要は「第4提出会社の状況 1株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。

2025/04/23 15:30