有価証券報告書-第81期(平成29年4月1日-平成30年3月31日)

男性19名 女性2名 (役員のうち女性の比率9.5%)
(1) 取締役の状況

役名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役会長	日比野 隆司	昭和30年9月27日生	昭和54年4月 当社入社 平成14年4月 当社 経営企画部長 平成14年6月 大和証券エスエムビーシー㈱執行役員 エクイティ担当 平成16年5月 当社常務執行役員 経営企画・人事・法務・秘書担当 兼 人事部長 平成16年6月 当社取締役 兼 常務執行役 企画・人事・法務担当 兼 人事部長 平成16年7月 当社 企画・人事・法務担当 平成17年4月 当社 企画・人事担当 平成19年4月 当社取締役 兼 専務執行役 平成20年7月 当社 企画・人事担当 兼 ホールセール部門副担当 大和証券エスエムビーシー㈱専務執行役員 平成21年4月 当社取締役 兼 執行役副社長 ホールセール部門副担当 大和証券エスエムビーシー㈱代表取締役副社長 平成23年4月 当社取締役 兼 代表執行役社長 最高経営責任者(CEO) 兼 リテール部門担当 兼 ホールセール部門担当 大和証券㈱代表取締役社長 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱代表取締役社長 平成25年4月 当社最高経営責任者(CEO) 平成29年4月 当社取締役会長 兼 執行役 大和証券㈱代表取締役会長 [主要な兼職] 大和証券㈱代表取締役会長 ㈱帝国ホテル社外取締役	(注②)	152
取締役	中田 誠司	昭和35年7月16日生	昭和58年4月 当社入社 平成11年4月 大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍 平成17年4月 大和証券エスエムビーシー㈱ 商品戦略部長 平成18年4月 同社執行役員 企画担当 平成19年4月 当社執行役 企画副担当 兼 人事副担当 兼 経営企画部長 平成20年10月 当社 企画副担当 兼 人事副担当 平成21年4月 当社常務執行役 平成21年6月 当社取締役 兼 常務執行役 平成22年4月 当社取締役 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱常務取締役 平成22年6月 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱常務取締役 法人営業上席担当 兼 事業法人上席担当 兼 法人統括担当 平成23年4月 同社 事業法人上席担当 兼 法人営業担当 兼 法人統括担当 平成24年4月 大和証券㈱専務取締役 法人本部長 平成27年4月 当社専務執行役 リテール部門副担当 平成28年4月 当社代表執行役副社長 最高執行責任者(COO) 兼 リテール部門担当 大和証券㈱代表取締役副社長 平成28年6月 当社取締役 兼 代表執行役副社長 平成29年4月 当社取締役 兼 代表執行役社長 最高経営責任者(CEO) 兼 リテール部門担当 大和証券㈱代表取締役社長 [主要な兼職] 大和証券㈱代表取締役社長	(注②)	75

役名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役	松井 敏浩	昭和37年4月27日生	昭和60年4月 当社入社 平成11年4月 大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍 平成19年9月 当社へ転籍 平成20年10月 当社 経営企画部長 平成21年4月 当社執行役 法務担当 兼 企画副担当 兼 経営企画部長 平成22年4月 当社 企画副担当 兼 人事副担当 平成23年4月 当社常務執行役 法務担当 兼 企画副担当 兼 人事副担当 大和証券㈱執行役員 平成24年1月 当社常務執行役 大和証券㈱執行役員 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱執行役員 平成24年4月 当社 企画担当 兼 法務担当 兼 人事副担当 大和証券㈱常務執行役員 平成26年4月 当社専務執行役 企画担当 兼 人事担当 大和証券㈱専務取締役 平成28年4月 当社 企画担当 兼 ホールセール部門副担当 平成28年6月 当社取締役 兼 専務執行役 平成30年4月 当社取締役 兼 代表執行役副社長 最高執行責任者(COO)兼 企画担当 兼 ホールセール部門担当 大和証券㈱代表取締役副社長 [主要な兼職] 大和証券㈱代表取締役副社長	(注②)	90
取締役	髙橋 一夫	昭和35年1月8日生	昭和57年4月 当社入社 平成11年4月 大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍 平成13年4月 大和証券㈱ 下関支店長 平成15年2月 大和証券エスエムビーシー㈱ 事業法人第二部長 平成17年4月 同社 金融法人部長 平成19年4月 同社執行役員 法人営業担当 平成20年4月 同社 金融法人担当 平成21年4月 同社 金融法人担当 兼 金融・公共ソリューション副担当 平成21年10月 同社 金融法人担当 平成22年4月 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱常務執行役員 金融・公共法人担当 平成24年4月 大和証券㈱常務取締役 金融・公共法人担当 平成25年4月 同社専務取締役 平成27年4月 同社 法人本部長 平成29年4月 当社執行役副社長 ホールセール部門副担当 大和証券㈱代表取締役副社長 平成29年6月 当社取締役 兼 執行役副社長 [主要な兼職] 大和証券㈱代表取締役副社長	(注②)	20
取締役	松下 浩一	昭和34年8月31日生	昭和59年4月 当社入社 平成15年6月 大和証券㈱へ転籍 平成18年12月 同社 近畿グループマネージャー 兼 京都支店長 兼 京都支店上席コンサルタント部長 平成20年4月 同社執行役員 企画・人事担当 兼 経営企画部長 平成20年10月 同社 商品担当 兼 PTS担当 平成21年4月 同社 商品担当 平成23年4月 当社常務執行役 広報担当 兼 秘書室長 大和証券㈱執行役員 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱執行役員 平成24年4月 当社常務執行役 大和証券㈱常務執行役員 平成24年10月 当社 広報担当 平成26年4月 当社専務執行役員 コンプライアンス担当 大和証券㈱代表取締役専務取締役 平成27年4月 大和証券㈱専務取締役 グローバル・マーケッツ副本部長 平成28年4月 当社専務執行役員 グローバル・マーケッツ部門担当 大和証券㈱グローバル・マーケッツ本部長 平成30年4月 当社執行役副社長 ホールセール部門副担当 兼 リテール部門副担当 大和証券㈱代表取締役副社長 平成30年6月 当社取締役 兼 執行役副社長 [主要な兼職] 大和証券㈱代表取締役副社長	(注②)	49

役名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役	田代 桂子	昭和38年8月5日生	昭和61年4月 当社入社 平成11年4月 大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍 平成11年7月 当社へ転籍 平成17年9月 大和証券㈱ ダイレクト企画部長 平成21年4月 同社執行役員 PTS担当 兼 ダイレクト担当 平成21年6月 同社 オンライン商品担当 兼 ダイレクト担当 平成23年4月 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱執行役員 金融 市場担当 平成24年4月 大和証券㈱執行役員 金融市場担当 平成25年4月 当社常務執行役員 米州担当 大和証券キャピタル・マーケッツアメリカホールディングスInc.会長 平成25年7月 大和証券キャピタル・マーケッツアメリカInc.会長 平成26年4月 当社常務執行役 海外副担当(米州担当) 平成26年6月 当社取締役 兼 常務執行役 平成28年4月 当社取締役 兼 専務執行役 海外担当 大和証券㈱専務取締役 [主要な兼職] 大和証券㈱専務取締役	(注②)	29
取締役	小松 幹太	昭和37年10月12日生	昭和60年4月 当社入社 平成14年2月 大和証券エスエムビーシー㈱へ転籍 平成15年2月 当社へ転籍 平成20年10月 大和証券エスエムビーシー㈱へ転籍(大和証券エスエムビーシーヨーロッパリミテッド社長) 平成22年4月 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱執行役員 国際企画担当 兼 国際企画部長 平成22年10月 同社 国際企画担当 兼 企画副担当 平成22年12月 同社 国際企画担当 兼 企画副担当 兼 アジア特別副担当 平成23年4月 当社執行役員 財務担当 大和証券㈱執行役員 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱執行役員 平成24年4月 当社財務担当 兼 企画副担当 大和リアル・エステート・アセット・マネジメント㈱取締役 平成25年4月 当社常務執行役 最高財務責任者(CFO) 兼 企 画副担当 兼 海外副担当 大和証券㈱常務執行役員 平成27年4月 当社最高財務責任者(CFO) 兼 海外副担当 平成28年4月 当社専務執行役 大和証券㈱専務取締役 平成28年6月 当社取締役 兼 専務執行役 [主要な兼職] 大和証券㈱専務取締役 大和リアル・エステート・アセット・マネジメント㈱取締役	(注②)	67
取締役	松田 守正	昭和40年7月26日生	平成元年4月 当社入社 平成11年4月 大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍 平成12年6月 当社へ転籍 平成15年2月 大和証券エスエムビーシー㈱へ転籍 平成23年4月 当社へ転籍 平成25年4月 当社 内部監査部長 大和証券㈱ 内部監査部長 平成28年4月 当社執行役員 大和証券㈱監査役 ㈱大和総研ビジネス・イノベーション監査役 大和リアル・エステート・アセット・マネジメント㈱監査役 平成28年6月 当社取締役 平成29年6月 大和証券投資信託委託㈱監査役 [主要な兼職] 大和証券㈱監査役 大和証券投資信託委託㈱監査役 ㈱大和総研ビジネス・イノベーション監査役 大和リアル・エステート・アセット・マネジメント㈱監査役	(注②)	25

役名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役	但木 敬一	昭和18年7月1日生	昭和44年4月 任 検事 平成8年4月 大分地方検察庁検事正 平成9年7月 最高検察庁検事 平成9年12月 法務大臣官房長 平成14年1月 法務事務次官 平成16年6月 東京高等検察庁検事長 平成18年6月 検事総長 平成20年6月 検事総長を退官 平成20年7月 弁護士登録 平成21年6月 当社取締役 [主要な兼職] 日本生命保険(相)社外監査役 ㈱フジタ社外監査役 ㈱ミロク情報サービス社外監査役 ㈱アール・エス・シー社外取締役 T&Tパートナーズ法律事務所客員教授	(注②)	-
取締役	小野寺 正	昭和23年2月3日生	平成元年6月 第二電電㈱(現 KDDI㈱)取締役 平成7年6月 同社常務取締役 平成9年6月 同社代表取締役副社長 平成13年6月 KDDI㈱代表取締役社長 平成17年6月 同社代表取締役社長兼会長 平成22年12月 同社代表取締役会長 平成26年6月 当社取締役 平成27年7月 KDDI㈱取締役会長 平成30年6月 同社相談役 [主要な兼職] KDDI㈱相談役 京セラ㈱社外取締役	(注②)	7
取締役	小笠原 倫明	昭和29年1月29日生	昭和51年4月 郵政省入省 平成15年1月 総務省東北総合通信局長 平成16年1月 総務省関東総合通信局長 平成17年2月 総務省大臣官房審議官 平成17年8月 総務省自治行政局公務員部長 平成18年7月 総務省消防庁国民保護・防災部長 平成19年7月 総務省情報通信政策局長 平成20年7月 総務省情報通信国際戦略局長 平成22年1月 総務審議官 平成24年9月 総務事務次官 平成25年10月 ㈱大和総研 顧問 平成27年6月 当社取締役 [主要な兼職] 公益財団法人科学技術融合振興財団理事 一般財団法人財政金融企画事務所理事 損害保険ジャパン日本興亜㈱顧問 一般社団法人世界貿易センター東京理事 一般社団法人日本ミャンマー協会理事 住友商事㈱顧問 一般社団法人ドローン操縦士協会理事 一般財団法人マルチメディア振興センター理事長 一般財団法人通信文化協会理事	(注②)	6
取締役	竹内 弘高	昭和21年10月16日生	昭和51年9月 ハーバード大学経営大学院講師 昭和52年12月 ハーバード大学経営大学院助教授 昭和58年4月 一橋大学商学部助教授 昭和62年4月 一橋大学商学部教授 平成10年4月 一橋大学大学院国際企業戦略研究科 研究科長 平成22年4月 一橋大学名誉教授 平成22年7月 ハーバード大学経営大学院教授 平成28年6月 当社取締役 [主要な兼職] ハーバード大学経営大学院教授 インテグラル㈱社外取締役 ㈱ピー・アンド・イー・ディレクションズ社外取締役 ブライトパス・バイオ㈱社外取締役 三井物産㈱社外取締役 ㈱t-lab取締役 Global Academy㈱会長 一般社団法人野中インスティテュート・オブ・ナレッジ監事 一般社団法人HLAB理事	(注②)	-

役名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役	西川 郁生	昭和26年7月1日生	平成2年9月 センチュリー監査法人(現 新日本有限責任監査法人)代表社員 平成5年1月 国際会計基準委員会JICPA代表 平成7年7月 日本公認会計士協会常務理事 平成13年8月 企業会計基準委員会副委員長 平成19年4月 企業会計基準委員会委員長 平成24年4月 慶應義塾大学商学部教授 平成28年6月 当社取締役 平成29年4月 慶應義塾大学大学院商学研究科客員教授 [主要な兼職] 雪印メグミルク㈱社外取締役 三菱商事㈱社外監査役 慶應義塾大学大学院商学研究科客員教授 税理士法人高野総合会計事務所シニアアドバイザー	(注②)	2
取締役	河合 江理子	昭和33年4月28日生	昭和56年10月 ㈱野村総合研究所入社 昭和60年9月 McKinsey & Company経営コンサルタント 昭和61年10月 Mercury Asset Management,SG Warburgファンドマネージャー 平成7年11月 Yamaichi Regent ABC Polska投資担当取締役執行役員(CIO) 平成10年7月 BIS(国際決済銀行)年金基金運用統括官 平成16年10月 OECD(経済協力開発機構)年金基金運用統括官 平成20年3月 Kawai Global Intelligence代表 平成24年4月 京都大学高等教育研究開発推進機構教授 平成25年4月 京都大学国際高等教育院教授 平成26年4月 京都大学大学院総合生存学館教授 平成30年6月 当社取締役 [主要な兼職] 京都大学大学院総合生存学館教授 一般財団法人未来を創る財団理事 公益財団法人グルー・バンクロフト基金理事 シミックホールディングス㈱社外監査役	(注②)	-
計					522

(注) ① 取締役但木敬一、小野寺正、小笠原倫明、竹内弘高、西川郁生及び河合江理子は、「社外取締役」であります。
② 取締役の任期は、平成30年3月期にかかる定時株主総会終結の時から平成31年3月期にかかる定時株主総会終結の時までであります。
③ 当社は指名委員会等設置会社であります。委員会体制につきましては次のとおりであります。

指名委員会 委員長	小野寺 正
委 員	日比野 隆司
委 員	中田 誠司
委 員	但木 敬一
委 員	小笠原 倫明
委 員	竹内 弘高
委 員	河合 江理子
監査委員会 委員長	但木 敬一
委 員	松田 守正
委 員	小笠原 倫明
委 員	西川 郁生
委 員	河合 江理子
報酬委員会 委員長	竹内 弘高
委 員	日比野 隆司
委 員	中田 誠司
委 員	小野寺 正
委 員	西川 郁生

(2) 執行役の状況

役名	職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
代表執行役 社長	最高経営責任者(CEO)兼リテール部門担当	中田 誠司	(1)取締役の状況 参照	(1)取締役の状況 参照	(注①)	(1)取締役 の状況参照
代表執行役副社長	最高執行責任者(COO)企画担当兼ホールセール部門担当	松井 敏浩	(1)取締役の状況 参照	(1)取締役の状況 参照	(注①)	(1)取締役 の状況参照
執行役 副社長	ホールセール部門副担当	髙橋 一夫	(1)取締役の状況 参照	(1)取締役の状況 参照	(注①)	(1)取締役 の状況参照
執行役 副社長	ホールセール部門副担当兼リテール部門副担当	松下 浩一	(1)取締役の状況 参照	(1)取締役の状況 参照	(注①)	(1)取締役 の状況参照
執行役 副社長	アセットマネジメント部門担当	岩本 信之	昭和31年6月14日生	昭和55年4月 当社入社 平成11年4月 大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍 平成13年4月 同社 国際金融部長 平成17年4月 当社執行役 最高財務責任者(CFO) 兼 企画副担当 平成18年6月 当社取締役 兼 執行役 平成19年4月 当社 最高財務責任者(CFO) 平成20年4月 当社取締役 兼 常務執行役 平成21年4月 当社取締役 兼 専務執行役 最高財務責任者(CFO) 兼 企画担当 兼 人事担当 平成23年4月 当社取締役 兼 代表執行役副社長 最高執行責任者(COO) 兼 最高財務責任者(CFO)兼 企画担当 兼 人事担当 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱代表取締役副社長 平成24年1月 当社 最高執行責任者(COO) 兼 最高財務責任者(CFO)兼 企画担当 兼 人事担当 兼 海外担当 平成24年4月 当社 最高執行責任者(COO) 兼 最高財務責任者(CFO) 兼 人事担当 兼 海外担当 大和証券㈱代表取締役副社長 平成25年4月 当社 最高執行責任者(COO) 兼 人事担当 兼 海外担当 平成26年4月 当社 最高執行責任者(COO) 兼 海外担当 平成28年4月 当社取締役 兼 執行役副社長 アセットマネジメント部門担当 大和証券投資信託委託㈱ 代表取締役社長 平成28年6月 当社執行役副社長 [主要な兼職] 大和証券投資信託委託㈱ 代表取締役社長	(注①)	65

役名	職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
執行役 副社長	シンクタンク部門担当	草木 頼幸	昭和33年3月31日生	昭和55年4月 当社入社 平成11年4月 大和証券㈱へ転籍 平成11年7月 大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍 平成14年7月 同社 事業法人第三部長 平成16年5月 同社執行役員 事業法人担当 平成17年4月 同社 事業法人第三部担当 平成18年4月 同社 事業法人第二部担当 兼 事業法人第三部担当 平成18年10月 同社 事業法人第三部担当 兼 事業法人第四部担当 平成19年4月 同社常務執行役員 平成20年4月 同社 事業法人担当 平成21年4月 大和証券㈱専務取締役 営業本部長 平成24年4月 当社執行役副社長 リテール部門副担当 大和証券㈱代表取締役副社長 平成24年6月 当社取締役 兼 執行役副社長 平成25年4月 当社 リテール部門担当 平成28年4月 当社 シンクタンク部門担当 ㈱大和総研ホールディングス代表取締役社長 ㈱大和総研代表取締役社長 ㈱大和総研ビジネス・イノベーション代表取締役社長 平成28年6月 当社執行役副社長 [主要な兼職] ㈱大和総研ホールディングス代表取締役社長 ㈱大和総研代表取締役社長 ㈱大和総研ビジネス・イノベーション代表取締役社長	(注①)	71
専務執行役	海外担当	田代 桂子	(1)取締役の状況 参照	(1)取締役の状況 参照	(注①)	(1)取締役 の状況参照
専務執行役	最高財務責任者(CFO)兼海外副担当	小松 幹太	(1)取締役の状況 参照	(1)取締役の状況 参照	(注①)	(1)取締役 の状況参照
専務執行役	情報技術担当(CIO)	中川 雅久	昭和37年6月10日生	昭和62年4月 当社入社 平成16年2月 大和証券㈱へ転籍 平成21年4月 同社 大宮支店長 平成22年4月 同社執行役員 業務・システム担当 兼 制度ビジネス担当 平成23年4月 当社執行役員 業務・システム担当 大和証券㈱執行役員 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱執行役員 平成25年4月 当社常務執行役員 大和証券㈱常務執行役員 平成28年4月 当社常務執行役 情報技術担当(CIO) 大和証券㈱常務取締役 平成29年4月 当社専務執行役 大和証券㈱専務取締役 [主要な兼職] 大和証券㈱専務取締役	(注①)	33

役名	職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
常務執行役	内部監査 担当	白瀧 勝	昭和36年6月30日生	昭和60年4月 当社入社 平成11年4月 大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍 平成21年10月 当社へ転籍 平成23年4月 当社 グループ内部監査部長 大和証券㈱ 内部監査部長 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱ 内部監査部長 平成25年4月 当社執行役員 大和証券㈱監査役 大和住銀投信投資顧問㈱監査役 大和プロパティ㈱監査役 平成25年6月 当社取締役 平成26年4月 ㈱大和総研ビジネス・イノベーション監査役 平成28年4月 当社取締役 兼 常務執行役 内部監査担当 大和証券㈱常務執行役員 平成28年6月 当社常務執行役	(注①)	40
常務執行役	人事担当	望月 篤	昭和40年6月11日生	昭和63年4月 当社入社 平成11年12月 大和証券㈱へ転籍 平成23年10月 同社 横浜支店長 平成25年4月 当社執行役員 人事副担当 大和証券㈱執行役員 平成28年4月 当社常務執行役 人事担当 大和証券㈱常務執行役員	(注①)	26
常務執行役	法務担当 兼 企画副担当	荻野 明彦	昭和41年1月28日生	平成元年4月 当社入社 平成22年4月 経営企画部長 平成26年4月 当社執行役員 法務担当 兼 企画副担当 大和証券㈱執行役員 平成27年4月 当社 法務担当 兼 企画副担当 兼 海外副担当 平成28年4月 当社 法務担当 兼 企画副担当 平成29年4月 当社常務執行役 大和証券㈱常務執行役員	(注①)	45
常務執行役	最高リスク管理責任者(CRO) 兼 データ管理担当(CDO)	在原 淳一	昭和39年5月7日生	昭和62年4月 当社入社 平成20年10月 大和証券エスエムビーシー㈱へ転籍 平成24年4月 大和証券㈱へ転籍 平成25年4月 同社大和証券キャピタル・マーケッツヨーロッパリミテッド社長 兼 大和証券キャピタル・マーケッツヨーロッパリミテッド、フランクフルト支店長 兼 大和証券キャピタル・マーケッツヨーロッパリミテッド、パリ駐在員事務所長 平成26年4月 当社執行役員 欧州・中近東担当 兼 大和証券キャピタル・マーケッツヨーロッパリミテッド会長 平成29年10月 当社 グループリスクマネジメント担当 大和証券㈱執行役員 平成30年4月 当社常務執行役 最高リスク管理責任者(CRO) 兼 データ管理担当(CDO) 大和証券㈱常務執行役員	(注①)	65
執行役	―	日比野 隆司	(1)取締役の状況 参照	(1)取締役の状況 参照	(注①)	(1)取締役 の状況参照
計 (注②)						345

(注) ① 執行役の任期は、平成30年3月期にかかる定時株主総会終結後最初に開催される取締役会終結の時から平成31年3月期にかかる定時株主総会終結後最初に開催される取締役会終結の時までであります。
② 所有株式数の計には、取締役を兼任する執行役の持株数は算入しておりません。