有価証券報告書-第118期(2023/03/01-2024/02/29)

(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性6名 女性1名 (役員のうち女性の比率14.3%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (百株)
取締役社長 (代表取締役)	小塚 英一郎	1964年3月9日生	1987年4月 ㈱富士銀行(現㈱みずほ銀行)入行 2001年12月 富士銀キャピタル㈱(現みずほキャピタル㈱)米国投資担当部長 2003年7月 ㈱EKインベストメンツ(現アポロテクノロジーズ㈱)代表取締役(現) 2021年4月 ㈱クラウド・インベストメンツ・ジャパン(現㈱X-Fund)代表取締役兼法規部長 2022年2月 当社社外取締役 2022年4月 Dream Bridge㈱代表取締役(現) 2023年3月 当社代表取締役社長(現) 2023年4月 ㈱東京衡機エンジニアリング 代表取締役社長(現) 2023年5月 ㈱東京衡機試験機 代表取締役会長 2023年12月 ㈱X-Fund 取締役(現) 2024年5月 ㈱東京衡機試験機 代表取締役会長兼社長(現)	(注)2	―
取締役 管理担当	伊集院 功	1964年9月19日生	1988年4月 ㈱富士銀行(現㈱みずほ銀行) 入行 1994年10月 ㈱日本橋興業(現ヒューリック㈱)出向 経営企画室室長代理 兼 営業開発部部長代理 1998年4月 ㈱富士銀行(現㈱みずほ銀行) 法人第二部副審査役 1999年5月 同行 コンプライアンス統括部金融犯罪対策室参事役 2019年4月 ㈱ヤザワコーポレーション出向 管理本部部長 2019年8月 ㈱ヤザワコーポレーション入社 管理本部長 2019年11月 みずほビジネスパートナー㈱ 入社 2020年9月 ㈱スモール・プラネット 出向 経営管理部長 2021年3月 ㈱スモール・プラネット 入社 経営管理部長 兼 経営企画室長 兼 コンプライアンス室長 兼 広報室長 兼 内部監査室長 2023年11月 当社 社長室長 2023年12月 当社 取締役管理担当 兼 社長室長(現)	(注)2	―
取締役 事業推進担当	鈴木 妥	1953年12月24日生	1973年3月 道南ナショナル住宅設備機器㈱入社 2006年4月 松下電工ホームエンジニアリング㈱ 北海道支店長 2011年4月 パナソニック電工ホームエンジニアリング㈱ 取締役(技術担当) 2014年4月 パナソニックホームエンジニアリング㈱ 本社顧問 2018年1月 ㈱アサヒ融雪 代表取締役 2019年1月 ㈱アサヒ特販 取締役顧問 2023年5月 当社社外取締役 2024年5月 当社取締役事業推進担当(現)	(注)2	―

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (百株)
取締役 監査等委員 (常勤)	渡辺 樹一	1955年6月7日生	1979年4月 伊藤忠商事㈱入社 1986年12月 同社アルジェリア事務所 エネルギー・化学品担当ダイレクター 1996年12月 ソニー生命㈱ ファイナンシャルプランナー 1999年3月 アイダエンジニアリング㈱ 国際事業推進室事務局長 兼 営業企画管理部長 2003年10月 同社 管理本部 管理グループ長 2004年11月 同社 イタリア子会社AIDA S.r.l 欧州事業副社長兼CFO 兼 ドイツ子会社取締役 2007年1月 同社子会社 監査室長、内部統制監査室長 兼 子会社業務室長 2010年4月 帝国インキ製造㈱ 海外業務部長 2011年4月 ジャパン・ビジネス・アシュアランス㈱ 経営企画部マネージャー 2015年4月 一般社団法人GBL研究所 理事(現) 2016年6月 ㈱ジャムコ 社外取締役(現) 2021年1月 合同会社御園総合アドバイザリー 顧問(現) 2021年6月 弁護士法人御園総合法律事務所 顧問(現) 2023年11月 当社 顧問(非業務執行) 2023年12月 当社 常勤社外監査役 2024年5月 当社 社外取締役(監査等委員)(常勤)(現)	(注)3	―
取締役 監査等委員	松野 絵里子	1969年1月10日生	1992年4月 モルガン・スタンレー・ジャパン・リミテッド(証券)(現モルガン・スタンレーMUFG証券㈱)入社 2000年4月 弁護士登録(東京弁護士会) 2000年4月 長島・大野・常松法律事務所入所 2010年7月 東京ジェイ法律事務所設立 代表弁護士(現) 2011年7月 特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター あっせん委員(現) 2014年11月 ヘルスケアアセットマネジメント㈱ コンプライアンス委員会外部委員(現) 2015年10月 ウェルスナビ㈱ 監査役 2019年6月 日本女性法律家協会 幹事(現) 2020年6月 H.U.グループホールディングス㈱ 社外取締役 2022年3月 ウェルスナビ㈱ 社外取締役(監査等委員)(現) 2023年5月 当社 社外取締役 2024年5月 当社 社外取締役(監査等委員)(現)	(注)3	―

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (百株)
取締役 監査等委員	西谷 敦	1974年3月15日生	2002年10月 弁護士登録、堂島法律事務所 入所 2009年10月 ビンガム・坂井・三村・相澤法律事務所 入所 2014年10月 ニューヨーク州弁護士登録 2015年4月 アンダーソン・毛利・友常法律事務所 入所 2017年1月 同法律事務所 パートナー(現) 2023年12月 当社 社外監査役 2024年5月 当社 社外取締役(監査等委員)(現)	(注)3	―
取締役 監査等委員	中野 陽介	1983年3月14日生	2004年7月 監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)入所 2011年10月 ㈱AGSコンサルティング 入社 2016年1月 ㈱AAA総合会計 代表取締役(現) 2016年1月 中野公認会計士・税理士事務所 代表(現) 2018年6月 石垣食品㈱ 社外取締役(監査等委員) 2023年12月 当社 社外監査役 2024年5月 当社 社外取締役(監査等委員)(現)	(注)3	―
計					―

(注) 1 2024年5月30日開催の第118回定時株主総会において、監査等委員会設置会社への移行に係る定款の変更が決議され、同株主総会終結の時をもって監査等委員会設置会社に移行しております。
2 取締役小塚英一郎、伊集院功及び鈴木妥の任期は、2024年2月期に係る定時株主総会終結の時から2025年2月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
3 社外取締役(監査等委員)渡辺樹一、松野絵里子、西谷敦及び中野陽介の任期は、2024年2月期に係る定時株主総会終結の時から2026年2月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4 取締役渡辺樹一、松野絵里子、西谷敦及び中野陽介は、会社法第2条第15号に定める社外取締役であり、㈱東京証券取引所が指定を義務付けている一般株主と利益相反が生じるおそれのない独立役員であります。
5 「所有株式数」の欄には2024年2月29日現在の所有株式数を記載しております。
② 社外取締役
当社は、独立性のある社外取締役については、㈱東京証券取引所の定めに基づく独立役員として同取引所に届け出ております。
社外取締役個人と当社との間には、人的関係、資本的関係、取引関係その他特別の利害関係はありません。
当社は、社外取締役の選任については、指名・報酬委員会において、「役員候補者選定基準」に基づき、その適格性について判断するとともに、原則として、㈱東京証券取引所が一般株主保護のため確保することを義務付けている独立役員の要件を備えている候補者を複数名選定するものとし、社外役員の独立性については、㈱東京証券取引所の定めるガイドラインを参照するとともに、「社外役員の独立性判断基準」に基づいて判断しております。
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
当社の社外取締役は、全て監査等委員である取締役であり、取締役会に出席して必要な意見を述べ、議決権を行使するとともに、報告事項を聴取し、取締役の業務執行について適切な監査・監督を行っております。また、社外取締役は、取締役会において、内部統制室からグループ全体の内部統制の状況、毎月開催している内部統制委員会の審議内容等について報告を受け意見交換を行っております。また、監査等委員である取締役は、監査等委員会において常勤監査等委員から監査の計画や監査の実施状況及び会計監査人監査の指摘・改善要望事項について報告を受け、意見交換を行うこととしております。さらに、会計監査人から監査等委員(従前は監査役)に対する四半期毎の会計監査報告には、内部監査室長および内部統制室長も同席するなど、連携強化を図っております。