有価証券届出書(新規公開時)
(2)【役員の状況】
① 役員一覧
男性 9名 女性 -名 (役員のうち女性の比率-%)
(注)1.取締役秋山良三、小笠原範之、小寺健治、中条稔夫及び廣田直人は、社外取締役であります。
2.2021年6月24日開催の定時株主総会終結の時から2022年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
3.2021年3月17日開催の臨時株主総会終結の時から2022年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4.2021年7月1日から2023年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
② 社外役員の状況
当社の社外取締役は5名であり、全員が監査等委員であります。
社外取締役の秋山良三は、大手総合コンサルティングファームでの勤務経験を通じて培った豊富な知見に加え、長年の代表取締役経験を有しており、当社の事業戦略の展開において適切な意思決定がなされるよう、有益な助言を行っております。同氏と当社との間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の小笠原範之は、金融機関等における長年の経験及び企業経験者としての豊富な経験と幅広い知見を有しており、経営の意思決定の健全性・適正性の確保に貢献しております。同氏と当社との間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の小寺健治は、米国公認会計士としての専門知識・経験に加え、監査法人での業務経験を有するなど、当社の監査・監督体制の強化に貢献しております。同氏と当社との間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の中条稔夫は、金融機関等における長年の経験及び見識を有しており、企業経営の健全性を確保するための十分な助言を行っております。同氏と当社との間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の廣田直人は、金融機関等における業務執行及び企業経営に携わった豊富な経験と幅広い見識を有しており、企業活動の健全性・適正性の確保に貢献しております。同氏と当社との間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
当社は、社外取締役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、選任にあたっては、東京証券取引所の定める独立役員制度を参考にした上で、経歴や当社との関係を踏まえて、当社経営陣から独立した立場で社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを前提に判断しております。
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
監査等委員会は、会計監査人より品質管理体制、監査契約、職務執行状況及びその監査結果などについて適宜及び定期的に報告を受け、情報及び意見の交換を行っております。また、常勤監査等委員は、会計監査人の職務の遂行状況を監視し、その結果を監査等委員会に報告するほか、必要に応じて、会計監査人と情報及び意見の交換を行っております。
また、監査等委員会は、内部監査室より監査計画、職務執行状況及びその監査結果などについて適宜及び定期的に報告を受け、情報及び意見の交換を行っております。
さらに、監査等委員会は、四半期ごとに開催する会計監査人との報告会時に内部監査室も招聘して、三者間で情報交換をし、共有すべき情報や統一すべき見解は遅滞なく構築できております。また、当該報告会等の場を通じて内部統制部門と緊密に連携し、適宜必要なヒアリングを行っております。
① 役員一覧
男性 9名 女性 -名 (役員のうち女性の比率-%)
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) |
| 代表取締役社長CEO | 金子 英樹 | 1963年9月1日生 | 1987年4月 アーサー・アンダーセン・アンド・カンパニー(現:アクセンチュア㈱) 入社 1990年11月 CATS Software Inc. 入社 1991年11月 ソロモン・ブラザーズ・アジア証券会社(現:シティグループ証券㈱) 入社 1997年9月 ㈱シンプレクス・リスク・マネジメント(現:シンプレクス㈱) 入社 2000年8月 同社 代表取締役社長(現任) 2008年4月 Simplex U.S.A.,Inc. 取締役(現任) 2008年6月 ㈱シンプレクス・ビジネス・ソリューション(現:Xspear Consulting㈱) 代表取締役社長 2016年7月 シンプレクスFX・スマートクロス㈱ 設立代表取締役社長 2016年12月 当社設立 代表取締役社長CEO(現任) 2017年2月 Simplex Global Inc. 代表取締役 2017年5月 ㈱お金のデザイン 取締役(現任) 2017年6月 Simplex Global Inc. 取締役(現任) 2019年3月 Deep Percept㈱ 設立 代表取締役会長 2019年4月 SGI Technologies Pte. Ltd. 設立 代表取締役 2021年6月 Deep Percept㈱ 代表取締役会長兼社長(現任) | (注)2 | 9,016,500 |
| 取締役副社長共同COO | 助間 孝三 | 1972年7月29日生 | 1996年4月 アンダーセン・コンサルティング(現:アクセンチュア㈱) 入社 1999年11月 ㈱ACCESS 入社 2003年6月 アクセンチュア㈱ 入社 2005年1月 ㈱USEN 入社 2008年8月 ㈱シンプレクス・テクノロジー(現:シンプレクス㈱) 入社 2014年1月 シンプレクス㈱ 常務執行役員 2016年12月 シンプレクス㈱ 常務取締役 2017年1月 当社 常務取締役 2018年6月 ㈱シンプレクス・ビジネス・ソリューション(現:Xspear Consulting㈱) 取締役 2020年4月 シンプレクス㈱ 取締役副社長(現任) Deep Percept㈱ 取締役(現任) 2021年3月 当社 取締役副社長共同COO(現任) | (注)2 | 123,900 |
| 取締役副社長共同COO | 早田 政孝 | 1978年10月30日生 | 2002年4月 アクセンチュア㈱ 入社 2007年5月 ㈱シンプレクス・テクノロジー(現:シンプレクス㈱) 入社 2007年10月 アクセンチュア㈱ 入社 2011年3月 ㈱シンプレクス・コンサルティング(現:シンプレクス㈱) 入社 2017年6月 シンプレクス㈱ 常務取締役 ㈱シンプレクス・ビジネス・ソリューション(現Xspear Consulting㈱) 取締役 2019年3月 Deep Percept㈱ 取締役(現任) 2020年4月 シンプレクス㈱ 取締役副社長(現任) 2021年2月 Xspear Consulting㈱ 代表取締役社長(現任) 2021年3月 当社 取締役副社長共同COO(現任) | (注)2 | 6,200 |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) |
| 取締役CFO | 江野澤 慶亮 | 1983年9月1日生 | 2007年4月 ㈱シンプレクス・テクノロジー(現:シンプレクス㈱) 入社 2017年1月 当社 転籍 2019年3月 Deep Percept㈱ 監査役 2021年3月 当社 取締役CFO(現任) | (注)2 | 48,400 |
| 取締役(監査等委員) (注)1 | 秋山 良三 | 1956年2月21日生 | 1980年4月 アンダーセン・コンサルティング(現:アクセンチュア㈱) 入社 2000年2月 サンガード リスク・アンド・トレーディング 代表取締役 2001年2月 アーサー・アンダーセン 入社 2004年8月 ㈱エランヴィタール 設立 代表取締役社長(現任) 2014年6月 シンプレクス㈱ 社外取締役 2016年12月 当社 社外取締役 2021年3月 当社 社外取締役(監査等委員)(現任) | (注)3 | - |
| 取締役(監査等委員) (注)1 | 小笠原 範之 | 1951年7月15日生 | 1976年4月 日興證券㈱(現:SMBC日興証券㈱) 入社 2002年2月 ㈱日興コーディアルグループ(現:SMBC日興証券㈱) 執行役常務 2004年2月 日興ビーンズ証券㈱(現:マネックス証券㈱) 代表取締役社長 2004年8月 マネックス・ビーンズホールディングス㈱(現:マネックスグループ㈱) 代表取締役会長 2005年2月 日興コーディアル証券㈱(現:SMBC日興証券㈱) 代表取締役副社長 2007年2月 ㈱日興コーディアルグループ(現:SMBC日興証券㈱) 執行役副社長 2008年8月 日興シティホールディングス㈱(現:シティグループ・ジャパン・ホールディングス㈱) 取締役副社長 2011年4月 日興システムソリューションズ㈱ 代表取締役会長 2012年4月 同社 理事 2012年6月 ㈱シンプレクス・ホールディングス(現:シンプレクス㈱) 監査役(現任) シンプレクス・アセット・マネジメント㈱ 取締役会長(現任) 2016年12月 当社 監査役 2021年3月 当社 社外取締役(監査等委員)(現任) 2021年6月 ㈱産業革新投資機構 社外取締役(現任) | (注)3 | - |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) |
| 取締役(監査等委員) (注)1 | 小寺 健治 | 1951年6月1日生 | 1975年12月 ウェルズ・ファーゴ銀行東京支店 入行 1981年9月 トウシュ・ロス会計事務所(現:デロイト&トウシュ トーマツ)入所 1984年6月 デラルコ・鈴木・小寺会計事務所 設立 1989年2月 トウシュ・ロス会計事務所(現:デロイト&トウシュ トーマツ)入所 監査マネージャー 1994年5月 同社 監査パートナー 2000年9月 ㈱バーテックス スタンダード(現:バーテックススタンダードLMR合同会社) ジェネラルマネージャー 2001年6月 同社 取締役 2004年11月 ㈱ディースリー・パブリッシャー 2005年1月 同社 取締役 2008年7月 同社 専務取締役 2015年6月 同社 顧問就任 2019年7月 ㈱シンプレクス・ビジネス・ソリューション(現:Xspear Consulting㈱) 監査役(現任) 2020年6月 当社 監査役 シンプレクス㈱ 監査役(現任) 2021年3月 Deep Percept㈱ 監査役(現任) 当社 社外取締役(監査等委員)(現任) | (注)3 | - |
| 取締役(監査等委員) (注)1 | 中条 稔夫 | 1935年2月21日生 | 1958年4月 日興證券㈱(現:SMBC日興証券㈱) 入社 1986年6月 同社 取締役 1990年6月 菱光証券㈱(現:三菱UFJ証券ホールディングス㈱)入社 取締役 1999年4月 東京三菱パーソナル証券㈱(現:三菱UFJ証券ホールディングス㈱) 顧問 2000年4月 ㈱ビットウェイブ 監査役 2001年6月 ㈱シンプレクス・テクノロジー(現:シンプレクス㈱) 監査役(現任) 2005年1月 ㈱ディースリー(現:㈱ディースリー・パブリッシャー) 監査役 2014年1月 ㈱シンプレクス・ビジネス・ソリューション(現:Xspear Consulting㈱) 監査役 2016年12月 当社 監査役 2021年3月 当社 社外取締役(監査等委員)(現任) | (注)3 | - |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) |
| 取締役(監査等委員) (注)1 | 廣田 直人 | 1958年6月4日生 | 1981年4月 ㈱三菱銀行(現:㈱三菱UFJ銀行) 入行 2009年6月 同社 執行役員 2011年4月 三菱UFJモルガン・スタンレー証券㈱ 取締役副社長 三菱UFJ証券ホールディングス㈱ 常務執行役員 2012年7月 ㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ 常務執行役員 2014年5月 ㈱三菱東京UFJ銀行(現㈱三菱UFJ銀行) 常務執行役員 2015年5月 同社 専務取締役 2015年6月 ㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ 執行役専務 2017年6月 ㈱三菱東京UFJ銀行(現㈱三菱UFJ銀行) 取締役(監査等委員) 2019年6月 三菱UFJモルガン・スタンレー証券㈱ 取締役 2021年6月 千歳コーポレーション㈱ 取締役会長(現任) 2021年7月 当社 社外取締役(監査等委員)(現任) | (注)4 | - |
| 計 | 9,195,000 | ||||
(注)1.取締役秋山良三、小笠原範之、小寺健治、中条稔夫及び廣田直人は、社外取締役であります。
2.2021年6月24日開催の定時株主総会終結の時から2022年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
3.2021年3月17日開催の臨時株主総会終結の時から2022年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4.2021年7月1日から2023年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
② 社外役員の状況
当社の社外取締役は5名であり、全員が監査等委員であります。
社外取締役の秋山良三は、大手総合コンサルティングファームでの勤務経験を通じて培った豊富な知見に加え、長年の代表取締役経験を有しており、当社の事業戦略の展開において適切な意思決定がなされるよう、有益な助言を行っております。同氏と当社との間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の小笠原範之は、金融機関等における長年の経験及び企業経験者としての豊富な経験と幅広い知見を有しており、経営の意思決定の健全性・適正性の確保に貢献しております。同氏と当社との間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の小寺健治は、米国公認会計士としての専門知識・経験に加え、監査法人での業務経験を有するなど、当社の監査・監督体制の強化に貢献しております。同氏と当社との間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の中条稔夫は、金融機関等における長年の経験及び見識を有しており、企業経営の健全性を確保するための十分な助言を行っております。同氏と当社との間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の廣田直人は、金融機関等における業務執行及び企業経営に携わった豊富な経験と幅広い見識を有しており、企業活動の健全性・適正性の確保に貢献しております。同氏と当社との間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
当社は、社外取締役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、選任にあたっては、東京証券取引所の定める独立役員制度を参考にした上で、経歴や当社との関係を踏まえて、当社経営陣から独立した立場で社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを前提に判断しております。
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
監査等委員会は、会計監査人より品質管理体制、監査契約、職務執行状況及びその監査結果などについて適宜及び定期的に報告を受け、情報及び意見の交換を行っております。また、常勤監査等委員は、会計監査人の職務の遂行状況を監視し、その結果を監査等委員会に報告するほか、必要に応じて、会計監査人と情報及び意見の交換を行っております。
また、監査等委員会は、内部監査室より監査計画、職務執行状況及びその監査結果などについて適宜及び定期的に報告を受け、情報及び意見の交換を行っております。
さらに、監査等委員会は、四半期ごとに開催する会計監査人との報告会時に内部監査室も招聘して、三者間で情報交換をし、共有すべき情報や統一すべき見解は遅滞なく構築できております。また、当該報告会等の場を通じて内部統制部門と緊密に連携し、適宜必要なヒアリングを行っております。