NN日本債券オープンの（分配準備積立金）の推移 - 第一四半期

有報情報

#1 その他、委託会社等の概況（連結）

5【その他】
(1)定款の変更

2018/08/16 12:28

#2 その他、資産管理等の概要（連結）

(5)【その他】
a信託の終了

2018/08/16 12:28

#3 その他の手数料等（連結）

組入有価証券の売買時の売買委託手数料、信託報酬および売買委託手数料に対する消費税等相当額、先物取引・オプション取引等に要する費用、外貨建資産保管に要する費用、その他信託事務の処理に要する費用、ファンドの借入金利息ならびに借入れの手続きにかかる費用は、受益者の負担とし、信託財産中から支弁します。2018/08/16 12:28

#4 その他の関係法人の概況（連結）

第2【その他の関係法人の概況】
1【名称、資本金の額及び事業の内容】

2018/08/16 12:28

#5 ファンドの仕組み（連結）

(3)【ファンドの仕組み】
<契約の主要な内容>●募集・販売等に関する契約(委託会社と各販売会社の契約)

2018/08/16 12:28

#6 ファンドの沿革（連結）

【ファンドの沿革】
平成12年5月18日 当初設定、信託契約締結、運用開始
平成27年4月7日 ファンドの名称を「NN日本債券オープン」に変更2018/08/16 12:28

#7 ファンドの目的及び基本的性格（連結）

(1)【ファンドの目的及び基本的性格】
NN日本債券オープンは追加型投信/国内/債券に属しています。

2018/08/16 12:28

#8 ファンドの経理状況の冒頭記載（連結）

当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)並びに同規則第2条の2の規則により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理府令第133号)に基づいて作成しております。
また、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。2018/08/16 12:28

#9 事業の内容及び営業の概況、委託会社等の概況（連結）

2【事業の内容及び営業の概況】
「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信託の設定を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者として投資運用業を行っています。また「金融商品取引法」に定める投資助言業および第一種金融商品取引業を行っています。

2018/08/16 12:28

#10 信託報酬等（連結）

(3)【信託報酬等】
①信託報酬の総額は、日々、信託財産の純資産総額に年0.594%(税抜き0.55%)以内の率を乗じて得た額とします。信託報酬は、毎計算期間の6ヵ月終了日および毎計算期末または信託終了の時、信託財産中から支弁するものとします。この場合、消費税等に相当する金額を、信託報酬支弁の時に信託財産中から支弁します。

2018/08/16 12:28

#11 信託期間（連結）

【信託期間】
ファンドの信託期間は原則として無期限ですが、現在、ファンドの繰上償還手続きを行っております。ファンドの繰上償還について異議を申立てた受益者の受益権の合計口数が基準日(平成30年8月1日)のファンドの受益権総口数の二分の一を超えない場合、ファンドの信託期間は平成30年10月4日までといたします。2018/08/16 12:28

#12 内国投資信託受益証券事務の概要（連結）

受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録されている振替口座簿に係る振替機関等に振替の申請をするものとします。2018/08/16 12:28

#13 分配の推移（連結）

②【分配の推移】

期	計算期間	1万口当たりの分配金(円)
第9期	平成20年 5月20日～平成21年 5月18日	70
第10期	平成21年 5月19日～平成22年 5月17日	70
第11期	平成22年 5月18日～平成23年 5月17日	70
第12期	平成23年 5月18日～平成24年 5月17日	70
第13期	平成24年 5月18日～平成25年 5月17日	70
第14期	平成25年 5月18日～平成26年 5月19日	70
第15期	平成26年 5月20日～平成27年 5月18日	70
第16期	平成27年 5月19日～平成28年 5月17日	70
第17期	平成28年 5月18日～平成29年 5月17日	70
第18期	平成29年 5月18日～平成30年 5月17日	70

注:直近10計算期間について記載しています。

2018/08/16 12:28

#14 分配方針（連結）

分配対象額の範囲
分配対象額の範囲は、経費控除後の利子・配当収入(繰越分を含みます。)および売買益(評価益を含みます。)等の全額とします。2018/08/16 12:28

#15 利害関係人との取引制限（連結）

自己又はその取締役若しくは執行役との間における取引を行うことを内容とした運用を行うこと(投資者の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で定めるものを除きます。)。2018/08/16 12:28

#16 参考情報（連結）

第3【参考情報】
当ファンドについては、当計算期間において、金融商品取引法第25条第1項に掲げる次の書類を提出しております。

平成29年8月17日	有価証券報告書有価証券届出書
平成30年2月15日	半期報告書有価証券届出書の訂正届出書

2018/08/16 12:28

#17 収益率の推移（連結）

③【収益率の推移】

期	計算期間	収益率(%)
第9期	平成20年 5月20日～平成21年 5月18日	3.4
第10期	平成21年 5月19日～平成22年 5月17日	2.4
第11期	平成22年 5月18日～平成23年 5月17日	1.7
第12期	平成23年 5月18日～平成24年 5月17日	2.9
第13期	平成24年 5月18日～平成25年 5月17日	0.9
第14期	平成25年 5月18日～平成26年 5月19日	2.5
第15期	平成26年 5月20日～平成27年 5月18日	2.9
第16期	平成27年 5月19日～平成28年 5月17日	6.8
第17期	平成28年 5月18日～平成29年 5月17日	△2.6
第18期	平成29年 5月18日～平成30年 5月17日	0.5

(注 1)直近10計算期間について記載しています。

2018/08/16 12:28

#18 受益者の権利等（連結）

収益分配金の請求権
受益者は、委託会社の決定した収益分配金を口数に応じて委託会社に請求する権利を有します。ただし、「一般コース」の場合、収益分配金の請求権は、支払開始日から5年間その支払いを請求しなかったときは、その権利を失い、委託会社が受託会社から交付を受けた金銭は委託会社に帰属します。
分配金は、決算日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者(当該収益分配金にかかる決算日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該収益分配金にかかる計算期間の末日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。)に、原則として決算日から起算して5営業日目までにお支払いします。「自動けいぞく投資コース」をお申込みの場合は、分配金は税引き後無手数料で再投資されます。再投資により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。2018/08/16 12:28

#19 委託会社等の概況（連結）

1【委託会社等の概況】
(1)資本金の額(平成30年6月末現在)

2018/08/16 12:28

#20 委託会社等の経理状況の冒頭記載（連結）

委託会社であるNNインベストメント・パートナーズ株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」という)ならびに同規則第2条の規定に基づき「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年内閣府令第52号)に基づいて作成しております。2018/08/16 12:28

#21 投資リスク（連結）

3【投資リスク】
(1)ファンドのリスク
当ファンドは、公社債など値動きのある証券に投資しますので、基準価額は変動します。したがって投資元本が保証されているものではなく、これを割込むこともあります。当ファンドの投資信託財産に生じた利益および損失は、すべて受益者に帰属します。また当ファンドは、預金保険機構あるいは保険契約者保護機構の保護の対象ではありません。また、銀行等の登録金融機関で当ファンドを購入された場合、投資者保護基金の支払対象ではありません。当ファンドの受益権の取得申込者は、当ファンドに係るリスク(以下の記載は当ファンドに係るすべてのリスクを網羅しているわけではありません。)を十分に認識していただきますよう、お願いいたします。なお、投資信託は預貯金とは異なります。

2018/08/16 12:28

#22 投資制限（連結）

信託約款における投資制限
a株式、新株引受権証券および新株予約権証券への投資制限(信託約款第20条第4項)

2018/08/16 12:28

#23 投資対象（連結）

委託会社は、信託金を、主としてaのNNインベストメント・パートナーズ株式会社を委託者とし、三井住友信託銀行株式会社を受託者として締結された親投資信託(以下「マザーファンド」といいます。)の受益証券およびbからwまでの有価証券(金融商品取引法第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除きます。)に投資することを指図します。(信託約款第20条第1項)
a NN日本債券マザーファンド

2018/08/16 12:28

#24 投資方針（連結）

基本方針
主に日本の債券に投資し、安定した収益の確保と信託財産の着実な成長を目指して運用を行います。2018/08/16 12:28

#25 投資有価証券の主要銘柄（連結）

①【投資有価証券の主要銘柄】(平成30年6月29日現在)
イ)主要投資銘柄

2018/08/16 12:28

#26 投資状況（連結）

(1)【投資状況】

2018/08/16 12:28

#27 換金（解約）手数料（連結）

【換金(解約)手数料】
換金(解約)手数料はありません。2018/08/16 12:28

#28 換金（解約）手続等（連結）

(9:00～17:00 土、日、祝日、年末年始を除く)
●委託会社のホームページ

2018/08/16 12:28

#29 損益及び剰余金計算書（連結）

(2)【損益及び剰余金計算書】

		(単位:円)
	第17期計算期間自 平成28年5月18日至 平成29年5月17日	第18期計算期間自 平成29年5月18日至 平成30年5月17日
営業収益
有価証券売買等損益	△54,957,786	20,788,609
営業収益合計	△54,957,786	20,788,609
営業費用
受託者報酬	782,854	766,310
委託者報酬	8,350,302	8,173,762
その他費用	53,455	52,144
営業費用合計	9,186,611	8,992,216
営業利益又は営業損失(△)	△64,144,397	11,796,393
経常利益又は経常損失(△)	△64,144,397	11,796,393
当期純利益又は当期純損失(△)	△64,144,397	11,796,393
一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解約に伴う当期純損失金額の分配額(△)	△697,866	151,977
期首剰余金又は期首欠損金(△)	425,815,248	344,972,890
剰余金増加額又は欠損金減少額	14,860,463	12,396,469
当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少額	-	-
当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少額	14,860,463	12,396,469
剰余金減少額又は欠損金増加額	18,161,818	12,466,899
当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加額	18,161,818	12,466,899
当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加額	-	-
分配金	14,094,472	14,084,849
期末剰余金又は期末欠損金(△)	344,972,890	342,462,027

2018/08/16 12:28

#30 損益計算書、委託会社等の経理状況（連結）

【損益計算書】2018/08/16 12:28

#31 株主資本等変動計算書、委託会社等の経理状況（連結）

【株主資本等変動計算書】
前事業年度(自 平成28年4月1日 至 平成29年3月31日)

当事業年度(自 平成29年4月1日 至 平成29年12月31日)2018/08/16 12:28

#32 注記事項、委託会社等の経理状況（連結）

重要な会計方針
1.有価証券の評価基準及び評価方法

2018/08/16 12:28

#33 注記表（連結）

(3)【注記表】
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)

2018/08/16 12:28

#34 申込手数料、ファンドの状況（連結）

取得申込時の申込手数料は、取得申込日の基準価額に、取得申込金額、取得申込代金*あるいは取得申込口数に応じて、1.62%(税抜き 1.5%)を上限とした販売会社が個別に定める率を乗じて得た額とします。申込手数料は、ファンドあるいは投資環境に関する情報提供等、ならびにファンドの購入に関する事務手続きの対価として販売会社が得る手数料です。
* 取得申込金額とは、1口当たりの発行価格に取得申込口数を乗じて得た金額をいいます。取得申込金額には、申込手数料ならびに申込手数料に対する消費税および地方消費税(以下「消費税等」といいます。)に相当する金額は、含まれません。また取得申込代金とは、取得申込者が申込みに際して支払う金額の総計をいい、申込手数料および申込手数料に対する消費税等に相当する金額が含まれます。
申込手数料については、販売会社または委託会社に問い合わせることにより知ることができます。
●お電話によるお問い合わせ先(委託会社)
電話番号 03-5210-0653 (9:00～17:00 土、日、祝日、年末年始を除く)2018/08/16 12:28

#35 申込（販売）手続等（連結）

1【申込(販売)手続等】
※当ファンドでは平成30年8月17日以降、取得申込を停止いたします。取得申込受付期間中の申込(販売)手続は下記のとおりでした。

2018/08/16 12:28

#36 純資産の推移（連結）

【純資産の推移】

注:直近10計算期間について記載しています。2018/08/16 12:28

#37 純資産額計算書（連結）

【純資産額計算書】平成30年6月29日

Ⅰ 資産総額	86,991,788	円
Ⅱ 負債総額	737,294	円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)	86,254,494	円
Ⅳ 発行済口数	73,420,016	口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)	1.1748	円
(1万口当たり純資産額)	(11,748	円)

(参考)
「NN日本債券マザーファンド」の純資産額計算書

2018/08/16 12:28

#38 計算期間（連結）

【計算期間】
ファンドの計算期間は、毎年5月18日から翌年5月17日までとします。ただし、各計算期間終了日に該当する日が休業日のとき、各計算期間終了日は、該当日以降の最初の営業日とし、その翌日より次の計算期間が開始されるものとします。2018/08/16 12:28

#39 設定及び解約の実績（連結）

(4)【設定及び解約の実績】

期	計算期間	設定口数(口)	解約口数(口)
第9期	平成20年 5月20日～平成21年 5月18日	229,592,488	1,181,742,087
第10期	平成21年 5月19日～平成22年 5月17日	116,602,098	106,571,933
第11期	平成22年 5月18日～平成23年 5月17日	159,247,720	110,391,728
第12期	平成23年 5月18日～平成24年 5月17日	128,392,343	81,632,869
第13期	平成24年 5月18日～平成25年 5月17日	124,399,003	81,073,579
第14期	平成25年 5月18日～平成26年 5月19日	87,947,285	75,211,495
第15期	平成26年 5月20日～平成27年 5月18日	73,273,295	91,377,948
第16期	平成27年 5月19日～平成28年 5月17日	103,962,177	123,109,431
第17期	平成28年 5月18日～平成29年 5月17日	75,525,696	86,390,292
第18期	平成29年 5月18日～平成30年 5月17日	71,378,477	72,753,193

注:直近10計算期間について記載しています。

2018/08/16 12:28

#40 課税上の取扱い（連結）

(5)【課税上の取扱い】
①個人の受益者に対する課税

2018/08/16 12:28

#41 貸借対照表、委託会社等の経理状況（連結）

【貸借対照表】2018/08/16 12:28

#42 資産の評価（連結）

【資産の評価】
基準価額とは、信託財産の純資産総額を計算日における発行済受益権総口数で除した1口当たりの純資産価額をいいます。ただし、便宜上1万口当たりに換算した価額で表示されることがあります。

2018/08/16 12:28

#43 運用体制（連結）

運用体制
委託会社の運用体制は、以下の通りとなっております。本書提出日現在、20名程度が当該業務に従事しております。
「計画:Plan」
月次で開催される投資環境会議の主な内容は下記の通りです。2018/08/16 12:28

#44 附属明細表（連結）

(4)【附属明細表】
第1 有価証券明細表

2018/08/16 12:28