訂正有価証券報告書-第82期(平成30年4月1日-平成31年3月31日)

(2) 【役員の状況】
①役員一覧
男性18名 女性4名 (役員のうち女性の比率18.2%)
(ⅰ) 取締役の状況

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役会長	日比野 隆司	1955年9月27日生	1979年4月 当社入社 2002年4月 当社 経営企画部長 2002年6月 大和証券エスエムビーシー㈱執行役員 エクイティ担当 2004年5月 当社常務執行役員 経営企画・人事・法務・秘書担当 兼 人事部長 2004年6月 当社取締役 兼 常務執行役 企画・人事・法務担当 兼 人事部長 2004年7月 当社 企画・人事・法務担当 2005年4月 当社 企画・人事担当 2007年4月 当社取締役 兼 専務執行役 2008年7月 当社 企画・人事担当 兼 ホールセール部門副担当 大和証券エスエムビーシー㈱専務執行役員 2009年4月 当社取締役 兼 執行役副社長 ホールセール部門副担当 大和証券エスエムビーシー㈱代表取締役副社長 2011年4月 当社取締役 兼 代表執行役社長 最高経営責任者(CEO) 兼 リテール部門担当 兼 ホールセール部門担当 大和証券㈱代表取締役社長 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱代表取締役社長 2013年4月 当社最高経営責任者(CEO) 2017年4月 当社取締役会長 兼 執行役 大和証券㈱代表取締役会長 [主要な兼職] 大和証券㈱代表取締役会長 ㈱帝国ホテル社外取締役	(注②)	197
取締役	中田 誠司	1960年7月16日生	1983年4月 当社入社 1999年4月 大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍 2005年4月 大和証券エスエムビーシー㈱ 商品戦略部長 2006年4月 同社執行役員 企画担当 2007年4月 当社執行役 企画副担当 兼 人事副担当 兼 経営企画部長 2008年10月 当社 企画副担当 兼 人事副担当 2009年4月 当社常務執行役 2009年6月 当社取締役 兼 常務執行役 2010年4月 当社取締役 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱常務取締役 2010年6月 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱常務取締役 法人営業上席担当 兼 事業法人上席担当 兼 法人統括担当 2011年4月 同社 事業法人上席担当 兼 法人営業担当 兼 法人統括担当 2012年4月 大和証券㈱専務取締役 法人本部長 2015年4月 当社専務執行役 リテール部門副担当 2016年4月 当社代表執行役副社長 最高執行責任者(COO) 兼 リテール部門担当 大和証券㈱代表取締役副社長 2016年6月 当社取締役 兼 代表執行役副社長 2017年4月 当社取締役 兼 代表執行役社長 最高経営責任者(CEO) 兼 リテール部門担当 大和証券㈱代表取締役社長 [主要な兼職] 大和証券㈱代表取締役社長	(注②)	129

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役	松井 敏浩	1962年4月27日生	1985年4月 当社入社 1999年4月 大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍 2007年9月 当社へ転籍 2008年10月 当社 経営企画部長 2009年4月 当社執行役 法務担当 兼 企画副担当 兼 経営企画部長 2010年4月 当社 企画副担当 兼 人事副担当 2011年4月 当社常務執行役 法務担当 兼 企画副担当 兼 人事副担当 大和証券㈱執行役員 2012年1月 当社常務執行役 大和証券㈱執行役員 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱執行役員 2012年4月 当社 企画担当 兼 法務担当 兼 人事副担当 大和証券㈱常務執行役員 2014年4月 当社専務執行役 企画担当 兼 人事担当 大和証券㈱専務取締役 2016年4月 当社 企画担当 兼 ホールセール部門副担当 2016年6月 当社取締役 兼 専務執行役 2018年4月 当社取締役 兼 代表執行役副社長 最高執行責任者(COO)兼 企画担当 兼 ホールセール部門担当 大和証券㈱代表取締役副社長 2019年4月 当社 ホールセール部門担当 [主要な兼職] 大和証券㈱代表取締役副社長	(注②)	128
取締役	髙橋 一夫	1960年1月8日生	1982年4月 当社入社 1999年4月 大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍 2001年4月 大和証券㈱ 下関支店長 2003年2月 大和証券エスエムビーシー㈱ 事業法人第二部長 2005年4月 同社 金融法人部長 2007年4月 同社執行役員 法人営業担当 2008年4月 同社 金融法人担当 2009年4月 同社 金融法人担当 兼 金融・公共ソリューション副担当 2009年10月 同社 金融法人担当 2010年4月 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱常務執行役員 金融・公共法人担当 2012年4月 大和証券㈱常務取締役 金融・公共法人担当 2013年4月 同社専務取締役 2015年4月 同社 法人本部長 2017年4月 当社執行役副社長 ホールセール部門副担当 大和証券㈱代表取締役副社長 2017年6月 当社取締役 兼 執行役副社長 [主要な兼職] 大和証券㈱代表取締役副社長	(注②)	44
取締役	田代 桂子	1963年8月5日生	1986年4月 当社入社 1999年4月 大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍 1999年7月 当社へ転籍 2005年9月 大和証券㈱ ダイレクト企画部長 2009年4月 同社執行役員 PTS担当 兼 ダイレクト担当 2009年6月 同社 オンライン商品担当 兼 ダイレクト担当 2011年4月 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱執行役員 金融 市場担当 2012年4月 大和証券㈱執行役員 金融市場担当 2013年4月 当社常務執行役員 米州担当 大和証券キャピタル・マーケッツアメリカホールディングスInc.会長 2013年7月 大和証券キャピタル・マーケッツアメリカInc.会長 2014年4月 当社常務執行役 海外副担当(米州担当) 2014年6月 当社取締役 兼 常務執行役 2016年4月 当社取締役 兼 専務執行役 海外担当 大和証券㈱専務取締役 2019年4月 当社取締役 兼 執行役副社長 [主要な兼職] 大和証券㈱代表取締役副社長	(注②)	47

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役	小松 幹太	1962年10月12日生	1985年4月 当社入社 2002年2月 大和証券エスエムビーシー㈱へ転籍 2003年2月 当社へ転籍 2008年10月 大和証券エスエムビーシー㈱へ転籍(大和証券エスエムビーシーヨーロッパリミテッド社長) 2010年4月 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱執行役員 国際企画担当 兼 国際企画部長 2010年10月 同社 国際企画担当 兼 企画副担当 2010年12月 同社 国際企画担当 兼 企画副担当 兼 アジア特別副担当 2011年4月 当社執行役員 財務担当 大和証券㈱執行役員 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱執行役員 2012年4月 当社財務担当 兼 企画副担当 大和リアル・エステート・アセット・マネジメント㈱取締役 2013年4月 当社常務執行役 最高財務責任者(CFO) 兼 企 画副担当 兼 海外副担当 大和証券㈱常務執行役員 2015年4月 当社最高財務責任者(CFO) 兼 海外副担当 2016年4月 当社専務執行役 大和証券㈱専務取締役 2016年6月 当社取締役 兼 専務執行役 2019年4月 当社 ホールセール部門副担当 [主要な兼職] 大和証券㈱専務取締役	(注②)	89
取締役	中川 雅久	1962年6月10日生	1987年4月 当社入社 2004年2月 大和証券㈱へ転籍 2009年4月 同社 大宮支店長 2010年4月 同社執行役員 業務・システム担当 兼 制度ビジネス担当 2011年4月 当社執行役員 業務・システム担当 大和証券㈱執行役員 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱執行役員 2013年4月 当社常務執行役員 大和証券㈱常務執行役員 2016年4月 当社常務執行役 情報技術担当(CIO) 大和証券㈱常務取締役 2017年4月 当社専務執行役 大和証券㈱専務取締役 2019年6月 当社取締役 兼 専務執行役 [主要な兼職] 大和証券㈱専務取締役	(注②)	58
取締役	花岡 幸子	1967年5月28日生	1990年4月 当社入社 1995年3月 ㈱大和総研へ転籍 1999年10月 大和証券㈱へ転籍 2012年4月 同社投資情報部長 2019年4月 当社執行役員 大和証券㈱監査役 大和証券投資信託委託㈱監査役 ㈱大和総研ビジネス・イノベーション監査役 ㈱大和インベストメント・マネジメント監査役 ㈱大和キャピタル・ホールディングス監査役 ㈱大和インターナショナル・ホールディングス監査役 大和リアル・エステート・アセット・マネジメント㈱監査役 大和フード&アグリ㈱監査役 2019年6月 当社取締役 [主要な兼職] 大和証券㈱監査役 大和証券投資信託委託㈱監査役 ㈱大和総研ビジネス・イノベーション監査役 ㈱大和インベストメント・マネジメント監査役 ㈱大和キャピタル・ホールディングス監査役 ㈱大和インターナショナル・ホールディングス監査役 大和リアル・エステート・アセット・マネジメント㈱監査役 大和フード&アグリ㈱監査役	(注②)	3

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役	小野寺 正	1948年2月3日生	1989年6月 第二電電㈱(現 KDDI㈱)取締役 1995年6月 同社常務取締役 1997年6月 同社代表取締役副社長 2001年6月 KDDI㈱代表取締役社長 2005年6月 同社代表取締役社長兼会長 2010年12月 同社代表取締役会長 2014年6月 当社取締役 2015年7月 KDDI㈱取締役会長 2018年4月 同社取締役相談役 2018年6月 同社相談役 [主要な兼職] KDDI㈱相談役	(注②)	8
取締役	小笠原 倫明	1954年1月29日生	1976年4月 郵政省入省 2003年1月 総務省東北総合通信局長 2004年1月 総務省関東総合通信局長 2005年2月 総務省大臣官房審議官 2005年8月 総務省自治行政局公務員部長 2006年7月 総務省消防庁国民保護・防災部長 2007年7月 総務省情報通信政策局長 2008年7月 総務省情報通信国際戦略局長 2010年1月 総務審議官 2012年9月 総務事務次官 2013年10月 ㈱大和総研 顧問 2015年6月 当社取締役 [主要な兼職] 東急不動産ホールディングス㈱社外取締役 公益財団法人科学技術融合振興財団理事 一般財団法人財政金融企画事務所理事 損害保険ジャパン日本興亜㈱顧問 住友商事㈱顧問 一般財団法人マルチメディア振興センター理事長 公益財団法人通信文化協会理事	(注②)	9
取締役	竹内 弘高	1946年10月16日生	1976年9月 ハーバード大学経営大学院講師 1977年12月 ハーバード大学経営大学院助教授 1983年4月 一橋大学商学部助教授 1987年4月 一橋大学商学部教授 1998年4月 一橋大学大学院国際企業戦略研究科 研究科長 2010年4月 一橋大学名誉教授 2010年7月 ハーバード大学経営大学院教授 2016年6月 当社取締役 [主要な兼職] ハーバード大学経営大学院教授 インテグラル㈱社外取締役 ブライトパス・バイオ㈱社外取締役 ㈱t-lab取締役 Global Academy㈱会長 一般社団法人野中インスティテュート・オブ・ナレッジ監事 一般社団法人HLAB理事 国際基督教大学理事長 一般財団法人素材・科学技術社会実装化基金代表理事	(注②)	12
取締役	西川 郁生	1951年7月1日生	1990年9月 センチュリー監査法人(現 EY新日本有限責任監査法人)代表社員 1993年1月 国際会計基準委員会JICPA代表 1995年7月 日本公認会計士協会常務理事 2001年8月 企業会計基準委員会副委員長 2007年4月 企業会計基準委員会委員長 2012年4月 慶應義塾大学商学部教授 2016年6月 当社取締役 2017年4月 慶應義塾大学大学院商学研究科客員教授 [主要な兼職] 雪印メグミルク㈱社外取締役 三菱商事㈱社外監査役 慶應義塾大学大学院商学研究科客員教授 税理士法人高野総合会計事務所シニアアドバイザー 一般財団法人会計教育研修機構評議員 東京海上日動火災保険㈱社外監査役	(注②)	4

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役	河合 江理子	1958年4月28日生	1981年10月 ㈱野村総合研究所入社 1985年9月 McKinsey & Company経営コンサルタント 1986年10月 Mercury Asset Management,SG Warburgファンドマネージャー 1995年11月 Yamaichi Regent ABC Polska投資担当取締役執行役員(CIO) 1998年7月 BIS(国際決済銀行)年金基金運用統括官 2004年10月 OECD(経済協力開発機構)年金基金運用統括官 2008年3月 Kawai Global Intelligence代表 2012年4月 京都大学高等教育研究開発推進機構教授 2013年4月 京都大学国際高等教育院教授 2014年4月 京都大学大学院総合生存学館教授 2018年6月 当社取締役 [主要な兼職] 京都大学大学院総合生存学館教授 一般財団法人未来を創る財団理事 公益財団法人グルー・バンクロフト基金理事 シミックホールディングス㈱社外監査役 ヤマハ発動機株式会社 補欠監査役 北海道大学経営協議会 委員	(注②)	-
取締役	西川 克行	1954年2月20日生	1979年4月 大阪地方検察庁検事任官 2008年1月 法務省保護局長 2008年7月 法務省入国管理局長 2009年7月 法務省刑事局長 2011年8月 法務事務次官 2014年1月 札幌高等検察庁検事長 2015年12月 東京高等検察庁検事長 2016年9月 検事総長 2018年7月 検事総長退官 2018年9月 弁護士 2019年6月 当社取締役 [主要な兼職] 西川克行法律事務所弁護士	(注②)	-
計					735

(注) ① 取締役小野寺正、小笠原倫明、竹内弘高、西川郁生、河合江理子及び西川克行は、「社外取締役」であります。
② 取締役の任期は、2019年3月期にかかる定時株主総会終結の時から2020年3月期にかかる定時株主総会終結の時までであります。
③ 当社は指名委員会等設置会社であります。委員会体制につきましては次のとおりであります。

指名委員会 委員長	小野寺 正
委 員	日比野 隆司
委 員	中田 誠司
委 員	小笠原 倫明
委 員	竹内 弘高
委 員	河合 江理子
委 員	西川 克行
監査委員会 委員長	西川 郁生
委 員	花岡 幸子
委 員	小笠原 倫明
委 員	河合 江理子
委 員	西川 克行
報酬委員会 委員長	竹内 弘高
委 員	日比野 隆司
委 員	中田 誠司
委 員	小野寺 正
委 員	西川 郁生

(ⅱ) 執行役の状況

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
代表執行役 社長 最高経営責任者(CEO)兼リテール部門担当	中田 誠司	1960年7月16日生	(i)取締役の状況 参照	(注①)	129
代表執行役副社長 最高執行責任者(COO)ホールセール部門担当	松井 敏浩	1962年4月27日生	(i)取締役の状況 参照	(注①)	128
執行役 副社長 ホールセール部門副担当	髙橋 一夫	1960年1月8日生	(i)取締役の状況 参照	(注①)	44
執行役 副社長 海外担当	田代 桂子	1963年8月5日生	(i)取締役の状況 参照	(注①)	47
執行役 副社長 アセットマネジメント部門担当	松下 浩一	1959年8月31日生	1984年4月 当社入社 2003年6月 大和証券㈱へ転籍 2006年12月 同社 近畿グループマネージャー 兼 京都支店長 兼 京都支店上席コンサルタント部長 2008年4月 同社執行役員 企画・人事担当 兼 経営企画部長 2008年10月 同社 商品担当 兼 PTS担当 2009年4月 同社 商品担当 2011年4月 当社常務執行役 広報担当 兼 秘書室長大和証券㈱執行役員 大和証券キャピタル・マーケッツ㈱執行役員 2012年4月 当社常務執行役 大和証券㈱常務執行役員 2012年10月 当社 広報担当 2014年4月 当社専務執行役員 コンプライアンス担当大和証券㈱代表取締役専務取締役 2015年4月 大和証券㈱専務取締役 グローバル・マーケッツ副本部長 2016年4月 当社専務執行役員 グローバル・マーケッツ部門担当 大和証券㈱グローバル・マーケッツ本部長 2018年4月 当社執行役副社長 ホールセール部門副担当 兼 リテール部門副担当 大和証券㈱代表取締役副社長 2018年6月 当社取締役 兼 執行役副社長 2019年4月 当社取締役 兼 執行役副社長 アセットマネジメント部門担当 大和証券投資信託委託㈱代表取締役社長 2019年6月 当社執行役副社長 [主要な兼職] 大和証券投資信託委託㈱代表取締役社長	(注①)	75

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
執行役 副社長 シンクタンク部門担当	草木 頼幸	1958年3月31日生	1980年4月 当社入社 1999年4月 大和証券㈱へ転籍 1999年7月 大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍 2002年7月 同社 事業法人第三部長 2004年5月 同社執行役員 事業法人担当 2005年4月 同社 事業法人第三部担当 2006年4月 同社 事業法人第二部担当 兼 事業法人第三部担当 2006年10月 同社 事業法人第三部担当 兼 事業法人第四部担当 2007年4月 同社常務執行役員 2008年4月 同社 事業法人担当 2009年4月 大和証券㈱専務取締役 営業本部長 2012年4月 当社執行役副社長 リテール部門副担当 大和証券㈱代表取締役副社長 2012年6月 当社取締役 兼 執行役副社長 2013年4月 当社 リテール部門担当 2016年4月 当社 シンクタンク部門担当 ㈱大和総研ホールディングス代表取締役社長 ㈱大和総研代表取締役社長 ㈱大和総研ビジネス・イノベーション代表取締役社長 2016年6月 当社執行役副社長 [主要な兼職] ㈱大和総研ホールディングス代表取締役社長 ㈱大和総研代表取締役社長 ㈱大和総研ビジネス・イノベーション代表取締役社長	(注①)	88
専務執行役 ホールセール部門副担当	小松 幹太	1962年10月12日生	(i)取締役の状況 参照	(注①)	89
専務執行役 情報技術担当(CIO)	中川 雅久	1962年6月10日生	(i)取締役の状況 参照	(注①)	58
専務執行役 リテール部門副担当	新妻 信介	1965年9月19日生	1988年4月 当社入社 1999年10月 大和証券㈱へ転籍 2014年5月 同社 名古屋支店長 2015年4月 同社 執行役員 営業担当 兼 名古屋支店長 2016年4月 同社 営業企画担当 2018年4月 同社 常務執行役員 最高お客様満足度責任者(CCO) 兼 営業企画担当 2019年4月 当社 専務執行役 リテール部門副担当 大和証券㈱専務取締役	(注①)	45
専務執行役 企画担当 兼 法務担当 兼 人事管掌	荻野 明彦	1966年1月28日生	1989年4月 当社入社 2010年4月 経営企画部長 2014年4月 当社執行役員 法務担当 兼 企画副担当 大和証券㈱執行役員 2015年4月 当社 法務担当 兼 企画副担当 兼 海外副担当 2016年4月 当社 法務担当 兼 企画副担当 2017年4月 当社常務執行役 大和証券㈱常務執行役員 2019年4月 当社専務執行役 企画担当 兼 法務担当 兼 人事管掌 大和証券㈱専務取締役	(注①)	69

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
常務執行役 最高リスク管理責任者(CRO) 兼 データ管理担当(CDO)	在原 淳一	1964年5月7日生	1987年4月 当社入社 2008年10月 大和証券エスエムビーシー㈱へ転籍 2012年4月 大和証券㈱へ転籍 2013年4月 同社大和証券キャピタル・マーケッツヨーロッパリミテッド社長 兼 大和証券キャピタル・マーケッツヨーロッパリミテッド、フランクフルト支店長 兼 大和証券キャピタル・マーケッツヨーロッパリミテッド、パリ駐在員事務所長 2014年4月 当社執行役員 欧州・中近東担当 兼 大和証券キャピタル・マーケッツヨーロッパリミテッド会長 2017年10月 当社 グループリスクマネジメント担当 大和証券㈱執行役員 2018年4月 当社常務執行役 最高リスク管理責任者(CRO) 兼 データ管理担当(CDO) 大和証券㈱常務執行役員 2019年4月 大和証券㈱常務取締役	(注①)	80
常務執行役 内部監査担当	大塚 祥史	1964年2月18日生	1988年4月 当社入社 1999年10月 大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍 2008年7月 大和証券エスエムビーシー㈱ エクイティ・シンジケート部長 2012年4月 大和証券㈱エクイティ・キャピタルマーケット部長 2015年4月 同社 執行役員 クローバル・インベストメント・バンキング副担当 2018年10月 当社執行役 内部監査担当 大和証券㈱執行役員 2019年4月 当社常務執行役 大和証券㈱常務執行役員	(注①)	52
常務執行役 人事担当 兼 最高健康責任者(CHO)	白川 香名	1966年7月2日生	1989年4月 当社入社 1999年4月 大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ㈱へ転籍 2010年4月 ㈱大和証券グループ本社へ転籍 2013年4月 当社 広報部長 2015年4月 当社執行役員 広報副担当 兼 広報部長 大和証券㈱執行役員 2016年4月 大和証券㈱執行役員 ダイレクト担当 兼 営業企画副担当 2016年12月 同社 ダイレクト担当 兼 営業企画副担当 兼 ダイレクト企画部長 2017年4月 同社 ダイレクト担当 兼 営業企画副担当 2019年4月 当社常務執行役 人事担当 兼 最高健康責任者(CHO) 大和証券㈱常務執行役員	(注①)	50
執行役 最高財務責任者(CFO) 兼 企画副担当 兼 海外副担当	佐藤 英二	1969年2月14日生	1991年4月 当社入社 2014年10月 当社 経営企画部長 2017年4月 当社執行役員 企画副担当 兼 経営企画部長 大和証券㈱執行役員 2019年4月 当社執行役 最高財務責任者(CFO) 兼 企画副担当 兼 海外副担当	(注①)	29
執行役	日比野 隆司	1955年9月27日生	(i)取締役の状況 参照	(注①)	197
計 (注②)					491

(注) ① 執行役の任期は、2019年3月期にかかる定時株主総会終結後最初に開催される取締役会終結の時から2020年3月期にかかる定時株主総会終結後最初に開催される取締役会終結の時までであります。
② 所有株式数の計には、取締役を兼任する執行役の持株数は算入しておりません。
②社外取締役の状況
当社の社外取締役には、KDDI株式会社代表取締役社長等を歴任した小野寺正、総務事務次官等を歴任した小笠原倫明、ハーバード大学経営大学院教授の竹内弘高、慶應義塾大学大学院商学研究科客員教授の西川郁生、京都大学大学院総合生存学館教授の河合江理子及び弁護士の西川克行が就任しております。所有株式数については、「4 コーポレート・ガバナンスの状況等 (2) 役員の状況 ① 役員一覧」に記載しております。
当社と社外取締役の間に、取締役としての職務を遂行する上で、重大な利益相反を生じさせ、また独立性を阻害するような人的・資本的関係及び取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役は、当社又は当社の特定関係事業者の出身者ではなく、社外取締役としての職務を遂行する上で重大な利益相反を生じさせるような事項がないことから、高い独立性を有するものと考えており、各社外取締役を東京証券取引所及び名古屋証券取引所に対し、独立役員として届け出ております。また、各社外取締役は、それぞれ、法律、経営、会計等に関する専門的な知識・経験を有することから、社外取締役として適任であると考えております。なお、社外取締役の選定に関する当社の方針に関しましては、「4 コーポレート・ガバナンスの状況等 (1) コーポレート・ガバナンスの概要 ① 会社の機関の内容 (ⅰ) 取締役会 1) 指名委員会」に記載のとおりです。
各自の見識及び経験に基づき、社外取締役が、取締役会並びに指名委員会、監査委員会及び報酬委員会の三委員会において、第三者の視点から助言等を行うことにより、当社のコーポレート・ガバナンス体制において、経営監視機能を発揮することが期待されております。
なお、当社は、当社の取締役が他の会社の役員に就任するに際しては、競業取引の可能性等について検討し、取締役会での承認等の適切な措置を講じております。
また、当社は、各社外取締役との間で、会社法第423条第1項の責任を限定する契約を締結しており、当該契約に基づく賠償責任限度額は、金1,000万円又は会社法第425条第1項に定める最低責任限度額のいずれか高い額となります。
③社外取締役による監督と内部監査、監査委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
当社では、社外取締役6名中4名が、社内取締役1名とともに監査委員会を構成しております。そして、監査委員会が選定した監査委員は、当社グループの業務に係わる内部監査態勢の整備及び内部統制の検証に関する事項について審議・決定するグループ内部監査会議に出席し、説明を求め意見を述べることができることに加え、執行役会及びその分科会に出席することができます。選定監査委員は、これらの会議において役職員からの報告聴取等を行い、他の監査委員に情報提供を行うことにより、監査委員会の実効的な監査の環境整備に努めております。さらに、監査委員会は会計監査人より会計監査の状況について定期的に報告を受けております。