有価証券報告書-第21期(令和3年10月1日-令和4年9月30日)

(4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日	発行済株式 総数増減数 (株)	発行済株式 総数残高 (株)	資本金増減額 (千円)	資本金残高 (千円)	資本準備金 増減額 (千円)	資本準備金 残高 (千円)
2018年7月31日 (注)1	B種優先株式 8,000	普通株式 52,053 A種優先株式 61,000 B種優先株式 8,000	100,000	200,000	100,000	100,000
2018年9月26日 (注)2	―	普通株式 52,053 A種優先株式 61,000 B種優先株式 8,000	△100,000	100,000	100,000	200,000
2020年2月28日 (注)3	C種優先株式 31,664	普通株式 52,053 A種優先株式 61,000 B種優先株式 8,000 C種優先株式 31,664	474,960	574,960	474,960	674,960
2020年4月3日 (注)4	C種優先株式 24,668	普通株式 52,053 A種優先株式 61,000 B種優先株式 8,000 C種優先株式 56,332	370,020	944,980	370,020	1,044,980
2020年7月30日 (注)5	―	普通株式 52,053 A種優先株式 61,000 B種優先株式 8,000 C種優先株式 56,332	△844,980	100,000	844,980	1,889,960
2020年8月31日 (注)6	普通株式 5,000	普通株式 57,053 A種優先株式 61,000 B種優先株式 8,000 C種優先株式 56,332	200,000	300,000	200,000	2,089,960
2020年9月23日 (注)7	普通株式 125,332 A種優先株式 △61,000 B種優先株式 △8,000 C種優先株式 △56,332	普通株式 182,385	―	300,000	―	2,089,960
2020年11月20日 (注)8	普通株式3,465,315	普通株式 3,647,700	―	300,000	―	2,089,960
2020年12月27日 (注)9	普通株式 580,000	普通株式 4,227,700	266,800	566,800	266,800	2,356,850

年月日	発行済株式 総数増減数 (株)	発行済株式 総数残高 (株)	資本金増減額 (千円)	資本金残高 (千円)	資本準備金 増減額 (千円)	資本準備金 残高 (千円)
2021年1月26日 (注)10	普通株式 87,000	普通株式 4,314,700	40,020	606,820	40,020	2,396,870
2021年1月1日～ 2021年3月31日 (注)11	普通株式 6,000	普通株式 4,320,700	780	607,600	780	2,397,560
2021年7月13日 (注)12	―	普通株式 4,320,700	△557,600	50,000	△207,881	2,189,678
2021年7月1日～ 2021年9月30日 (注)13	普通株式 14,000	普通株式 4,334,700	1,820	51,820	1,820	2,191,498
2022年10月1日～ 2022年8月18日 (注)14	普通株式 1,046,000	普通株式 5,380,700	305,765	357,585	305,765	2,497,264
2022年9月13日 (注)15	―	普通株式 5,380,700	△297,708	59,877	△3,458	2,493,805

(注) 1.有償第三者割当
割当先 :THVP-1号投資事業有限責任組合 8,000株
発行価格 :25,000円
資本組入額:12,500円
2.機動的かつ柔軟な資本政策を行うことを目的とする無償減資であります。
3.有償第三者割当
割当先

日本全薬工業株式会社	10,000株
東邦ホールディングス株式会社	3,333株
慶應イノベーション・イニシアティブ1号投資事業有限責任組合	3,333株
DBJキャピタル投資事業有限責任組合	3,333株
THVP-1号投資事業有限責任組合	3,333株
サイバニクス・エクセレンス・ジャパン1号投資事業有限責任組合	3,333株
エムスリー株式会社	2,333株
株式会社AMG	1,666株
POCクリニカルリサーチ株式会社	1,000株

発行価格 :30,000円
資本組入額:15,000円
4.有償第三者割当
割当先

OUVC1号投資事業有限責任組合	10,000株
千島土地株式会社	3,333株
りそなキャピタル4号投資事業組合	3,333株
MSFキャピタルパートナーズ合同会社	1,667株
ナントCVC2号投資事業有限責任組合	1,667株
Yitu Limited	1,667株
Hongtao Investment-I Ltd	1,667株
株式会社OKBキャピタル	1,000株
上田 力也	334株

発行価格 :30,000円
資本組入額:15,000円
5.機動的かつ柔軟な資本政策を行うことを目的とする無償減資であります。
6.有償第三者割当
割当先 :丸石製薬株式会社 5,000株
発行価格 :80,000円
資本組入額:40,000円
7.優先株式の取得及び消却
2020年9月23日付で普通株式を対価とする取得条項に基づき、発行済優先株式(A種優先株式、B種優先株式及びC種優先株式)の全てを当社が取得し、引き換えに、優先株主に対して当社普通株式の交付を行い、同日付で当社が取得した優先株式(A種優先株式、B種優先株式及びC種優先株式)の全てを消却しております。
8.株式1株につき20株とする株式分割によるものであります。
9.有償一般募集(ブックビルディング方式による募集)
発行価格 :1,000円
引受価額 :920円
資本組入額:460円
払込金総額:533,600千円
10.有償第三者割当(オーバーアロットメントによる売出しに関連した第三者割当増資)
発行価格 920円
資本組入額 460円
割当先 野村證券株式会社
11.新株予約権の行使による増加であります。
12.2021年6月10日開催の臨時株主総会決議に基づき、財務体質の健全化等を目的として、資本金及び資本準備金の額を減少するとともに、これらをその他資本剰余金に振り替えるとともに、増加後のその他資本剰余金を利益剰余金に振り替えることにより、利益剰余金の欠損てん補に充当しております。
13. 新株予約権の行使による増加であります。
14. 新株予約権の行使による増加であります。
15. 2022年8月26日開催の臨時株主総会決議に基づき、財務体質の健全化等を目的として、資本金及び資本準備金の額を減少するとともに、これらをその他資本剰余金に振り替えるとともに、増加後のその他資本剰余金を利益剰余金に振り替えることにより、利益剰余金の欠損てん補に充当しております。