訂正有価証券報告書-第85期(2023/04/01-2024/03/31)

(1)受入手数料の内訳

期別	区分	株券 (百万円)	債券 (百万円)	受益証券 (百万円)	その他 (百万円)	計 (百万円)
前連結会計年度 (2022年4月1日～ 2023年3月31日)	委託手数料	7,686	0	715	3	8,405
	引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	57	82	-	-	139
	募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	-	0	1,183	-	1,183
	その他の受入手数料	106	7	2,174	104	2,393
	計	7,851	91	4,073	107	12,123
当連結会計年度 (2023年4月1日～ 2024年3月31日)	委託手数料	7,200	-	134	0	7,336
	引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	44	62	-	-	107
	募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	-	2	784	-	787
	その他の受入手数料	94	7	2,414	61	2,577
	計	7,339	72	3,334	62	10,809

(2)トレーディング損益の内訳

		前連結会計年度 (2022年4月1日～2023年3月31日)			当連結会計年度 (2023年4月1日～2024年3月31日)
		実現損益 (百万円)	評価損益 (百万円)	計 (百万円)	実現損益 (百万円)	評価損益 (百万円)	計 (百万円)
	株券等トレーディング損益	4,637	△9	4,628	10,445	13	10,459
	債券等・その他のトレーディング損益	842	△26	815	145	31	177
	債券等トレーディング損益	871	△12	859	215	31	247
	その他のトレーディング損益	△29	△14	△43	△69	△0	△70
合計		5,479	△35	5,443	10,591	44	10,636

(3)自己資本規制比率 岩井コスモ証券株式会社(単体)

					前事業年度末 (2023年3月31日)	当事業年度末 (2024年3月31日)
基本的項目		(百万円)		(A)	47,705	50,272
補完的項目		(百万円)		(B)	889	1,140
	その他有価証券評価差額金(評価益)		(百万円)		443	598
	金融商品取引責任準備金		(百万円)		439	535
	一般貸倒引当金		(百万円)		6	6
控除資産		(百万円)		(C)	7,855	6,099
固定化されていない自己資本(百万円)(A)+(B)-(C)				(D)	40,738	45,313
リスク相当額		(百万円)	(E)		5,499	5,615
	市場リスク相当額		(百万円)		562	455
	取引先リスク相当額		(百万円)		1,438	1,405
	基礎的リスク相当額		(百万円)		3,498	3,753
自己資本規制比率		(D)/(E)×100			740.8%	806.9%

(注) 上記については、「金融商品取引法」第46条の6第1項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより決算数値をもとに算出したものであります。
(4)有価証券の売買等業務の状況
①有価証券の売買状況(先物取引を除く)
最近2期間における有価証券の売買の状況(先物取引を除く)は、次のとおりであります。
1)株券

	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前連結会計年度 (2022年4月1日～ 2023年3月31日)	4,563,933	353,966	4,917,899
当連結会計年度 (2023年4月1日～ 2024年3月31日)	5,871,943	728,098	6,600,041

2)債券

	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前連結会計年度 (2022年4月1日～ 2023年3月31日)	24	64,651	64,675
当連結会計年度 (2023年4月1日～ 2024年3月31日)	-	34,685	34,685

3)受益証券

	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前連結会計年度 (2022年4月1日～ 2023年3月31日)	384,712	1,024	385,736
当連結会計年度 (2023年4月1日～ 2024年3月31日)	264,045	672	264,718

4)その他

	新株予約権証書(新株予約権証券を含む) (百万円)	外国新株予約権証券 (百万円)	コマーシャル・ペーパー (百万円)	外国証書 (百万円)	その他 (百万円)	合計 (百万円)
前連結会計年度 (2022年4月1日～ 2023年3月31日)	-	-	-	-	9,931	9,931
当連結会計年度 (2023年4月1日～ 2024年3月31日)	11	-	-	-	2,902	2,913

受託取引の状況
上記のうち、受託取引の状況は、次のとおりであります。

	新株予約権証書(新株予約権証券を含む) (百万円)	外国新株予約権証券 (百万円)	コマーシャル・ペーパー (百万円)	外国証書 (百万円)	その他 (百万円)	合計 (百万円)
前連結会計年度 (2022年4月1日～ 2023年3月31日)	-	-	-	-	9,931	9,931
当連結会計年度 (2023年4月1日～ 2024年3月31日)	11	-	-	-	2,902	2,913

② 証券先物取引等の状況
最近2期間における証券先物取引等の状況は、次のとおりであります。
1)株券に係る取引

	先物取引		オプション取引		合計 (百万円)
	受託 (百万円)	自己 (百万円)	受託 (百万円)	自己 (百万円)
前連結会計年度 (2022年4月1日～ 2023年3月31日)	881,273	-	1,237,952	380	2,119,606
当連結会計年度 (2023年4月1日～ 2024年3月31日)	1,135,426	-	1,988,438	-	3,123,864

2)債券に係る取引

	先物取引		オプション取引		合計 (百万円)
	受託 (百万円)	自己 (百万円)	受託 (百万円)	自己 (百万円)
前連結会計年度 (2022年4月1日～ 2023年3月31日)	-	12,459	-	-	12,459
当連結会計年度 (2023年4月1日～ 2024年3月31日)	-	10,993	-	-	10,993

③有価証券の引受け、売出し業務及び募集、売出し又は私募の取扱い業務の状況
最近2期間における有価証券の引受け、売出し業務及び募集、売出し又は私募の取扱い業務の状況は、次のとおりであります。
1)株券

	引受高(百万円)	売出高(百万円)	募集・売出しの取扱高(百万円)	私募の取扱高 (百万円)
前連結会計年度 (2022年4月1日～ 2023年3月31日)	1,011	935	-	-
当連結会計年度 (2023年4月1日～ 2024年3月31日)	874	735	-	-

2)債券

	引受高(百万円)	売出高(百万円)	募集・売出しの取扱高(百万円)	私募の取扱高 (百万円)
前連結会計年度 (2022年4月1日～ 2023年3月31日)	23,862	6,420	8,188	-
当連結会計年度 (2023年4月1日～ 2024年3月31日)	21,048	2,922	7,351	-

3)受益証券

	引受高(百万円)	売出高(百万円)	募集・売出しの取扱高(百万円)	私募の取扱高 (百万円)
前連結会計年度 (2022年4月1日～ 2023年3月31日)	-	-	465,572	-
当連結会計年度 (2023年4月1日～ 2024年3月31日)	-	-	567,060	-

4)コマーシャル・ペーパー
該当事項はありません。
5)その他
外国証書及びその他については、該当事項はありません。
(5)その他業務の状況
最近2期間におけるその他業務の状況は、次のとおりであります。
①有価証券の保護預り業務

期別	区分			国内証券	外国証券
前連結会計年度末 (2023年3月31日)	株券(千株)			651,405	33,942
	債券(百万円)			98,346	48,491
	受益証券	単位型(百万円)		-	12,889
		追加型	株式(百万円)	369,120
			公社債(百万円)	89,435
	新株予約権証書(百万円)			-	-
	コマーシャル・ペーパー(百万円)			-	-
当連結会計年度末 (2024年3月31日)	株券(千株)			818,086	34,104
	債券(百万円)			94,423	21,228
	受益証券	単位型(百万円)		-	15,045
		追加型	株式(百万円)	381,838
			公社債(百万円)	107,086
	新株予約権証書(百万円)			-	-
	コマーシャル・ペーパー(百万円)			-	-

(注) 新株予約権証書は、新株予約権証券を含みます。
② 信用取引に係る顧客への融資及び貸証券

区分	顧客の委託に基づいて行った融資額とこれにより顧客が買い付けている証券の数量		顧客の委託に基づいて行った貸証券の数量とこれにより顧客が売り付けている代金
	株数(千株)	金額(百万円)	株数(千株)	金額(百万円)
前連結会計年度末 (2023年3月31日)	45,697	61,716	2,768	6,373
当連結会計年度末 (2024年3月31日)	42,228	60,008	2,788	7,502

(注) 株数には、証券投資信託受益証券の1口を1株として含めております。
③ 公社債の払込金の受入れ及び元利金支払い並びに証券投資信託受益証券の収益金、償還金及び一部解約金支払いの代理業務

区分	前連結会計年度 (2022年4月1日～2023年3月31日)	当連結会計年度 (2023年4月1日～2024年3月31日)
債券取扱高(百万円)	11,405	11,717
受益証券取扱高(百万円)	477,928	561,262