#1 その他の新株予約権等の状況（連結）: 2020年10月30日、2021年4月30日、2021年10月30日、2022年4月30日、2022年10月30日、2023年4月30日、2023年10月30日及び2024年4月30日(以下、個別に又は総称して「第2回CB修正日」という。)、2021年1月30日、2021年7月30日、2022年1月30日、2022年7月30日、2023年1月30日、2023年7月30日、2024年1月30日及び2024年7月30日(以下、個別に又は総称して「第3回CB修正日」という。)において、及び当該第2回CB修正日に先立つ15連続取引日において東京証券取引所における当社普通株式の普通取引の売買高加重平均価格の最も低い2つの価額の合計金額を2で除した金額(1円未満の端数切り上げ)の90%に相当する金額の1円未満の端数を切り上げた金額(以下「第2回CB修正日価額」という。)が、当該第2回CB修正日の直前に有効な転換価額を1円以上下回る場合には、転換価額は、当該第2回CB修正日以降、当該第2回CB修正日価額に修正される。
(3) 行使価額の下限:第2回及び第3回CB修正日にかかる修正後の転換価額が155円(以下、本「1 新規発行新株予約権付社債(第2回及び第3回無担保転換社債型新株予約権付社債)」において「下限転換価額」といい、別記「新株予約権の行使時の払込金額」欄第4項第(3)号、第(4)号及び第(9)号の規定を準用して調整される。)を下回ることとなる場合には転換価額は下限転換価額とする。なお、新株予約権の行使により交付される当社普通株式の数は、行使請求に係る新株予約権が付された本社債の金額の総額を当該行使請求の効力発生日において適用のある転換価額で除して得られる数となる。
3.本新株予約権の行使時の払込金額
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#2 新株予約権等に関する注記（連結）: (注 7)行使価額修正条項付第25回新株予約権の増加は、新株予約権の発行によるものであります。
(注 8)第1回無担保転換社債型新株予約権付社債の増加151,644株は転換価格の調整による増加であります。
(注 9)第1回無担保転換社債型新株予約権付社債の減少は、新株予約権の行使397,550株と新株予約権の取得及び消却1,987,752株によるものであります。
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#3 発行済株式及び自己株式に関する注記（連結）: 行使価額修正条項付第23回新株予約権の権利行使による増加 1,831,000株
第1回無担保転換社債型新株予約権付社債の権利行使による増加 397,550株
ストック・オプションの権利行使による増加 44,800株
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#4 社債明細表、連結財務諸表（連結）: (注) 1.第1回無担保転換社債型新株予約権付社債の内容

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#5 経営方針、経営環境及び対処すべき課題等（連結）: ②資金調達
当社グループの研究開発及び事業運営を進めるための十分な資金確保に向けて、2019年3月に米国においてバイオ業界への投資に多くの実績を有する投資ファンドのハイツ・キャピタル・マネジメント・インク(以下「ハイツ」という。)に対し第三者割当による第1回無担保転換社債型新株予約権付社債を発行し、2019年4月に1,299,990千円を調達しております。
併せて、第20回新株予約権(行使価額修正条項付)及び第21回新株予約権も発行し資金調達を実行し、その内第20回新株予約権の全数の行使が2019年8月16日に完了し、779,173千円を調達しております。
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#6 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析（連結）: (固定負債)
当連結会計年度末における残高は1,400,650千円(同100,660千円の増加)となりました。これは転換社債型新株予約権付社債の増加100,010千円によるものです。
(純資産)
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#7 継続企業の前提に関する事項、財務諸表（連結）: (2)資金調達
当社グループの研究開発及び事業運営を進めるための十分な資金確保に向けて、2019年3月に米国においてバイオ業界への投資に多くの実績を有する投資ファンドのハイツ・キャピタル・マネジメント・インク(以下「ハイツ」という。)に対し第三者割当による第1回無担保転換社債型新株予約権付社債を発行し、2019年4月に1,299,990千円を調達しております。さらに、第20回新株予約権(行使価額修正条項付)及び第21回新株予約権も発行し資金調達を実行し、その内、第20回新株予約権の全数の行使が2019年8月16日に完了し、779,173千円を調達しております。
また、第23回新株予約権の発行及び行使も2020年1月より行われ、2020年3月12日までに683,763千円を調達しましたが、新型コロナウイルスの影響により当社を含む上場企業の株式が全般的に暴落し、行使の進行が難しくなりました。これを受けて直ちに無担保転換社債型新株予約権付社債及び新株予約権の条件を見直し、新たに第2回及び第3回無担保転換社債型新株予約権付社債、第24回新株予約権及び第25回新株予約権を発行することで、当初のファイナンス条件を上回る契約を締結することができました。
2020/07/31 15:28
#8 重要な後発事象、財務諸表（連結）: (重要な後発事象)
1.転換社債型新株予約権付社債の権利行使
当社が発行した「第2回無担保転換社債型新株予約権付社債」について、当事業年度末後から2020年6月末日までに権利行使が行われており、その概要は以下のとおりであります。
2020/07/31 15:28
#9 重要事象等の内容、分析及び対応策、事業等のリスク（連結）: また、親子会社間での研究開発において基礎研究の共有・効率化も進んでいることから、業務効率化による諸経費の節減等にも注力し販売費及び一般管理費の圧縮にも取り組むことで収益構造を改善し、重要事象等の解消に向け取り組んでまいります。
さらに、当社グループの研究開発及び事業運営を進めるための十分な資金確保に向けて、2019年3月に米国においてバイオ業界への投資に多くの実績を有する投資ファンドのハイツに対し第三者割当による第1回無担保転換社債型新株予約権付社債を発行し、2019年4月に1,299,990千円を調達しております。
併せて、第20回新株予約権(行使価額修正条項付)及び第21回新株予約権も発行し資金調達を実行し、その内第20回新株予約権の全数の行使が2019年8月16日に完了し、779,173千円を調達しております。
2020/07/31 15:28
#10 金融商品関係、連結財務諸表（連結）: (1) 金融商品に対する取組方針
当社グループは、資金運用については短期的な預金等に限定し、第三者割当及び公募等による増資並びに銀行借入及び転換社債型新株予約権付社債により資金を調達しております。増資並びに銀行借入及び転換社債型新株予約権付社債により調達した資金の使途は主に研究開発資金であります。
(2) 金融商品の内容及びそのリスク
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