日興ロックフェラー医療戦略ファンドの（分配準備積立金）の推移 - 全期間

当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)並びに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理府令第133号)に基づき作成しております。
なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。2019/10/31 9:37

#11 事業の内容及び営業の概況、委託会社等の概況（連結）

2【事業の内容及び営業の概況】
・「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信託の設定を行なうとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用業)を行なっています。また「金融商品取引法」に定める投資助言業務を行なっています。

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#12 保管（連結）

【保管】
該当事項はありません。2019/10/31 9:37

#13 信託報酬等（連結）

(3)【信託報酬等】
① 信託報酬

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#14 信託期間（連結）

【信託期間】
2020年7月31日までとします(2010年7月30日設定)。ただし、約款の規定に基づき、信託契約を解約し、信託を終了させることがあります。2019/10/31 9:37

#15 内国投資信託受益証券事務の概要（連結）

譲渡制限はありません。2019/10/31 9:37

#16 分配の推移（連結）

②【分配の推移】

期	期間	1口当たりの分配金(円)
第1期	2010年 7月30日～2011年 8月 1日	0.0500
第2期	2011年 8月 2日～2012年 7月31日	0.0500
第3期	2012年 8月 1日～2013年 7月31日	0.1000
第4期	2013年 8月 1日～2014年 7月31日	0.1000
第5期	2014年 8月 1日～2015年 7月31日	0.1000
第6期	2015年 8月 1日～2016年 8月 1日	0.0500
第7期	2016年 8月 2日～2017年 7月31日	0.0500
第8期	2017年 8月 1日～2018年 7月31日	0.0500
第9期	2018年 8月 1日～2019年 7月31日	0.0500

e border="0">期期間1口当たりの分配金(円)第1期2010年 7月30日～2011年 8月 1日0.0500第2期2011年 8月 2日～2012年 7月31日0.0500第3期2012年 8月 1日～2013年 7月31日0.1000第4期2013年 8月 1日～2014年 7月31日0.1000第5期2014年 8月 1日～2015年 7月31日0.1000第6期2015年 8月 1日～2016年 8月 1日0.0500第7期2016年 8月 2日～2017年 7月31日0.0500第8期2017年 8月 1日～2018年 7月31日0.0500第9期2018年 8月 1日～2019年 7月31日0.0500

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#17 分配方針（連結）

収益分配方針
毎決算時に、原則として次の通り収益分配を行なう方針です。
1)分配対象額の範囲
経費控除後の利子・配当等収益および売買益(評価益を含みます。)などの全額とします。
2)分配対象額についての分配方針
分配金額は、委託会社が基準価額水準、市況動向などを勘案して決定します。ただし、分配対象額が少額の場合には分配を行なわないこともあります。
3)留保益の運用方針
収益分配に充てず信託財産内に留保した利益については、約款に定める運用の基本方針に基づき運用を行ないます。2019/10/31 9:37

#18 利害関係人との取引制限（連結）

自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと(投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で定めるものを除きます。)。2019/10/31 9:37

#19 参考情報（連結）

第3【参考情報】
ファンドについては、当計算期間において以下の書類が提出されております。

提出年月日	提出書類
2018年10月31日	有価証券届出書
2018年10月31日	有価証券報告書
2019年 4月26日	有価証券届出書の訂正届出書
2019年 4月26日	半期報告書

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#20 収益率の推移（連結）

③【収益率の推移】

期	期間	収益率(%)
第1期	2010年 7月30日～2011年 8月 1日	8.18
第2期	2011年 8月 2日～2012年 7月31日	9.70
第3期	2012年 8月 1日～2013年 7月31日	59.67
第4期	2013年 8月 1日～2014年 7月31日	27.17
第5期	2014年 8月 1日～2015年 7月31日	49.55
第6期	2015年 8月 1日～2016年 8月 1日	△22.35
第7期	2016年 8月 2日～2017年 7月31日	13.83
第8期	2017年 8月 1日～2018年 7月31日	9.86
第9期	2018年 8月 1日～2019年 7月31日	2.02

e border="0">期期間収益率(%)第1期2010年 7月30日～2011年 8月 1日8.18第2期2011年 8月 2日～2012年 7月31日9.70第3期2012年 8月 1日～2013年 7月31日59.67第4期2013年 8月 1日～2014年 7月31日27.17第5期2014年 8月 1日～2015年 7月31日49.55第6期2015年 8月 1日～2016年 8月 1日△22.35第7期2016年 8月 2日～2017年 7月31日13.83第8期2017年 8月 1日～2018年 7月31日9.86第9期2018年 8月 1日～2019年 7月31日2.02e border="0">(注)各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額(分配落ち)に当該計算期間の分配金を加算し、当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額(分配落ち。以下「前期末基準価額」といいます。)を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を乗じた数です。

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#21 受益者の権利等（連結）

収益分配金・償還金受領権
・受益者は、ファンドの収益分配金・償還金を、自己に帰属する受益権の口数に応じて受領する権利を有します。
・ただし、受益者が収益分配金については支払開始日から5年間、償還金については支払開始日から10年間請求を行なわない場合はその権利を失い、その金銭は委託会社に帰属します。2019/10/31 9:37

#22 委託会社等の概況（連結）

1【委託会社等の概況】
(1)資本金の額

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#23 委託会社等の経理状況（連結）

当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」という。)並びに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月6日内閣府令第52号)に基づいて作成しております。2019/10/31 9:37

#24 投資リスク（連結）

価格変動リスク
・一般に株式の価格は、会社の成長性や収益性の企業情報および当該情報の変化に影響を受けて変動します。また、国内および海外の経済・政治情勢などの影響を受けて変動します。ファンドにおいては、株式の価格変動または流動性の予想外の変動があった場合、重大な損失が生じるリスクがあります。
・一般に新興国の株式は、先進国の株式に比べて価格変動が大きくなる傾向があり、基準価額にも大きな影響を与える場合があります。2019/10/31 9:37

#25 投資不動産物件（連結）

【投資不動産物件】
該当事項はありません。2019/10/31 9:37

#26 投資制限（連結）

約款に定める投資制限
<日興ロックフェラー医療戦略ファンド>1)株式(新株引受権証券および新株予約権証券を含みます。)への実質投資割合には、制限を設けません。

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#27 投資対象（連結）

(2)【投資対象】
<日興ロックフェラー医療戦略ファンド>「グローバル医療戦略マザーファンド」受益証券を主要投資対象とします。

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#28 投資方針（連結）

【投資方針】
・主として、「グローバル医療戦略マザーファンド」受益証券に投資を行ない、中長期的な信託財産の成長をめざして運用を行ないます。
・マザーファンド受益証券の組入比率は、高位を保つことを原則とします。なお、資金動向などによっては組入比率を引き下げることもあります。
・ただし、市況動向に急激な変化が生じたとき、ならびに残存信託期間、残存元本が運用に支障をきたす水準となったときなどやむを得ない事情が発生した場合には、上記のような運用ができない場合があります。2019/10/31 9:37

#29 投資有価証券の主要銘柄（連結）

①【投資有価証券の主要銘柄】
e border="0">イ.評価額上位銘柄明細

国・地域	種類	銘柄名	数量又は額面総額	簿価単価(円)	簿価金額(円)	評価単価(円)	評価金額(円)	投資比率(%)
日本	親投資信託受益証券	グローバル医療戦略マザーファンド	122,026,131	4.4167	538,952,813	4.1863	510,837,992	97.44

e border="0">国・

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#30 投資状況（連結）

(1)【投資状況】

資産の種類	国・地域	時価合計(円)	投資比率(%)
親投資信託受益証券	日本	510,837,992	97.44
コール・ローン等、その他資産(負債控除後)	―	13,442,374	2.56
合計(純資産総額)		524,280,366	100.00

e border="0">資産の種類国・地域時価合計(円)投資比率(%)親投資信託受益証券日本510,837,99297.44コール・ローン等、その他資産(負債控除後)―13,442,3742.56合計(純資産総額)524,280,366100.00

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#31 換金（解約）手数料（連結）

換金手数料
ありません。2019/10/31 9:37

#32 換金（解約）手続等（連結）

2【換金(解約)手続等】
※当ファンドは、2020年7月31日をもって信託期間が終了いたします。

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#33 損益及び剰余金計算書（連結）

(2)【損益及び剰余金計算書】

	第8期自 2017年 8月 1日至 2018年 7月31日	第9期自 2018年 8月 1日至 2019年 7月31日
営業収益
受取利息	54	43
有価証券売買等損益	72,308,205	22,176,830
営業収益合計	72,308,259	22,176,873
営業費用
支払利息	9,065	8,322
受託者報酬	552,600	500,267
委託者報酬	12,574,565	11,383,740
その他費用	640,199	579,942
営業費用合計	13,776,429	12,472,271
営業利益又は営業損失(△)	58,531,830	9,704,602
経常利益又は経常損失(△)	58,531,830	9,704,602
当期純利益又は当期純損失(△)	58,531,830	9,704,602
一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解約に伴う当期純損失金額の分配額(△)	3,602,605	△1,744,752
期首剰余金又は期首欠損金(△)	417,165,166	371,989,251
剰余金増加額又は欠損金減少額	18,808,363	18,878,784
当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少額	-	-
当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少額	18,808,363	18,878,784
剰余金減少額又は欠損金増加額	107,259,274	52,959,245
当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加額	107,259,274	52,959,245
当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加額	-	-
分配金	11,654,229	10,597,194
期末剰余金又は期末欠損金(△)	371,989,251	338,760,950

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#34 損益計算書、委託会社等の経理状況（連結）

(2)【損益計算書】
(単位:百万円)

2019/10/31 9:37

#35 株主資本等変動計算書、委託会社等の経理状況（連結）

(3)【株主資本等変動計算書】
第59期(自 2017年4月1日至 2018年3月31日)

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#36 注記表（連結）

(3)【注記表】

2019/10/31 9:37

#37 申込手数料、ファンドの状況（連結）

【申込手数料】
販売会社が定めるものとします。申込手数料率につきましては、販売会社の照会先にお問い合わせください。
・販売会社における申込手数料率は3.3%(税抜3%)が上限となっております。
・申込手数料の額(1口当たり)は、取得申込受付日の翌営業日の基準価額に申込手数料率を乗じて得た額とします。
・<分配金再投資コース>の場合、収益分配金の再投資により取得する口数については、申込手数料はかかりません。
・販売会社によっては、償還乗換、乗換優遇の適用を受けることができる場合があります。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
※申込手数料は、商品および関連する投資環境の説明や情報提供など、ならびに購入に関する事務コストの対価です。2019/10/31 9:37

#38 申込（販売）手続等（連結）

申込方法
販売会社所定の方法でお申し込みください。2019/10/31 9:37

#39 純資産の推移（連結）

①【純資産の推移】

期別		純資産総額(百万円)		1口当たり純資産額(円)
期別		分配落ち	分配付き	分配落ち	分配付き
第1計算期間末	(2011年 8月 1日)	1,498	1,570	1.0318	1.0818
第2計算期間末	(2012年 7月31日)	690	722	1.0819	1.1319
第3計算期間末	(2013年 7月31日)	1,478	1,569	1.6275	1.7275
第4計算期間末	(2014年 7月31日)	1,261	1,325	1.9697	2.0697
第5計算期間末	(2015年 7月31日)	1,793	1,856	2.8457	2.9457
第6計算期間末	(2016年 8月 1日)	991	1,014	2.1598	2.2098
第7計算期間末	(2017年 7月31日)	713	728	2.4084	2.4584
第8計算期間末	(2018年 7月31日)	605	616	2.5959	2.6459
第9計算期間末	(2019年 7月31日)	550	561	2.5984	2.6484
	2018年 8月末日	654	―	2.7745	―
	9月末日	664	―	2.8357	―
	10月末日	586	―	2.5162	―
	11月末日	611	―	2.6316	―
	12月末日	516	―	2.3279	―
	2019年 1月末日	539	―	2.4326	―
	2月末日	586	―	2.6471	―
	3月末日	571	―	2.6037	―
	4月末日	557	―	2.5748	―
	5月末日	531	―	2.4922	―
	6月末日	547	―	2.5807	―
	7月末日	550	―	2.5984	―
	8月末日	524	―	2.4618	―

e border="0">期別純資産総額(百万円)1口当たり純資産額(円)分配落ち分配付き分配落ち分配付き第1計算期間末(2011年 8月 1日)1,4981,5701.03181.0818第2計算期間末(2012年 7月31日)6907221.08191.1319第3計算期間末(2013年 7月31日)1,4781,5691.62751.7275第4計算期間末(2014年 7月31日)1,2611,3251.96972.0697第5計算期間末(2015年 7月31日)1,7931,8562.84572.9457第6計算期間末(2016年 8月 1日)9911,0142.15982.2098第7計算期間末(2017年 7月31日)7137282.40842.4584第8計算期間末(2018年 7月31日)6056162.59592.6459第9計算期間末(2019年 7月31日)5505612.59842.64842018年 8月末日654―2.7745―9月末日664―2.8357―10月末日586―2.5162―11月末日611―2.6316―12月末日516―2.3279―2019年 1月末日539―2.4326―2月末日586―2.6471―3月末日571―2.6037―4月末日557―2.5748―5月末日531―2.4922―6月末日547―2.5807―7月末日550―2.5984―8月末日524―2.4618―

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#40 純資産額計算書（連結）

【純資産額計算書】

Ⅰ 資産総額	525,216,345	円
Ⅱ 負債総額	935,979	円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)	524,280,366	円
Ⅳ 発行済口数	212,967,831	口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)	2.4618	円

e border="0">Ⅰ 資産総額525,216,345円Ⅱ 負債総額935,979円Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)524,280,366円Ⅳ 発行済口数212,967,831口Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)2.4618円

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#41 計算期間（連結）

【計算期間】
毎年8月1日から翌年7月31日までとします。ただし、各計算期間の末日が休業日のときはその翌営業日を計算期間の末日とし、その翌日より次の計算期間が開始されます。2019/10/31 9:37

#42 設定及び解約の実績（連結）

(4)【設定及び解約の実績】

期	期間	設定口数(口)	解約口数(口)
第1期	2010年 7月30日～2011年 8月 1日	10,496,706,575	9,044,457,621
第2期	2011年 8月 2日～2012年 7月31日	142,182,033	955,746,720
第3期	2012年 8月 1日～2013年 7月31日	826,387,856	556,655,089
第4期	2013年 8月 1日～2014年 7月31日	489,249,713	757,046,469
第5期	2014年 8月 1日～2015年 7月31日	351,338,508	361,661,865
第6期	2015年 8月 1日～2016年 8月 1日	137,666,642	308,869,764
第7期	2016年 8月 2日～2017年 7月31日	42,114,508	205,014,525
第8期	2017年 8月 1日～2018年 7月31日	13,013,201	76,122,389
第9期	2018年 8月 1日～2019年 7月31日	12,045,495	33,186,197

e border="0">期期間設定口数(口)解約口数(口)第1期2010年 7月30日～2011年 8月 1日10,496,706,5759,044,457,621第2期2011年 8月 2日～2012年 7月31日142,182,033955,746,720第3期2012年 8月 1日～2013年 7月31日826,387,856556,655,089第4期2013年 8月 1日～2014年 7月31日489,249,713757,046,469第5期2014年 8月 1日～2015年 7月31日351,338,508361,661,865第6期2015年 8月 1日～2016年 8月 1日137,666,642308,869,764第7期2016年 8月 2日～2017年 7月31日42,114,508205,014,525第8期2017年 8月 1日～2018年 7月31日13,013,20176,122,389第9期2018年 8月 1日～2019年 7月31日12,045,49533,186,197e border="0">(注)第1計算期間の設定口数には、当初設定口数を含みます。

2019/10/31 9:37

#43 課税上の取扱い（連結）

個人受益者の場合
1)収益分配金に対する課税

2019/10/31 9:37

#44 貸借対照表、委託会社等の経理状況（連結）

(1)【貸借対照表】
(単位:百万円)

2019/10/31 9:37

#45 資産の評価（連結）

(1)【資産の評価】
① 基準価額の算出

2019/10/31 9:37

#46 運用体制（連結）

【運用体制】
<日興アセットマネジメント株式会社(委託会社)における運用体制>

※上記体制は2019年8月末現在のものであり、今後変更となる場合があります。
<ロックフェラー・アンド・カンパニー・エルエルシー(投資顧問会社)における運用体制>アナリストとポートフォリオ・マネージャーは週次ベースでミーティングを行ない、ポートフォリオの構築やリサーチのアイデアを詳細なレベルで議論します。ポートフォリオ・マネージャーがすべての投資判断を監督するとともに最終決定権を持ちますが、投資戦略はチームベースで策定・実行され、ポートフォリオで下される判断に対しチーム全体がサポートします。

※上記は2019年6月末現在のものです。2019/10/31 9:37

#47 運用状況（連結）

【日興ロックフェラー医療戦略ファンド】
以下の運用状況は2019年 8月30日現在です。
・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。

2019/10/31 9:37

#48 附属明細表（連結）

(4)【附属明細表】

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#49 （参考情報）運用実績（連結）

≪参考情報≫

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#50 （参考）マザーファンド、ファンドの現況

純資産額計算書

Ⅰ 資産総額	510,837,914	円
Ⅱ 負債総額	3	円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)	510,837,911	円
Ⅳ 発行済口数	122,026,131	口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)	4.1863	円

e border="0">Ⅰ 資産総額510,837,914円Ⅱ 負債総額3円Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)510,837,911円Ⅳ 発行済口数122,026,131口Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)4.1863円

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#51 （参考）マザーファンド、財務諸表

貸借対照表

	2018年 7月31日現在	2019年 7月31日現在
資産の部
流動資産
預金	8,334,413	13,959,278
金銭信託	4,186,280	-
コール・ローン	12,537,407	11,993,595
株式	575,851,757	522,833,101
未収配当金	186,531	155,679
流動資産合計	601,096,388	548,941,653
資産合計	601,096,388	548,941,653
負債の部
流動負債
未払解約金	11,175,897	10,867,472
未払利息	24	20
流動負債合計	11,175,921	10,867,492
負債合計	11,175,921	10,867,492
純資産の部
元本等
元本	139,394,145	121,794,764
剰余金
剰余金又は欠損金(△)	450,526,322	416,279,397
元本等合計	589,920,467	538,074,161
純資産合計	589,920,467	538,074,161
負債純資産合計	601,096,388	548,941,653

注記表

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#52 （参考）マザーファンド、運用状況（連結）

グローバル医療戦略マザーファンド
以下の運用状況は2019年 8月30日現在です。
・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。

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