新株予約権の行使

有報情報

#1 その他の新株予約権等の状況（連結）

第13回新株予約権(2022年2月14日開催取締役会決議)

決議年月日	2022年2月14日
新株予約権の行使期間 ※	自 2022年3月3日至 2024年3月4日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円)※	1.新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式1株の発行価格本第13回新株予約権の行使により交付する当社普通株式1株の発行価格は、行使請求に係る各本第13回新株予約権の行使に際して払い込むべき金額の総額に、行使請求に係る各本第13回新株予約権の発行価額の総額を加えた額を、別記「新株予約権の目的となる株式の数」欄記載の本第13回新株予約権の目的である株式の総数で除した額とする。2.新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金本第13回新株予約権の行使により株式を発行する場合の増加する資本金の額は、会社計算規則第17条の定めるところに従って算定された資本金等増加限度額に0.5を乗じた金額とし、計算の結果1円未満の端数を生じる場合はその端数を切り上げた額とする。増加する資本準備金の額は、資本金等増加限度額より増加する資本金の額を減じた額とする。
新株予約権の行使の条件 ※	各本新株予約権の一部行使はできない。
新株予約権の譲渡に関する事項 ※	本新株予約権の譲渡については、当社取締役会の承認を要するものとする。

※当事業年度の末日(2023年12月31日)における内容を記載しています。
提出日の前月末現在(2024年2月29日)において、記載すべき内容が当事業年度の末日における内容から変更がないため、提出日の前月末現在に係る記載を省略しています。

2024/03/22 15:13

#2 ストックオプション制度の内容（連結）

会社法に基づき発行した新株予約権は、次のとおりです。

決議年月日	2013年9月17日
新株予約権の行使期間※	自 2016年3月20日至 2024年3月19日
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円)※	発行価格 20.75467641資本組入額 10.37733821
新株予約権の行使の条件※	新株予約権者が死亡した場合又は永久的な心身障害により当社での勤務が不可能となった場合には、その相続人又は代理人は死亡又は永久的な心身障害後1年以内に限り新株予約権を行使することができる。
新株予約権の譲渡に関する事項※	譲渡による新株予約権の取得は、取締役会の承認を要するものとする。

※ 当事業年度の末日(2023年12月31日)における内容を記載しています。当事業年度の末日現在から提出日の前月末現在(2024年2月29日)にかけて変更された事項については、提出日の前月末現在における内容を[ ]内に記載しており、その他の事項については当事業年度の末日における内容から変更はありません。
(注)新株予約権発行後、当社が株式分割又は株式併合を行う場合、それぞれの効力発生の時をもって次の算式により払込金額を調整し、調整により生ずる1円未満の端数は切り上げる。

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#3 注記事項－後発事象、連結財務諸表（IFRS）（連結）

1.決定された発行条件等の概要
<本社債>

(1)	名称	ソレイジア・ファーマ株式会社第3回無担保社債
(8)	償還価額	額面100円につき金100円
(9)	償還方法	満期一括償還本社債権者は、当社に対する遅くとも3営業日前までの各金曜日又は各暦月末日(いずれも営業日でない場合は翌営業日)における通知をもって、かかる通知に定められている期限前償還日(かかる通知の日から少なくとも3営業日後)に、各暦月につき、本社債権者が本社債発行日以降に本新株予約権等を行使することにより払い込んだ合計金額又は当該暦月間で37,500,000円のいずれか高い金額で、本社債の全部又は一部の期限前償還を求めることができるとされております。その結果、本新株予約権の行使による払込金額は、本社債の未償還額が残存する限り、優先的に本社債の償還に用いられる見込みです。本社債権者は、発行会社の連結財務諸表、中間連結財務諸表及び四半期連結財務諸表の現金及び預金の合計額が5億円未満となった場合には、その後いつでも(上記事由が治癒した場合には、本社債権者は当該請求を行うことができないものとします。)、償還日の10営業日前までに通知することにより、その保有する本社債の全部又は一部を額面100円につき金100円で、繰上償還することを発行会社に対して請求することができます。当社は、本社債権者に対する遅くとも10日前までの通知をすることで、発行日以降、額面100円につき金100円で本社債の全部又は一部を期限前に償還することを本社債権者に対して請求することができ、その場合、期限前償還日に、償還手数料として期限前償還毎に金5,000,000円に消費税額等相当額(適用あれば)を加算した金額を支払う。
(10)	総額引受人	マッコーリー・バンク・リミテッド

<本新株予約権>

(1)	割当日及び払込期日(買取契約の締結日)	2024年3月4日
(8)	新株予約権の行使期間	2024年3月5日から2027年3月4日までとする。
(9)	本新株予約権の行使により株式を発行する場合の増加する資本金及び資本準備金	本新株予約権の行使により株式を発行する場合の増加する資本金の額は、会社計算規則第17条の定めるところに従って算定された資本金等増加限度額に0.5を乗じた金額とし、計算の結果1円未満の端数を生じる場合はその端数を切り上げた額とします。増加する資本準備金の額は、資本金等増加限度額より増加する資本金の額を減じた額とします。

2.資金使途及び支出時期

2024/03/22 15:13

#4 注記事項－資本金及びその他の資本項目、連結財務諸表（IFRS）（連結）

② 全額払込済の発行済株式の増減

	普通株式(株)	資本金(百万円)	資本剰余金(百万円)
新株の発行による増加	12,000,000	510	477
新株予約権の行使による増加	22,456,100	826	810
減資による減少	-	△2,010	△5,519
新株の発行による増加	-	-	-
新株予約権の行使による増加	5,971,600	160	159
減資による減少	-	-	-

上記の発行済株式総数に含まれる自己株式数は、当連結会計年度末において430,910株です。当該自己株式の内430,900株は、株式給付信託の信託口が保有しています。
普通株式は権利内容に何ら限定がない無額面の株式です。

2024/03/22 15:13

#5 注記事項－１株当たり利益、連結財務諸表（IFRS）（連結）

希薄化後1株当たり当期利益(△損失)は、ストックオプション及び株式給付信託が逆希薄化効果を有するため、基本的1株当たり当期利益(△損失)と同額にて表示しています。株式給付信託(J-ESOP)に係る信託口が所有する当社株式430,900株(前連結会計年度436,200株)は、前連結会計年度及び当連結会計年度において上記1株当たり情報の算出において控除する自己株式に含めています。当社は、2024年2月15日開催の取締役会において、マッコーリー・バンク・リミテッドに対し、第14回新株予約権の発行を行うことを決議し、2024年3月4日付けで新株予約権を433,000個(目的となる普通株式の数43,300,000株)発行しています。また、第13回新株予約権の行使期間の満了に伴い、2024年3月4日付けでマッコーリー・バンク・リミテッドより、残存する第13回新株予約権52,999個(目的となる普通株式の数5,299,900株)の全てを取得し、同日付けで消却しています。

2024/03/22 15:13

#6 発行済株式、株式の総数等（連結）

(注)「提出日現在発行数」欄には、2024年3月1日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は含まれておりません。

2024/03/22 15:13

#7 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）

新株予約権の行使による増加2024/03/22 15:13