有価証券報告書-第82期(令和2年4月1日-令和3年3月31日)

(1)受入手数料の内訳

期別	区分	株券 (百万円)	債券 (百万円)	受益証券 (百万円)	その他 (百万円)	計 (百万円)
前連結会計年度 (2019年4月1日～ 2020年3月31日)	委託手数料	4,343	0	236	0	4,581
	引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	43	164	-	-	208
	募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	-	12	3,026	-	3,039
	その他の受入手数料	117	12	1,823	96	2,050
	計	4,503	190	5,087	97	9,878
当連結会計年度 (2020年4月1日～ 2021年3月31日)	委託手数料	5,355	0	244	0	5,599
	引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	126	21	-	-	148
	募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	-	0	1,649	-	1,650
	その他の受入手数料	109	5	1,958	101	2,175
	計	5,591	28	3,852	101	9,573

(2)トレーディング損益の内訳

		前連結会計年度 (2019年4月1日～2020年3月31日)			当連結会計年度 (2020年4月1日～2021年3月31日)
		実現損益 (百万円)	評価損益 (百万円)	計 (百万円)	実現損益 (百万円)	評価損益 (百万円)	計 (百万円)
	株券等トレーディング損益	5,447	△7	5,440	10,737	△6	10,731
	債券等・その他のトレーディング損益	1,410	△96	1,314	877	120	997
	債券等トレーディング損益	1,386	△111	1,275	937	134	1,071
	その他のトレーディング損益	24	15	39	△59	△14	△74
合計		6,858	△103	6,754	11,615	113	11,728

(3)自己資本規制比率 岩井コスモ証券株式会社(単体)

					前事業年度末 (2020年3月31日)	当事業年度末 (2021年3月31日)
基本的項目		(百万円)		(A)	41,961	44,535
補完的項目		(百万円)		(B)	748	859
	その他有価証券評価差額金(評価益)		(百万円)		270	417
	金融商品取引責任準備金		(百万円)		474	437
	一般貸倒引当金		(百万円)		3	4
控除資産		(百万円)		(C)	4,012	4,730
固定化されていない自己資本(百万円)(A)+(B)-(C)				(D)	38,696	40,665
リスク相当額		(百万円)	(E)		4,758	5,172
	市場リスク相当額		(百万円)		235	242
	取引先リスク相当額		(百万円)		992	1,237
	基礎的リスク相当額		(百万円)		3,530	3,692
自己資本規制比率		(D)/(E)×100			813.2%	786.2%

(注) 上記については、「金融商品取引法」第46条の6第1項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより決算数値をもとに算出したものであります。
(4)有価証券の売買等業務の状況
①有価証券の売買状況(先物取引を除く)
最近2期間における有価証券の売買の状況(先物取引を除く)は、次のとおりであります。
1)株券

	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前連結会計年度 (2019年4月1日～ 2020年3月31日)	3,821,099	428,707	4,249,807
当連結会計年度 (2020年4月1日～ 2021年3月31日)	4,566,415	838,138	5,404,554

2)債券

	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前連結会計年度 (2019年4月1日～ 2020年3月31日)	246	129,704	129,951
当連結会計年度 (2020年4月1日～ 2021年3月31日)	81	138,391	138,473

3)受益証券

	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前連結会計年度 (2019年4月1日～ 2020年3月31日)	414,494	634	415,128
当連結会計年度 (2020年4月1日～ 2021年3月31日)	430,832	736	431,568

4)その他

	新株予約権証書(新株予約権証券を含む) (百万円)	外国新株予約権証券 (百万円)	コマーシャル・ペーパー (百万円)	外国証書 (百万円)	その他 (百万円)	合計 (百万円)
前連結会計年度 (2019年4月1日～ 2020年3月31日)	13	0	-	-	5,120	5,135
当連結会計年度 (2020年4月1日～ 2021年3月31日)	15	1	-	-	14,990	15,007

受託取引の状況
上記のうち、受託取引の状況は、次のとおりであります。

	新株予約権証書(新株予約権証券を含む) (百万円)	外国新株予約権証券 (百万円)	コマーシャル・ペーパー (百万円)	外国証書 (百万円)	その他 (百万円)	合計 (百万円)
前連結会計年度 (2019年4月1日～ 2020年3月31日)	13	0	-	-	5,120	5,135
当連結会計年度 (2020年4月1日～ 2021年3月31日)	13	1	-	-	14,990	15,005

② 証券先物取引等の状況
最近2期間における証券先物取引等の状況は、次のとおりであります。
1)株式に係る取引

	先物取引		オプション取引		合計 (百万円)
	受託 (百万円)	自己 (百万円)	受託 (百万円)	自己 (百万円)
前連結会計年度 (2019年4月1日～ 2020年3月31日)	850,497	-	1,367,154	-	2,217,651
当連結会計年度 (2020年4月1日～ 2021年3月31日)	786,533	-	1,121,562	-	1,908,095

2)債券に係る取引

	先物取引		オプション取引		合計 (百万円)
	受託 (百万円)	自己 (百万円)	受託 (百万円)	自己 (百万円)
前連結会計年度 (2019年4月1日～ 2020年3月31日)	-	17,176	-	-	17,176
当連結会計年度 (2020年4月1日～ 2021年3月31日)	-	22,927	-	-	22,927

③有価証券の引受け、売出し業務及び募集、売出し又は私募の取扱い業務の状況
最近2期間における有価証券の引受け、売出し業務及び募集、売出し又は私募の取扱い業務の状況は、次のとおりであります。
1)株券

	引受高(百万円)	売出高(百万円)	募集・売出しの取扱高(百万円)	私募の取扱高 (百万円)
前連結会計年度 (2019年4月1日～ 2020年3月31日)	684	644	-	-
当連結会計年度 (2020年4月1日～ 2021年3月31日)	4,774	5,144	-	-

2)債券

	引受高(百万円)	売出高(百万円)	募集・売出しの取扱高(百万円)	私募の取扱高 (百万円)
前連結会計年度 (2019年4月1日～ 2020年3月31日)	50,352	5,199	18,460	-
当連結会計年度 (2020年4月1日～ 2021年3月31日)	36,778	12,605	395	-

3)受益証券

	引受高(百万円)	売出高(百万円)	募集・売出しの取扱高(百万円)	私募の取扱高 (百万円)
前連結会計年度 (2019年4月1日～ 2020年3月31日)	-	-	487,247	-
当連結会計年度 (2020年4月1日～ 2021年3月31日)	-	-	514,171	-

4)コマーシャル・ペーパー

	引受高(百万円)	売出高(百万円)	募集・売出しの取扱高(百万円)	私募の取扱高 (百万円)
前連結会計年度 (2019年4月1日～ 2020年3月31日)	-	-	-	-
当連結会計年度 (2020年4月1日～ 2021年3月31日)	-	-	-	-

5)その他
外国証書及びその他については、該当事項はありません。
(5)その他業務の状況
最近2期間におけるその他業務の状況は、次のとおりであります。
①有価証券の保護預り業務

期別	区分			国内証券	外国証券
前連結会計年度末 (2020年3月31日)	株券(千株)			774,287	35,908
	債券(百万円)			100,725	45,968
	受益証券	単位型(百万円)		-	11,185
		追加型	株式(百万円)	360,006
			公社債(百万円)	88,397
	新株予約権証書(百万円)			-	-
	コマーシャル・ペーパー(百万円)			-	-
当連結会計年度末 (2021年3月31日)	株券(千株)			646,149	41,436
	債券(百万円)			89,356	28,647
	受益証券	単位型(百万円)		-	14,600
		追加型	株式(百万円)	363,335
			公社債(百万円)	105,562
	新株予約権証書(百万円)			-	-
	コマーシャル・ペーパー(百万円)			-	-

(注) 新株予約権証書は、新株予約権証券を含みます。
② 信用取引に係る顧客への融資及び貸証券

区分	顧客の委託に基づいて行った融資額とこれにより顧客が買い付けている証券の数量		顧客の委託に基づいて行った貸証券の数量とこれにより顧客が売り付けている代金
	株数(千株)	金額(百万円)	株数(千株)	金額(百万円)
前連結会計年度末 (2020年3月31日)	32,041	33,045	5,733	7,306
当連結会計年度末 (2021年3月31日)	40,475	47,340	4,692	8,284

(注) 株数には、証券投資信託受益証券の1口を1株として含めております。
③ 公社債の払込金の受入れ及び元利金支払い並びに証券投資信託受益証券の収益金、償還金及び一部解約金支払いの代理業務

区分	前連結会計年度 (2019年4月1日～2020年3月31日)	当連結会計年度 (2020年4月1日～2021年3月31日)
債券取扱高(百万円)	17,519	10,240
受益証券取扱高(百万円)	503,106	498,161