有価証券報告書-第78期(平成28年4月1日-平成29年3月31日)

(1)受入手数料の内訳

期別	区分	株券 (百万円)	債券 (百万円)	受益証券 (百万円)	その他 (百万円)	計 (百万円)
前連結会計年度 (平成27年4月1日～平成28年3月31日)	委託手数料	7,211	0	430	0	7,643
	引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	135	80	-	-	215
	募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	-	1	2,331	-	2,332
	その他の受入手数料	201	7	1,714	210	2,133
	計	7,547	90	4,475	211	12,324
当連結会計年度 (平成28年4月1日～平成29年3月31日)	委託手数料	6,447	0	243	5	6,696
	引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	59	73	-	-	132
	募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	-	15	1,830	-	1,845
	その他の受入手数料	158	7	1,538	163	1,868
	計	6,664	97	3,611	168	10,542

(2)トレーディング損益の内訳

		前連結会計年度 (平成27年4月1日～平成28年3月31日)			当連結会計年度 (平成28年4月1日～平成29年3月31日)
		実現損益 (百万円)	評価損益 (百万円)	計 (百万円)	実現損益 (百万円)	評価損益 (百万円)	計 (百万円)
	株券等トレーディング損益	973	△6	966	1,427	△1	1,426
	債券等・その他のトレーディング損益	2,718	△7	2,710	1,855	△4	1,850
	債券等トレーディング損益	2,689	△3	2,685	1,860	△8	1,851
	その他のトレーディング損益	28	△3	24	△4	3	△1
合計		3,691	△13	3,677	3,283	△5	3,277

(3)自己資本規制比率 岩井コスモ証券株式会社(単体)

					前事業年度末 (平成28年3月31日)	当事業年度末 (平成29年3月31日)
基本的項目		(百万円)		(A)	35,837	36,021
補完的項目		(百万円)		(B)	1,245	681
	その他有価証券評価差額金(評価益)		(百万円)		597	208
	金融商品取引責任準備金		(百万円)		641	466
	一般貸倒引当金		(百万円)		6	6
控除資産		(百万円)		(C)	4,059	3,789
固定化されていない自己資本(百万円)(A)+(B)-(C)				(D)	33,024	32,913
リスク相当額		(百万円)	(E)		5,596	5,043
	市場リスク相当額		(百万円)		302	172
	取引先リスク相当額		(百万円)		1,542	1,546
	基礎的リスク相当額		(百万円)		3,750	3,324
自己資本規制比率		(D)/(E)×100			590.1%	652.5%

(注) 上記については、金融商品取引法第46条の6第1項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより決算数値をもとに算出したものであります。
(4)有価証券の売買等業務の状況
①有価証券の売買状況(先物取引を除く)
最近2期間における有価証券の売買の状況(先物取引を除く)は、次のとおりであります。
1)株券

	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前連結会計年度 (平成27年4月1日～ 平成28年3月31日)	5,391,881	811,794	6,203,675
当連結会計年度 (平成28年4月1日～ 平成29年3月31日)	4,522,329	952,603	5,474,932

2)債券

	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前連結会計年度 (平成27年4月1日～ 平成28年3月31日)	381	195,216	195,598
当連結会計年度 (平成28年4月1日～ 平成29年3月31日)	259	141,293	141,552

3)受益証券

	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前連結会計年度 (平成27年4月1日～ 平成28年3月31日)	367,621	315	367,937
当連結会計年度 (平成28年4月1日～ 平成29年3月31日)	278,654	4,720	283,375

4)その他

	新株予約権証書(新株予約権証券を含む) (百万円)	外国新株予約権証券 (百万円)	コマーシャル・ペーパー (百万円)	外国証書 (百万円)	その他 (百万円)	合計 (百万円)
前連結会計年度 (平成27年4月1日～ 平成28年3月31日)	0	5	-	-	13,664	13,670
当連結会計年度 (平成28年4月1日～ 平成29年3月31日)	-	1	-	-	10,237	10,238

受託取引の状況
上記のうち、受託取引の状況は、次のとおりであります。

	新株予約権証書(新株予約権証券を含む) (百万円)	外国新株予約権証券 (百万円)	コマーシャル・ペーパー (百万円)	外国証書 (百万円)	その他 (百万円)	合計 (百万円)
前連結会計年度 (平成27年4月1日～ 平成28年3月31日)	0	5	-	-	13,534	13,540
当連結会計年度 (平成28年4月1日～ 平成29年3月31日)	-	1	-	-	10,237	10,238

② 証券先物取引等の状況
最近2期間における証券先物取引等の状況は、次のとおりであります。
1)株式に係る取引

	先物取引		オプション取引		合計 (百万円)
	受託 (百万円)	自己 (百万円)	受託 (百万円)	自己 (百万円)
前連結会計年度 (平成27年4月1日～ 平成28年3月31日)	1,147,424	999,527	2,001,060	13,091	4,161,103
当連結会計年度 (平成28年4月1日～ 平成29年3月31日)	596,882	167,374	1,082,690	3,182	1,850,130

2)債券に係る取引

	先物取引		オプション取引		合計 (百万円)
	受託 (百万円)	自己 (百万円)	受託 (百万円)	自己 (百万円)
前連結会計年度 (平成27年4月1日～ 平成28年3月31日)	-	22,905	-	-	22,905
当連結会計年度 (平成28年4月1日～ 平成29年3月31日)	-	27,783	-	-	27,783

③有価証券の引受け、売出し業務及び募集、売出し又は私募の取扱い業務の状況
最近2期間における有価証券の引受け、売出し業務及び募集、売出し又は私募の取扱い業務の状況は、次のとおりであります。
1)株券

	引受高(百万円)	売出高(百万円)	募集・売出しの取扱高(百万円)	私募の取扱高 (百万円)
前連結会計年度 (平成27年4月1日～ 平成28年3月31日)	6,327	5,720	-	-
当連結会計年度 (平成28年4月1日～ 平成29年3月31日)	2,099	1,937	-	-

2)債券

	引受高(百万円)	売出高(百万円)	募集・売出しの取扱高(百万円)	私募の取扱高 (百万円)
前連結会計年度 (平成27年4月1日～ 平成28年3月31日)	42,040	66,618	7,169	-
当連結会計年度 (平成28年4月1日～ 平成29年3月31日)	38,804	48,456	8,940	-

3)受益証券

	引受高(百万円)	売出高(百万円)	募集・売出しの取扱高(百万円)	私募の取扱高 (百万円)
前連結会計年度 (平成27年4月1日～ 平成28年3月31日)	-	-	656,714	-
当連結会計年度 (平成28年4月1日～ 平成29年3月31日)	-	-	559,689	-

4)コマーシャル・ペーパー

	引受高(百万円)	売出高(百万円)	募集・売出しの取扱高(百万円)	私募の取扱高 (百万円)
前連結会計年度 (平成27年4月1日～ 平成28年3月31日)	-	-	-	-
当連結会計年度 (平成28年4月1日～ 平成29年3月31日)	-	-	-	-

5)その他
外国証書及びその他については、該当事項はありません。
(5)その他業務の状況
最近2期間におけるその他業務の状況は、次のとおりであります。
①有価証券の保護預り業務

期別	区分			国内証券	外国証券
前連結会計年度末 (平成28年3月31日)	株券(千株)			1,481,890	27,365
	債券(百万円)			127,893	78,176
	受益証券	単位型(百万円)		-	8,109
		追加型	株式(百万円)	396,366
			公社債(百万円)	83,081
	新株予約権証書(百万円)			-	-
	コマーシャル・ペーパー(百万円)			-	-
当連結会計年度末 (平成29年3月31日)	株券(千株)			1,242,346	28,457
	債券(百万円)			117,334	66,052
	受益証券	単位型(百万円)		-	8,328
		追加型	株式(百万円)	376,099
			公社債(百万円)	95,353
	新株予約権証書(百万円)			-	-
	コマーシャル・ペーパー(百万円)			-	-

(注) 新株予約権証書は、新株予約権証券を含みます。
② 信用取引に係る顧客への融資及び貸証券

区分	顧客の委託に基づいて行った融資額とこれにより顧客が買い付けている証券の数量		顧客の委託に基づいて行った貸証券の数量とこれにより顧客が売り付けている代金
	株数(千株)	金額(百万円)	株数(千株)	金額(百万円)
前連結会計年度末 (平成28年3月31日)	133,826	66,711	15,545	7,757
当連結会計年度末 (平成29年3月31日)	84,943	64,857	12,141	11,483

(注) 株数には、証券投資信託受益証券の1口を1株として含めております。
③ 公社債の払込金の受入れ及び元利金支払並びに証券投資信託受益証券の収益金、償還金及び一部解約金支払の代理業務

区分	前連結会計年度 (平成27年4月1日～平成28年3月31日)	当連結会計年度 (平成28年4月1日～平成29年3月31日)
債券取扱高(百万円)	20,916	21,646
受益証券取扱高(百万円)	711,737	583,537