有価証券報告書-第80期(平成30年4月1日-平成31年3月31日)

(1)受入手数料の内訳

期別	区分	株券 (百万円)	債券 (百万円)	受益証券 (百万円)	その他 (百万円)	計 (百万円)
前連結会計年度 (2017年4月1日～ 2018年3月31日)	委託手数料	6,477	0	165	0	6,644
	引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	87	23	-	-	110
	募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	2	14	2,018	-	2,035
	その他の受入手数料	156	38	1,781	142	2,118
	計	6,722	77	3,965	142	10,909
当連結会計年度 (2018年4月1日～ 2019年3月31日)	委託手数料	4,686	0	206	0	4,893
	引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	317	77	-	-	395
	募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	-	19	2,112	-	2,132
	その他の受入手数料	139	6	1,897	121	2,164
	計	5,143	103	4,217	121	9,586

(2)トレーディング損益の内訳

		前連結会計年度 (2017年4月1日～2018年3月31日)			当連結会計年度 (2018年4月1日～2019年3月31日)
		実現損益 (百万円)	評価損益 (百万円)	計 (百万円)	実現損益 (百万円)	評価損益 (百万円)	計 (百万円)
	株券等トレーディング損益	5,354	△3	5,351	7,411	16	7,427
	債券等・その他のトレーディング損益	1,842	△2	1,840	1,494	△6	1,487
	債券等トレーディング損益	1,851	△3	1,848	1,518	△4	1,514
	その他のトレーディング損益	△9	0	△8	△24	△2	△27
合計		7,196	△5	7,191	8,905	10	8,915

(3)自己資本規制比率 岩井コスモ証券株式会社(単体)

					前事業年度末 (2018年3月31日)	当事業年度末 (2019年3月31日)
基本的項目		(百万円)		(A)	38,822	41,101
補完的項目		(百万円)		(B)	815	724
	その他有価証券評価差額金(評価益)		(百万円)		329	243
	金融商品取引責任準備金		(百万円)		476	475
	一般貸倒引当金		(百万円)		8	5
控除資産		(百万円)		(C)	4,060	4,161
固定化されていない自己資本(百万円)(A)+(B)-(C)				(D)	35,577	37,663
リスク相当額		(百万円)	(E)		5,765	5,257
	市場リスク相当額		(百万円)		234	243
	取引先リスク相当額		(百万円)		1,937	1,296
	基礎的リスク相当額		(百万円)		3,593	3,718
自己資本規制比率		(D)/(E)×100			617.1%	716.3%

(注) 上記については、「金融商品取引法」第46条の6第1項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより決算数値をもとに算出したものであります。
(4)有価証券の売買等業務の状況
①有価証券の売買状況(先物取引を除く)
最近2期間における有価証券の売買の状況(先物取引を除く)は、次のとおりであります。
1)株券

	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前連結会計年度 (2017年4月1日～ 2018年3月31日)	5,469,950	820,214	6,290,165
当連結会計年度 (2018年4月1日～ 2019年3月31日)	4,458,951	532,632	4,991,583

2)債券

	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前連結会計年度 (2017年4月1日～ 2018年3月31日)	256	147,408	147,664
当連結会計年度 (2018年4月1日～ 2019年3月31日)	183	115,462	115,646

3)受益証券

	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前連結会計年度 (2017年4月1日～ 2018年3月31日)	282,047	1,506	283,553
当連結会計年度 (2018年4月1日～ 2019年3月31日)	371,625	868	372,494

4)その他

	新株予約権証書(新株予約権証券を含む) (百万円)	外国新株予約権証券 (百万円)	コマーシャル・ペーパー (百万円)	外国証書 (百万円)	その他 (百万円)	合計 (百万円)
前連結会計年度 (2017年4月1日～ 2018年3月31日)	27	3	-	-	8,921	8,951
当連結会計年度 (2018年4月1日～ 2019年3月31日)	7	1	-	-	2,594	2,603

受託取引の状況
上記のうち、受託取引の状況は、次のとおりであります。

	新株予約権証書(新株予約権証券を含む) (百万円)	外国新株予約権証券 (百万円)	コマーシャル・ペーパー (百万円)	外国証書 (百万円)	その他 (百万円)	合計 (百万円)
前連結会計年度 (2017年4月1日～ 2018年3月31日)	23	3	-	-	8,901	8,927
当連結会計年度 (2018年4月1日～ 2019年3月31日)	7	1	-	-	2,594	2,603

② 証券先物取引等の状況
最近2期間における証券先物取引等の状況は、次のとおりであります。
1)株式に係る取引

	先物取引		オプション取引		合計 (百万円)
	受託 (百万円)	自己 (百万円)	受託 (百万円)	自己 (百万円)
前連結会計年度 (2017年4月1日～ 2018年3月31日)	1,166,341	32,052	2,288,132	4,219	3,490,744
当連結会計年度 (2018年4月1日～ 2019年3月31日)	805,621	463	1,432,355	-	2,238,439

2)債券に係る取引

	先物取引		オプション取引		合計 (百万円)
	受託 (百万円)	自己 (百万円)	受託 (百万円)	自己 (百万円)
前連結会計年度 (2017年4月1日～ 2018年3月31日)	-	43,235	-	-	43,235
当連結会計年度 (2018年4月1日～ 2019年3月31日)	-	35,062	-	-	35,062

③有価証券の引受け、売出し業務及び募集、売出し又は私募の取扱い業務の状況
最近2期間における有価証券の引受け、売出し業務及び募集、売出し又は私募の取扱い業務の状況は、次のとおりであります。
1)株券

	引受高(百万円)	売出高(百万円)	募集・売出しの取扱高(百万円)	私募の取扱高 (百万円)
前連結会計年度 (2017年4月1日～ 2018年3月31日)	5,884	5,530	61	-
当連結会計年度 (2018年4月1日～ 2019年3月31日)	13,241	14,593	-	-

2)債券

	引受高(百万円)	売出高(百万円)	募集・売出しの取扱高(百万円)	私募の取扱高 (百万円)
前連結会計年度 (2017年4月1日～ 2018年3月31日)	31,442	53,114	3,167	980
当連結会計年度 (2018年4月1日～ 2019年3月31日)	36,042	5,130	13,129	-

3)受益証券

	引受高(百万円)	売出高(百万円)	募集・売出しの取扱高(百万円)	私募の取扱高 (百万円)
前連結会計年度 (2017年4月1日～ 2018年3月31日)	-	-	619,549	-
当連結会計年度 (2018年4月1日～ 2019年3月31日)	-	-	489,070	-

4)コマーシャル・ペーパー

	引受高(百万円)	売出高(百万円)	募集・売出しの取扱高(百万円)	私募の取扱高 (百万円)
前連結会計年度 (2017年4月1日～ 2018年3月31日)	-	-	-	-
当連結会計年度 (2018年4月1日～ 2019年3月31日)	-	-	-	-

5)その他
外国証書及びその他については、該当事項はありません。
(5)その他業務の状況
最近2期間におけるその他業務の状況は、次のとおりであります。
①有価証券の保護預り業務

期別	区分			国内証券	外国証券
前連結会計年度末 (2018年3月31日)	株券(千株)			860,103	32,550
	債券(百万円)			104,587	59,176
	受益証券	単位型(百万円)		-	7,367
		追加型	株式(百万円)	364,680
			公社債(百万円)	93,256
	新株予約権証書(百万円)			-	-
	コマーシャル・ペーパー(百万円)			-	-
当連結会計年度末 (2019年3月31日)	株券(千株)			780,547	34,140
	債券(百万円)			100,886	67,257
	受益証券	単位型(百万円)		-	7,046
		追加型	株式(百万円)	369,999
			公社債(百万円)	83,455
	新株予約権証書(百万円)			-	-
	コマーシャル・ペーパー(百万円)			-	-

(注) 新株予約権証書は、新株予約権証券を含みます。
② 信用取引に係る顧客への融資及び貸証券

区分	顧客の委託に基づいて行った融資額とこれにより顧客が買い付けている証券の数量		顧客の委託に基づいて行った貸証券の数量とこれにより顧客が売り付けている代金
	株数(千株)	金額(百万円)	株数(千株)	金額(百万円)
前連結会計年度末 (2018年3月31日)	73,366	82,906	4,570	7,019
当連結会計年度末 (2019年3月31日)	48,418	50,383	6,907	10,621

(注) 株数には、証券投資信託受益証券の1口を1株として含めております。
③ 公社債の払込金の受入れ及び元利金支払い並びに証券投資信託受益証券の収益金、償還金及び一部解約金支払いの代理業務

区分	前連結会計年度 (2017年4月1日～2018年3月31日)	当連結会計年度 (2018年4月1日～2019年3月31日)
債券取扱高(百万円)	19,112	17,784
受益証券取扱高(百万円)	650,194	504,973