新株予約権

有報情報

#1 その他の新株予約権等の状況（連結）

③ 【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。

2020/12/21 16:06

#2 ストックオプション制度の内容（連結）

① 【ストックオプション制度の内容】

第1回新株予約権 2010年12月21日株主総会決議
付与対象者の区分及び人数	当社取締役 3名当社監査役兼親会社監査役 1名当社従業員 2名親会社取締役 4名親会社従業員 12名	同左
新株予約権の数(個)	52(注)1	同左(注)1
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数(株)	普通株式 15,600(注)1、6	同左(注)1、6
新株予約権の行使時の払込金額(円)	34(注)2、6	同左(注)2、6
新株予約権の行使期間	自 2016年1月1日至 2025年12月31日	同左
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円)	発行価格 35資本組入額 18(注)6	同左(注)6
新株予約権の行使の条件	(注)3	同左
新株予約権の譲渡に関する事項	譲渡による本新株予約権の取得については、当社取締役会の決議による承認を要するものとする。	同左
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項	(注)5	同左

(注) 1.新株予約権1個当たりの目的となる株式数は、300株であります。
なお、当社が株式の分割または株式の併合を行う場合、上記の目的たる株式数は分割または併合の比率に応じ、次の算式により調整されるものとする。ただし、かかる調整は本新株予約権のうち、当該時点で権利行使されていない新株予約権の目的たる株式の数についてのみ行われ、調整の結果1株未満の端数が生じた場合は、これを切り捨てる。

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#3 ストック・オプション等関係、連結財務諸表（連結）

(1) ストック・オプションの内容

名称	第1回新株予約権	第2回新株予約権	第3回新株予約権
決議年月日	2010年12月21日	2016年11月21日	2018年9月18日
付与対象者の区分及び人数	当社取締役 3名当社監査役兼親会社監査役 1名当社従業員 2名親会社取締役 4名親会社従業員 12名	当社取締役 3名当社従業員 10名親会社従業員 3名子会社取締役 2名子会社従業員 2名	当社取締役 1名当社従業員 16名子会社従業員 1名
株式の種類別のストック・オプションの数(注)1	普通株式 72,000株	普通株式 150,000株	普通株式 58,170株
付与日	2011年1月15日	2016年11月30日	2018年9月28日
権利確定条件	(注)2	(注)2	(注)2
対象勤務期間	定めはありません。	定めはありません。	定めはありません。
権利行使期間	自 2016年1月1日至 2025年12月31日	自 2018年12月3日至 2026年10月30日	自 2020年9月29日至 2028年8月28日

(注) 1.株式数に換算して記載しております。なお、2020年2月14日付株式分割(普通株式1株につき30株の割合)による分割後の株式数に換算して記載しております。
2.「第4 提出会社の状況 1 株式等の状況 (2) 新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。

2020/12/21 16:06

#4 事業等のリスク

①新株予約権の行使による株式価値の希薄化について
当社グループは、当社役員及び従業員に対するインセンティブを目的とし、新株予約権を付与しております。2020年9月30日時点でこれらの新株予約権による潜在株式数は221,370株(発行済株式総数3,948,370株の5.61%)であり、今後もストック・オプション制度を活用していく方針であります。
これらの新株予約権が権利行使された場合、当社株式が新たに発行され、既存の株主が有する株式の価値及び議決権割合が希薄化する可能性があります。

2020/12/21 16:06

#5 提出会社の株式事務の概要（連結）

(注)当社定款の定めにより、単元未満株主は、会社法第189条第2項各号に掲げる権利、会社法第166条第1項の規定による請求をする権利、株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利以外の権利を有しておりません。

2020/12/21 16:06

#6 新株予約権等に関する注記（連結）

3.新株予約権等に関する事項

2020/12/21 16:06

#7 発行済株式、株式の総数等（連結）

(注)1.当社株式は、2020年7月15日付で、東京証券取引所マザーズ市場に上場いたしました。
2.提出日現在発行数には、2020年12月1日から有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は、含まれておりません。

2020/12/21 16:06

#8 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）

換社債型新株予約権付社債の新株予約権の行使による増加
2.第1回新株予約権の行使による増加
3.有償第三者割当増資による増加
割当先 GMOペイメントゲートウェイ(株)他4社、倉田秀喜他4名
発行価格 29,000円
資本組入額 14,500円
4.株式分割(1:30)によるものであります。
5.有償一般募集(ブックビルディング方式による募集)による増加
発行価格 2,540円
引受価額 2,336円80銭
資本組入額 1,168円40銭
6.有償第三者割当増資(オーバーアロットメントによる売出しに関連した第三者割当増資)による増加
割当価格 2,336円80銭
資本組入額 1,168円40銭
割当先 大和証券株式会社2020/12/21 16:06

#9 脚注（取締役（及び監査役）（連結）

沼 孝壮氏の所有株式数については、税理士法人飯沼総合会計所有の300株と合算した合計株式数を記載しております。
6.所有株式数には、2020年12月1日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された
株式数は、含まれておりません。2020/12/21 16:06

#10 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）

行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。

2020/12/21 16:06

#11 １株当たり情報、連結財務諸表（連結）

4.1株当たり当期純利益及び潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

	前連結会計年度(自 2018年10月1日至 2019年9月30日)	当連結会計年度(自 2019年10月1日至 2020年9月30日)
普通株式増加数(株)	-	51,718
(うち新株予約権(株))	-	(51,718)
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定に含めなかった潜在株式の概要	新株予約権3種類(新株予約権の数7,064個)	―

2020/12/21 16:06