有価証券報告書-第10期(2025/04/01-2026/03/31)
(2)【役員の状況】
① 役員一覧
a.2026年6月11日(有価証券報告書提出日)現在の当社の役員の状況は、以下のとおりであります。
男性 8名 女性 2名 (役員のうち女性の比率20.0%)
(注)1.取締役秋山良三、小笠原範之、杉田庸子、高橋麻理、浜西泰人及び廣田直人の各氏は、社外取締役であります。
2.2025年6月14日開催の定時株主総会終結の時から2026年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
3.2024年6月16日開催の定時株主総会終結の時から2026年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4.2025年6月14日開催の定時株主総会終結の時から2027年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
5.所有株式数には、実質所有株式数を記載しております。
b.2026年6月20日開催予定の定時株主総会の議案(決議事項)として「取締役(監査等委員である取締役を除く。)5名選任の件」、「監査等委員である取締役3名選任の件」を提案しており、当該議案が原案どおり承認可決されると、当社の役員の状況は、以下のとおりとなる予定です。なお、当該定時株主総会の直後に開催が予定される取締役会の決議事項の内容(役職等)を含めて記載しております。
男性 9名 女性 2名 (役員のうち女性の比率18.2%)
(注)1.取締役秋山良三、小笠原範之、杉田庸子、高橋麻理、浜西泰人及び廣田直人の各氏は、社外取締役であります。
2.2026年6月20日開催の定時株主総会終結の時から2027年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
3.2026年6月20日開催の定時株主総会終結の時から2028年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4.2025年6月14日開催の定時株主総会終結の時から2027年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
5.所有株式数には、実質所有株式数を記載しております。
② 社外役員の状況
当社の社外取締役は6名であり、全員が監査等委員であります。
社外取締役の秋山良三氏は、大手総合コンサルティングファームでの勤務経験を通じて培った豊富な知見に加え、長年の代表取締役経験を有しており、当社の事業戦略の展開において適切な意思決定がなされるよう、有益な助言を行っております。同氏と当社との間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の小笠原範之氏は、金融機関等における長年の経験及び企業経験者としての豊富な経験と幅広い知見を有しており、経営の意思決定の健全性・適正性の確保に貢献しております。同氏と当社との間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の杉田庸子氏は、公認会計士・米国公認会計士としての専門知識・経験に加え、監査法人及びプライベートエクイティ・ファンドでの豊富な業務経験を有しており、当該知見を活かして当社の監査・監督体制及び財務基盤の強化について専門的な観点から有益な助言を行っております。同氏と当社との間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の高橋麻理氏は、検察官及び弁護士として数多くの公判を経験する等、法曹界における長年の経験及び見識を有しており、当該知見を活かして特に当社の企業活動のガバナンス及びコンプライアンスの強化について専門的な観点から有益な助言を行っております。同氏と当社との間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の浜西泰人氏は、グローバル投資銀行部門での部門長・グローバルヘッド、米国みずほ証券の社外取締役等、金融機関における長年の経験及び見識を有しており、当該知見を活かして特に海外を含む当社グループを俯瞰した視点から企業経営の健全性の確保に貢献しております。同氏と当社との間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の廣田直人氏は、金融機関等における業務執行及び企業経営に携わった豊富な経験と幅広い見識を有しており、企業活動の健全性・適正性の確保に貢献しております。同氏と当社との間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。なお、廣田直人氏が取締役を務めていた㈱三菱UFJ銀行及び三菱UFJモルガン・スタンレー証券㈱は、両社間及びモルガン・スタンレーMUFG証券㈱との間の不適切な顧客情報共有、法人関係情報の管理態勢不備及び銀行に認められていない有価証券関連業の実施又は看過・助長に関して、金融庁から業務改善命令を受けました。
当社は、社外取締役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、選任にあたっては、東京証券取引所の定める独立役員制度を参考にした上で、経歴や当社との関係を踏まえて、当社経営陣から独立した立場で社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを前提に判断しております。
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
監査等委員会は、会計監査人より品質管理体制、監査契約、職務執行状況及びその監査結果などについて適宜及び定期的に報告を受け、情報及び意見の交換を行っております。また、常勤監査等委員は、会計監査人の職務の遂行状況を監視し、その結果を監査等委員会に報告するほか、必要に応じて、会計監査人と情報及び意見の交換を行っております。
また、監査等委員会は、内部監査室より監査計画、職務執行状況及びその監査結果などについて適宜及び定期的に報告を受け、情報及び意見の交換を行っております。
さらに、監査等委員会は、四半期ごとに開催する会計監査人との報告会時に内部監査室も招聘して、三者間で情報交換をし、共有すべき情報や統一すべき見解は遅滞なく構築できております。また、内部統制部門とは定期的に連携し、適宜必要なヒアリングを行っております。
① 役員一覧
a.2026年6月11日(有価証券報告書提出日)現在の当社の役員の状況は、以下のとおりであります。
男性 8名 女性 2名 (役員のうち女性の比率20.0%)
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) |
| 代表取締役社長CEO | 金子 英樹 | 1963年9月1日生 | 1987年4月 アーサー・アンダーセン・アンド・カンパニー(現:アクセンチュア㈱) 入社 1990年11月 CATS Software Inc. 入社 1991年11月 ソロモン・ブラザーズ・アジア証券会社(現:シティグループ証券㈱) 入社 1997年9月 ㈱シンプレクス・リスク・マネジメント(現:シンプレクス㈱) 入社 2000年8月 同社 代表取締役社長(現任) 2008年4月 Simplex U.S.A.,Inc. Director(現任) 2008年6月 ㈱シンプレクス・ビジネス・ソリューション(現:Xspear Consulting㈱) 代表取締役社長 2016年12月 当社設立 代表取締役社長CEO(現任) 2017年6月 Simplex Global Inc. Director(現任) 2021年6月 Deep Percept㈱ 代表取締役会長兼社長(現任) 2022年11月 SIMPLEX QUANTUM㈱ 取締役(現任) 2023年2月 SBIシンプレクス・ソリューションズ㈱ 取締役共同会長(現任) | (注)2 | 38,927,600 |
| 取締役副社長共同COO | 助間 孝三 | 1972年7月29日生 | 1996年4月 アンダーセン・コンサルティング(現:アクセンチュア㈱) 入社 1999年11月 ㈱ACCESS 入社 2003年6月 アクセンチュア㈱ 入社 2005年1月 ㈱USEN 入社 2008年8月 ㈱シンプレクス・テクノロジー(現:シンプレクス㈱) 入社 2014年1月 シンプレクス㈱ 常務執行役員 2016年12月 シンプレクス㈱ 常務取締役 2017年1月 当社 常務取締役 2020年4月 シンプレクス㈱ 取締役副社長 Deep Percept㈱ 取締役 2021年3月 当社 取締役副社長共同COO(現任) 2022年6月 Xspear Consulting㈱ 取締役 2023年2月 SBIシンプレクス・ソリューションズ㈱ 代表取締役社長(現任) 2023年6月 Simplex Consulting Hong Kong,Limited Director 2024年1月 ㈱SBI証券 常務取締役(現任) ㈱SBI BITS 代表取締役 2025年7月 SBI N Systems㈱ 取締役(現任) | (注)2 | 1,500,000 |
| 取締役副社長共同COO | 早田 政孝 | 1978年10月30日生 | 2002年7月 アクセンチュア㈱ 入社 2007年5月 ㈱シンプレクス・テクノロジー(現:シンプレクス㈱) 入社 2007年10月 アクセンチュア㈱ 入社 2011年3月 ㈱シンプレクス・コンサルティング(現:シンプレクス㈱) 入社 2017年6月 シンプレクス㈱ 常務取締役 ㈱シンプレクス・ビジネス・ソリューション(現Xspear Consulting㈱) 取締役 2019年3月 Deep Percept㈱ 取締役(現任) 2020年4月 シンプレクス㈱ 取締役副社長(現任) 2021年2月 Xspear Consulting㈱ 代表取締役社長(現任) 2021年3月 当社 取締役副社長共同COO(現任) | (注)2 | 1,303,200 |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) |
| 取締役CFO | 江野澤 慶亮 | 1983年9月1日生 | 2007年4月 ㈱シンプレクス・テクノロジー(現:シンプレクス㈱) 入社 2017年1月 当社 転籍 2019年3月 Deep Percept㈱ 監査役 2021年3月 当社 取締役CFO(現任) 2023年2月 SBIシンプレクス・ソリューションズ㈱ 監査役(現任) | (注)2 | 421,800 |
| 取締役(監査等委員) (注)1 | 秋山 良三 | 1956年2月21日生 | 1980年4月 アンダーセン・コンサルティング(現:アクセンチュア㈱) 入社 2000年2月 サンガード リスク・アンド・トレーディング 代表取締役 2001年2月 アーサー・アンダーセン 入社 2004年8月 ㈱エランヴィタール 設立 代表取締役社長(現任) 2014年6月 シンプレクス㈱ 社外取締役 2016年12月 当社 社外取締役 2021年3月 当社 社外取締役(監査等委員)(現任) | (注)3 | 9,200 |
| 取締役(監査等委員) (注)1 | 小笠原 範之 | 1951年7月15日生 | 1976年4月 日興證券㈱(現:SMBC日興証券㈱) 入社 2002年2月 ㈱日興コーディアルグループ(現:SMBC日興証券㈱) 執行役常務 2004年2月 日興ビーンズ証券㈱(現:マネックス証券㈱) 代表取締役社長 2004年8月 マネックス・ビーンズホールディングス㈱(現:マネックスグループ㈱) 代表取締役会長 2005年2月 日興コーディアル証券㈱(現:SMBC日興証券㈱) 代表取締役副社長 2007年2月 ㈱日興コーディアルグループ(現:SMBC日興証券㈱) 執行役副社長 2008年8月 日興シティホールディングス㈱(現:シティグループ・ジャパン・ホールディングス(同)) 取締役副社長 2011年4月 日興システムソリューションズ㈱ 代表取締役会長 2012年4月 同社 理事 2012年7月 ㈱シンプレクス・ホールディングス(現:シンプレクス㈱) 監査役(現任) シンプレクス・アセット・マネジメント㈱ 取締役会長(現任) 2016年12月 当社 監査役 2021年3月 当社 社外取締役(監査等委員)(現任) 2021年6月 ㈱産業革新投資機構 社外取締役(現任) 2022年8月 シンプレクス・キャピタル・インベストメント㈱ 取締役(現任) 2024年6月 Xspear Consulting㈱ 監査役(現任) Deep Percept㈱ 監査役(現任) | (注)3 | - |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) |
| 取締役(監査等委員) (注)1 | 杉田 庸子 | 1976年9月18日生 | 1999年4月 朝日監査法人(現:有限責任あずさ監査法人)東京事務所 入所 2002年3月 公認会計士 登録 2004年1月 BDO Seidman, LLP サンフランシスコ事務所 入所 2008年10月 米国公認会計士(ニューハンプシャー州) 登録 2009年1月 Advantage Partners, LLP 入社 2015年1月 フロネシス・パートナーズ株式会社 入社 2019年1月 同社 パートナー 2019年11月 ELEPHANT DESIGN HOLDINGS㈱ 社外取締役(現任) 2023年6月 日本空港ビルデング㈱ 補欠社外取締役(監査等委員)(現任) 2025年3月 ㈱ブルパスキャピタル 入社 パートナー 2025年6月 当社 社外取締役(監査等委員)(現任) 2026年4月 ㈱ブルパスキャピタル 代表取締役(現任) | (注)4 | - |
| 取締役(監査等委員) (注)1 | 高橋 麻理 | 1975年12月5日生 | 2002年10月 検察官任官 2011年3月 弁護士登録 2017年1月 法律事務所オーセンス(現:Authense法律事務所) 入所(現任) 2022年6月 シダックス㈱ 社外監査役 2023年6月 当社 社外取締役(監査等委員)(現任) | (注)4 | - |
| 取締役(監査等委員) (注)1 | 浜西 泰人 | 1959年10月11日生 | 1984年4月 ㈱日本興業銀行(現:㈱みずほ銀行) 入行 2012年4月 みずほ証券㈱ 執行役員 2015年4月 同社 常務執行役員 ㈱みずほフィナンシャルグループ 常務執行役員 2017年4月 みずほ証券㈱ 専務執行役員 2021年4月 みずほ証券㈱ 副社長執行役員 2022年4月 同社 理事 2022年7月 当社 社外取締役(監査等委員)(現任) 2025年11月 霞ヶ関キャピタル㈱ 社外取締役(現任) | (注)3 | - |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) |
| 取締役(監査等委員) (注)1 | 廣田 直人 | 1958年6月4日生 | 1981年4月 ㈱三菱銀行(現:㈱三菱UFJ銀行) 入行 2009年6月 同社 執行役員 2011年4月 三菱UFJモルガン・スタンレー証券㈱ 取締役副社長 三菱UFJ証券ホールディングス㈱ 常務執行役員 2012年7月 ㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ 常務執行役員 2014年5月 ㈱三菱東京UFJ銀行(現:㈱三菱UFJ銀行) 常務執行役員 2015年5月 同社 専務取締役 2015年6月 ㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ 執行役専務 2017年6月 ㈱三菱東京UFJ銀行(現:㈱三菱UFJ銀行) 取締役(監査等委員) 2019年6月 三菱UFJモルガン・スタンレー証券㈱ 取締役 2021年6月 千歳コーポレーション㈱ 取締役会長 2021年7月 当社 社外取締役(監査等委員)(現任) 2023年6月 オーミケンシ㈱ 社外取締役(現任) 2025年6月 ㈱山形銀行 社外取締役(現任) | (注)4 | - |
| 計 | 42,161,800 | ||||
(注)1.取締役秋山良三、小笠原範之、杉田庸子、高橋麻理、浜西泰人及び廣田直人の各氏は、社外取締役であります。
2.2025年6月14日開催の定時株主総会終結の時から2026年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
3.2024年6月16日開催の定時株主総会終結の時から2026年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4.2025年6月14日開催の定時株主総会終結の時から2027年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
5.所有株式数には、実質所有株式数を記載しております。
b.2026年6月20日開催予定の定時株主総会の議案(決議事項)として「取締役(監査等委員である取締役を除く。)5名選任の件」、「監査等委員である取締役3名選任の件」を提案しており、当該議案が原案どおり承認可決されると、当社の役員の状況は、以下のとおりとなる予定です。なお、当該定時株主総会の直後に開催が予定される取締役会の決議事項の内容(役職等)を含めて記載しております。
男性 9名 女性 2名 (役員のうち女性の比率18.2%)
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) |
| 代表取締役社長CEO | 金子 英樹 | 1963年9月1日生 | 1987年4月 アーサー・アンダーセン・アンド・カンパニー(現:アクセンチュア㈱) 入社 1990年11月 CATS Software Inc. 入社 1991年11月 ソロモン・ブラザーズ・アジア証券会社(現:シティグループ証券㈱) 入社 1997年9月 ㈱シンプレクス・リスク・マネジメント(現:シンプレクス㈱) 入社 2000年8月 同社 代表取締役社長(現任) 2008年4月 Simplex U.S.A.,Inc. Director(現任) 2008年6月 ㈱シンプレクス・ビジネス・ソリューション(現:Xspear Consulting㈱) 代表取締役社長 2016年12月 当社設立 代表取締役社長CEO(現任) 2017年6月 Simplex Global Inc. Director(現任) 2021年6月 Deep Percept㈱ 代表取締役会長兼社長(現任) 2022年11月 SIMPLEX QUANTUM㈱ 取締役(現任) 2023年2月 SBIシンプレクス・ソリューションズ㈱ 取締役共同会長(現任) | (注)2 | 38,927,600 |
| 取締役副社長共同COO | 助間 孝三 | 1972年7月29日生 | 1996年4月 アンダーセン・コンサルティング(現:アクセンチュア㈱) 入社 1999年11月 ㈱ACCESS 入社 2003年6月 アクセンチュア㈱ 入社 2005年1月 ㈱USEN 入社 2008年8月 ㈱シンプレクス・テクノロジー(現:シンプレクス㈱) 入社 2014年1月 シンプレクス㈱ 常務執行役員 2016年12月 シンプレクス㈱ 常務取締役 2017年1月 当社 常務取締役 2020年4月 シンプレクス㈱ 取締役副社長 Deep Percept㈱ 取締役 2021年3月 当社 取締役副社長共同COO(現任) 2022年6月 Xspear Consulting㈱ 取締役 2023年2月 SBIシンプレクス・ソリューションズ㈱ 代表取締役社長(現任) 2023年6月 Simplex Consulting Hong Kong,Limited Director 2024年1月 ㈱SBI証券 常務取締役(現任) ㈱SBI BITS 代表取締役 2025年7月 SBI N Systems㈱ 取締役(現任) | (注)2 | 1,500,000 |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) |
| 取締役副社長共同COO | 早田 政孝 | 1978年10月30日生 | 2002年7月 アクセンチュア㈱ 入社 2007年5月 ㈱シンプレクス・テクノロジー(現:シンプレクス㈱) 入社 2007年10月 アクセンチュア㈱ 入社 2011年3月 ㈱シンプレクス・コンサルティング(現:シンプレクス㈱) 入社 2017年6月 シンプレクス㈱ 常務取締役 ㈱シンプレクス・ビジネス・ソリューション(現Xspear Consulting㈱) 取締役 2019年3月 Deep Percept㈱ 取締役(現任) 2020年4月 シンプレクス㈱ 取締役副社長(現任) 2021年2月 Xspear Consulting㈱ 代表取締役社長(現任) 2021年3月 当社 取締役副社長共同COO(現任) | (注)2 | 1,303,200 |
| 取締役副社長共同COO | 中藪 竜也 | 1969年8月20日生 | 1992年4月 アンダーセン・コンサルティング(現:アクセンチュア㈱) 入社 2005年12月 アクセンチュア㈱ エグゼクティブパートナー 2009年5月 ㈱ルナセンティス情報サービス 代表取締役社長 2015年9月 アクセンチュア㈱ 執行役員 通信メディアハイテク本部 統括本部長 2018年12月 同社 常務執行役員 シニア・マネジング・ディレクター 2022年12月 同社 常務執行役員 インダストリーX本部 統括本部長 2026年4月 当社 入社 2026年6月 当社 取締役副社長共同COO | (注)2 | - |
| 取締役CFO | 江野澤 慶亮 | 1983年9月1日生 | 2007年4月 ㈱シンプレクス・テクノロジー(現:シンプレクス㈱) 入社 2017年1月 当社 転籍 2019年3月 Deep Percept㈱ 監査役 2021年3月 当社 取締役CFO(現任) 2023年2月 SBIシンプレクス・ソリューションズ㈱ 監査役(現任) | (注)2 | 421,800 |
| 取締役(監査等委員) | 秋山 良三 | 1956年2月21日生 | 1980年4月 アンダーセン・コンサルティング(現:アクセンチュア㈱) 入社 2000年2月 サンガード リスク・アンド・トレーディング 代表取締役 2001年2月 アーサー・アンダーセン 入社 2004年8月 ㈱エランヴィタール 設立 代表取締役社長(現任) 2014年6月 シンプレクス㈱ 社外取締役 2016年12月 当社 社外取締役 2021年3月 当社 社外取締役(監査等委員)(現任) | (注)3 | 9,200 |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) |
| 取締役(監査等委員) | 小笠原 範之 | 1951年7月15日生 | 1976年4月 日興證券㈱(現:SMBC日興証券㈱) 入社 2002年2月 ㈱日興コーディアルグループ(現:SMBC日興証券㈱) 執行役常務 2004年2月 日興ビーンズ証券㈱(現:マネックス証券㈱) 代表取締役社長 2004年8月 マネックス・ビーンズホールディングス㈱(現:マネックスグループ㈱) 代表取締役会長 2005年2月 日興コーディアル証券㈱(現:SMBC日興証券㈱) 代表取締役副社長 2007年2月 ㈱日興コーディアルグループ(現:SMBC日興証券㈱) 執行役副社長 2008年8月 日興シティホールディングス㈱(現:シティグループ・ジャパン・ホールディングス(同)) 取締役副社長 2011年4月 日興システムソリューションズ㈱ 代表取締役会長 2012年4月 同社 理事 2012年7月 ㈱シンプレクス・ホールディングス(現:シンプレクス㈱) 監査役(現任) シンプレクス・アセット・マネジメント㈱ 取締役会長(現任) 2016年12月 当社 監査役 2021年3月 当社 社外取締役(監査等委員)(現任) 2021年6月 ㈱産業革新投資機構 社外取締役(現任) 2022年8月 シンプレクス・キャピタル・インベストメント㈱ 取締役(現任) 2024年6月 Xspear Consulting㈱ 監査役(現任) Deep Percept㈱ 監査役(現任) | (注)3 | - |
| 取締役(監査等委員) | 杉田 庸子 | 1976年9月18日生 | 1999年4月 朝日監査法人(現:有限責任あずさ監査法人)東京事務所 入所 2002年3月 公認会計士 登録 2004年1月 BDO Seidman, LLP サンフランシスコ事務所 入所 2008年10月 米国公認会計士(ニューハンプシャー州) 登録 2009年1月 Advantage Partners, LLP 入社 2015年1月 フロネシス・パートナーズ株式会社 入社 2019年1月 同社 パートナー 2019年11月 ELEPHANT DESIGN HOLDINGS㈱ 社外取締役(現任) 2023年6月 日本空港ビルデング㈱ 補欠社外取締役(監査等委員)(現任) 2025年3月 ㈱ブルパスキャピタル 入社 パートナー 2025年6月 当社 社外取締役(監査等委員)(現任) 2026年4月 ㈱ブルパスキャピタル 代表取締役(現任) | (注)4 | - |
| 取締役(監査等委員) | 高橋 麻理 | 1975年12月5日生 | 2002年10月 検察官任官 2011年3月 弁護士登録 2017年1月 法律事務所オーセンス(現:Authense法律事務所) 入所(現任) 2022年6月 シダックス㈱ 社外監査役 2023年6月 当社 社外取締役(監査等委員)(現任) | (注)4 | - |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) |
| 取締役(監査等委員) | 浜西 泰人 | 1959年10月11日生 | 1984年4月 ㈱日本興業銀行(現:㈱みずほ銀行) 入行 2012年4月 みずほ証券㈱ 執行役員 2015年4月 同社 常務執行役員 ㈱みずほフィナンシャルグループ 常務執行役員 2017年4月 みずほ証券㈱ 専務執行役員 2021年4月 みずほ証券㈱ 副社長執行役員 2022年4月 同社 理事 2022年7月 当社 社外取締役(監査等委員)(現任) 2025年11月 霞ヶ関キャピタル㈱ 社外取締役(現任) | (注)3 | - |
| 取締役(監査等委員) | 廣田 直人 | 1958年6月4日生 | 1981年4月 ㈱三菱銀行(現:㈱三菱UFJ銀行) 入行 2009年6月 同社 執行役員 2011年4月 三菱UFJモルガン・スタンレー証券㈱ 取締役副社長 三菱UFJ証券ホールディングス㈱ 常務執行役員 2012年7月 ㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ 常務執行役員 2014年5月 ㈱三菱東京UFJ銀行(現:㈱三菱UFJ銀行) 常務執行役員 2015年5月 同社 専務取締役 2015年6月 ㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ 執行役専務 2017年6月 ㈱三菱東京UFJ銀行(現:㈱三菱UFJ銀行) 取締役(監査等委員) 2019年6月 三菱UFJモルガン・スタンレー証券㈱ 取締役 2021年6月 千歳コーポレーション㈱ 取締役会長 2021年7月 当社 社外取締役(監査等委員)(現任) 2023年6月 オーミケンシ㈱ 社外取締役(現任) 2025年6月 ㈱山形銀行 社外取締役(現任) | (注)4 | - |
| 計 | 42,161,800 | ||||
(注)1.取締役秋山良三、小笠原範之、杉田庸子、高橋麻理、浜西泰人及び廣田直人の各氏は、社外取締役であります。
2.2026年6月20日開催の定時株主総会終結の時から2027年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
3.2026年6月20日開催の定時株主総会終結の時から2028年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4.2025年6月14日開催の定時株主総会終結の時から2027年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
5.所有株式数には、実質所有株式数を記載しております。
② 社外役員の状況
当社の社外取締役は6名であり、全員が監査等委員であります。
社外取締役の秋山良三氏は、大手総合コンサルティングファームでの勤務経験を通じて培った豊富な知見に加え、長年の代表取締役経験を有しており、当社の事業戦略の展開において適切な意思決定がなされるよう、有益な助言を行っております。同氏と当社との間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の小笠原範之氏は、金融機関等における長年の経験及び企業経験者としての豊富な経験と幅広い知見を有しており、経営の意思決定の健全性・適正性の確保に貢献しております。同氏と当社との間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の杉田庸子氏は、公認会計士・米国公認会計士としての専門知識・経験に加え、監査法人及びプライベートエクイティ・ファンドでの豊富な業務経験を有しており、当該知見を活かして当社の監査・監督体制及び財務基盤の強化について専門的な観点から有益な助言を行っております。同氏と当社との間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の高橋麻理氏は、検察官及び弁護士として数多くの公判を経験する等、法曹界における長年の経験及び見識を有しており、当該知見を活かして特に当社の企業活動のガバナンス及びコンプライアンスの強化について専門的な観点から有益な助言を行っております。同氏と当社との間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の浜西泰人氏は、グローバル投資銀行部門での部門長・グローバルヘッド、米国みずほ証券の社外取締役等、金融機関における長年の経験及び見識を有しており、当該知見を活かして特に海外を含む当社グループを俯瞰した視点から企業経営の健全性の確保に貢献しております。同氏と当社との間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の廣田直人氏は、金融機関等における業務執行及び企業経営に携わった豊富な経験と幅広い見識を有しており、企業活動の健全性・適正性の確保に貢献しております。同氏と当社との間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。なお、廣田直人氏が取締役を務めていた㈱三菱UFJ銀行及び三菱UFJモルガン・スタンレー証券㈱は、両社間及びモルガン・スタンレーMUFG証券㈱との間の不適切な顧客情報共有、法人関係情報の管理態勢不備及び銀行に認められていない有価証券関連業の実施又は看過・助長に関して、金融庁から業務改善命令を受けました。
当社は、社外取締役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、選任にあたっては、東京証券取引所の定める独立役員制度を参考にした上で、経歴や当社との関係を踏まえて、当社経営陣から独立した立場で社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを前提に判断しております。
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
監査等委員会は、会計監査人より品質管理体制、監査契約、職務執行状況及びその監査結果などについて適宜及び定期的に報告を受け、情報及び意見の交換を行っております。また、常勤監査等委員は、会計監査人の職務の遂行状況を監視し、その結果を監査等委員会に報告するほか、必要に応じて、会計監査人と情報及び意見の交換を行っております。
また、監査等委員会は、内部監査室より監査計画、職務執行状況及びその監査結果などについて適宜及び定期的に報告を受け、情報及び意見の交換を行っております。
さらに、監査等委員会は、四半期ごとに開催する会計監査人との報告会時に内部監査室も招聘して、三者間で情報交換をし、共有すべき情報や統一すべき見解は遅滞なく構築できております。また、内部統制部門とは定期的に連携し、適宜必要なヒアリングを行っております。
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
