有価証券報告書-第83期(令和3年4月1日-令和4年3月31日)

(1)受入手数料の内訳

期別	区分	株券 (百万円)	債券 (百万円)	受益証券 (百万円)	その他 (百万円)	計 (百万円)
前連結会計年度 (2020年4月1日～ 2021年3月31日)	委託手数料	5,171	0	243	0	5,415
	引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	125	21	-	-	147
	募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	-	0	1,454	-	1,454
	その他の受入手数料	109	5	1,953	84	2,153
	計	5,407	28	3,651	84	9,171
当連結会計年度 (2021年4月1日～ 2022年3月31日)	委託手数料	4,611	0	222	0	4,834
	引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	73	238	-	-	311
	募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	-	1	1,554	-	1,555
	その他の受入手数料	94	5	2,461	93	2,654
	計	4,779	244	4,237	93	9,355

(2)トレーディング損益の内訳

		前連結会計年度 (2020年4月1日～2021年3月31日)			当連結会計年度 (2021年4月1日～2022年3月31日)
		実現損益 (百万円)	評価損益 (百万円)	計 (百万円)	実現損益 (百万円)	評価損益 (百万円)	計 (百万円)
	株券等トレーディング損益	10,737	△6	10,731	8,378	9	8,388
	債券等・その他のトレーディング損益	877	120	997	887	△20	867
	債券等トレーディング損益	937	134	1,071	928	△23	904
	その他のトレーディング損益	△59	△14	△74	△40	3	△37
合計		11,615	113	11,728	9,266	△10	9,255

(3)自己資本規制比率 岩井コスモ証券株式会社(単体)

					前事業年度末 (2021年3月31日)	当事業年度末 (2022年3月31日)
基本的項目		(百万円)		(A)	44,535	46,228
補完的項目		(百万円)		(B)	859	888
	その他有価証券評価差額金(評価益)		(百万円)		417	445
	金融商品取引責任準備金		(百万円)		437	438
	一般貸倒引当金		(百万円)		4	4
控除資産		(百万円)		(C)	4,730	4,539
固定化されていない自己資本(百万円)(A)+(B)-(C)				(D)	40,665	42,577
リスク相当額		(百万円)	(E)		5,172	5,170
	市場リスク相当額		(百万円)		242	274
	取引先リスク相当額		(百万円)		1,237	1,196
	基礎的リスク相当額		(百万円)		3,692	3,700
自己資本規制比率		(D)/(E)×100			786.2%	823.4%

(注) 上記については、「金融商品取引法」第46条の6第1項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより決算数値をもとに算出したものであります。
(4)有価証券の売買等業務の状況
①有価証券の売買状況(先物取引を除く)
最近2期間における有価証券の売買の状況(先物取引を除く)は、次のとおりであります。
1)株券

	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前連結会計年度 (2020年4月1日～ 2021年3月31日)	4,566,415	838,138	5,404,554
当連結会計年度 (2021年4月1日～ 2022年3月31日)	4,499,395	655,827	5,155,223

2)債券

	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前連結会計年度 (2020年4月1日～ 2021年3月31日)	81	138,391	138,473
当連結会計年度 (2021年4月1日～ 2022年3月31日)	22	97,012	97,035

3)受益証券

	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前連結会計年度 (2020年4月1日～ 2021年3月31日)	430,832	736	431,568
当連結会計年度 (2021年4月1日～ 2022年3月31日)	341,089	1,225	342,315

4)その他

	新株予約権証書(新株予約権証券を含む) (百万円)	外国新株予約権証券 (百万円)	コマーシャル・ペーパー (百万円)	外国証書 (百万円)	その他 (百万円)	合計 (百万円)
前連結会計年度 (2020年4月1日～ 2021年3月31日)	15	1	-	-	14,990	15,007
当連結会計年度 (2021年4月1日～ 2022年3月31日)	-	0	-	-	10,012	10,013

受託取引の状況
上記のうち、受託取引の状況は、次のとおりであります。

	新株予約権証書(新株予約権証券を含む) (百万円)	外国新株予約権証券 (百万円)	コマーシャル・ペーパー (百万円)	外国証書 (百万円)	その他 (百万円)	合計 (百万円)
前連結会計年度 (2020年4月1日～ 2021年3月31日)	13	1	-	-	14,990	15,005
当連結会計年度 (2021年4月1日～ 2022年3月31日)	-	0	-	-	10,012	10,013

② 証券先物取引等の状況
最近2期間における証券先物取引等の状況は、次のとおりであります。
1)株式に係る取引

	先物取引		オプション取引		合計 (百万円)
	受託 (百万円)	自己 (百万円)	受託 (百万円)	自己 (百万円)
前連結会計年度 (2020年4月1日～ 2021年3月31日)	786,533	-	1,121,562	-	1,908,095
当連結会計年度 (2021年4月1日～ 2022年3月31日)	1,090,809	-	1,449,113	-	2,539,922

2)債券に係る取引

	先物取引		オプション取引		合計 (百万円)
	受託 (百万円)	自己 (百万円)	受託 (百万円)	自己 (百万円)
前連結会計年度 (2020年4月1日～ 2021年3月31日)	-	22,927	-	-	22,927
当連結会計年度 (2021年4月1日～ 2022年3月31日)	-	14,852	-	-	14,852

③有価証券の引受け、売出し業務及び募集、売出し又は私募の取扱い業務の状況
最近2期間における有価証券の引受け、売出し業務及び募集、売出し又は私募の取扱い業務の状況は、次のとおりであります。
1)株券

	引受高(百万円)	売出高(百万円)	募集・売出しの取扱高(百万円)	私募の取扱高 (百万円)
前連結会計年度 (2020年4月1日～ 2021年3月31日)	4,774	5,144	-	-
当連結会計年度 (2021年4月1日～ 2022年3月31日)	3,349	2,977	-	-

2)債券

	引受高(百万円)	売出高(百万円)	募集・売出しの取扱高(百万円)	私募の取扱高 (百万円)
前連結会計年度 (2020年4月1日～ 2021年3月31日)	36,778	12,605	395	-
当連結会計年度 (2021年4月1日～ 2022年3月31日)	54,476	13,905	19,128	-

3)受益証券

	引受高(百万円)	売出高(百万円)	募集・売出しの取扱高(百万円)	私募の取扱高 (百万円)
前連結会計年度 (2020年4月1日～ 2021年3月31日)	-	-	514,171	-
当連結会計年度 (2021年4月1日～ 2022年3月31日)	-	-	535,048	600

4)コマーシャル・ペーパー

	引受高(百万円)	売出高(百万円)	募集・売出しの取扱高(百万円)	私募の取扱高 (百万円)
前連結会計年度 (2020年4月1日～ 2021年3月31日)	-	-	-	-
当連結会計年度 (2021年4月1日～ 2022年3月31日)	-	-	-	-

5)その他
外国証書及びその他については、該当事項はありません。
(5)その他業務の状況
最近2期間におけるその他業務の状況は、次のとおりであります。
①有価証券の保護預り業務

期別	区分			国内証券	外国証券
前連結会計年度末 (2021年3月31日)	株券(千株)			646,149	41,436
	債券(百万円)			89,356	28,647
	受益証券	単位型(百万円)		-	14,600
		追加型	株式(百万円)	363,335
			公社債(百万円)	105,562
	新株予約権証書(百万円)			-	-
	コマーシャル・ペーパー(百万円)			-	-
当連結会計年度末 (2022年3月31日)	株券(千株)			644,142	36,050
	債券(百万円)			99,645	44,875
	受益証券	単位型(百万円)		-	15,919
		追加型	株式(百万円)	374,206
			公社債(百万円)	92,970
	新株予約権証書(百万円)			-	-
	コマーシャル・ペーパー(百万円)			-	-

(注) 新株予約権証書は、新株予約権証券を含みます。
② 信用取引に係る顧客への融資及び貸証券

区分	顧客の委託に基づいて行った融資額とこれにより顧客が買い付けている証券の数量		顧客の委託に基づいて行った貸証券の数量とこれにより顧客が売り付けている代金
	株数(千株)	金額(百万円)	株数(千株)	金額(百万円)
前連結会計年度末 (2021年3月31日)	40,475	47,340	4,692	8,284
当連結会計年度末 (2022年3月31日)	33,931	44,381	3,841	7,174

(注) 株数には、証券投資信託受益証券の1口を1株として含めております。
③ 公社債の払込金の受入れ及び元利金支払い並びに証券投資信託受益証券の収益金、償還金及び一部解約金支払いの代理業務

区分	前連結会計年度 (2020年4月1日～2021年3月31日)	当連結会計年度 (2021年4月1日～2022年3月31日)
債券取扱高(百万円)	10,240	11,720
受益証券取扱高(百万円)	498,161	533,263