有価証券届出書(新規公開時)
(2)【役員の状況】
① 役員一覧
男性 7名 女性 2名(役員のうち女性の比率 22.2%)
(注)1.取締役小松由美子は、代表取締役社長小松克已の配偶者であります。
2.取締役上田宗則及び清水俊順は、社外取締役であります。
3.監査役永井謙一、礒川祐二、藤岡亜紀は、社外監査役であります。
4.取締役の任期は、2021年2月19日開催の臨時株主総会終結のときから選任後1年以内に終了する事業年度の
うち最終のものに関する定時株主総会の終結のときまでであります。
5.監査役の任期は、2021年2月19日開催の臨時株主総会終結のときから選任後4年以内に終了する事業年度の
うち最終のものに関する定時株主総会の終結のときまでであります。
6.代表取締役社長小松克已の所有株式数は、同氏の資産管理会社である株式会社アーク・クエストが所有する
株式数を含んでおります。
② 社外役員の状況
当社は、社外取締役2名、社外監査役3名を選任しております。当社は、社外取締役及び社外監査役の選任にお
いて、独自の独立性に関する基準または方針を明確に定めてはおりませんが、株式会社東京証券取引所の独立役員
の独立性に関する判断基準を参考にしながら、経歴や当社との関係を踏まえ、独立性の確保ができることを前提に
判断しております。
社外取締役上田宗則は、公認会計士としての高い専門性、会計・監査、資本市場に関する知見を有することか
ら、その豊富な経験・見識に基づく経営の監督と当社事業の成長にとって示唆に富む助言をいただけるものと判
断しております。また、同氏は、過去に当社の会計監査人である有限責任 あずさ監査法人に籍を置いておりまし
たが、同監査法人の退所後2年以上を経過しており、退所後に、北浜経営コンサルティング株式会社を設立、代表
取締役に就任し、現在に至っております。北浜経営コンサルティング株式会社と当社との間には資本的関係及び取
引関係はありません。なお、同氏は当社の新株予約権を保有しておりますが、行使が行われた場合に同氏が取得す
る株式数は僅少であり、他の人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係を有しないことから、一般株主
との利益相反が生じる恐れはないと判断し、独立役員として届出を行う予定であります。
社外取締役清水俊順は、弁護士としての豊富な経験と幅広い見識を有しており、当社のコーポレート・ガバナン
スの強化に活かしていただけるものと判断しております。同氏は、現在、公益社団法人大阪府柔道整復師会外部理
事、大阪簡易裁判所民事調停委員に就任しておりますが、当社との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他
の利害関係を有しないことから、一般株主との利益相反が生じる恐れはないと判断し、独立役員として届出を行う
予定であります。
社外監査役永井謙一は、上場会社でのIR活動責任者としての長年の経験の他、事業会社管理本部長としてのキャ
リアを有し、事業会社における管理業務実務や会計や資本市場に関する豊富な知見を有することから、独立した客
観的な視点により経営・業務執行に対する監査を行う監査役としての職務を適切に遂行できるものと判断しており
ます。なお、同氏は当社の新株予約権を保有しておりますが、行使が行われた場合に同氏が取得する株式数は僅少
であり、他の人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係を有しないことから、一般株主との利益相反が
生じる恐れはないと判断し、独立役員として届出を行う予定であります。
社外監査役礒川祐二は、公認会計士及び税理士としての高い専門性、会計・監査、資本市場に関する知見を有す
ることから、独立した客観的な視点により経営・業務執行に対する監査を行う監査役としての職務を適切に遂行で
きるものと判断しております。また、同氏は、過去に有限責任監査法人トーマツに籍を置いておりましたが、当
社の会計監査業務には関わっておりません。なお、同氏は当社の新株予約権を保有しておりますが、行使が行われ
た場合に同氏が取得する株式数は僅少であり、他の人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係を有しな
いことから、一般株主との利益相反が生じる恐れはないと判断し、独立役員として届出を行う予定であります。
社外監査役藤岡亜紀は、司法書士試験合格後、中川司法書士事務所、コスモス司法書士事務所などに在籍し、
2018年6月にAIRS司法書士事務所を設立し代表に就任するなど豊富なキャリアを有し、法令分野での高い専門性と
知見を有しております。当社と同氏との間にはかつて商業登記等の業務を依頼する取引関係がありましたが、今後
は取引を行わないことから、一般株主と利益相反が生じる恐れはなく、独立した客観的な視点により経営・業務執
行に対する監査を行う監査役としての職務を適切に遂行できるものと判断し、独立役員として届出を行う予定であ
ります。
社外取締役及び社外監査役は、内部監査室、会計監査人と監査の状況や結果等について情報交換を行い、相互連
携を図っております。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統
制部門との関係
監査役は、監査役会で策定された監査計画に基づいて、当社の業務全般について、常勤監査役を中心として計画的かつ網羅的な監査を実施しております。また、社外取締役とは定例取締役会における定期的な情報交換・意見交換を通じて、取締役の職務執行における適法性並びに経営判断に関わる意思決定プロセスの妥当性監査を実施しております。
常勤監査役は内部監査部門と定期的な情報交換を行うと共に、部門監査への同行、立会も行い、監査結果については随時、監査役会での報告を受けております。更には、会計監査人とは四半期毎に監査結果概要の報告を受けると共に意見交換を行い、所謂、三様監査の体制を整えており、内部統制部門とも適宜連携を図っております。
① 役員一覧
男性 7名 女性 2名(役員のうち女性の比率 22.2%)
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
| 代表取締役社長 | 小松 克已 | 1957年2月2日生 | 1975年4月 株式会社近畿建設 入社 1982年10月 株式会社小松建設 設立 同社 代表取締役 就任 1988年4月 株式会社タイムス一級建築事務所 設立 同社 代表取締役 就任 1989年4月 株式会社小松コーポレーション 設立 同社 代表取締役 就任 1997年10月 株式会社アーク・クエスト(現 当 社)設立 2002年9月 当社 取締役 就任 2004年7月 当社 代表取締役社長 就任(現任) | (注)4 | 6,400,000 (注)6 |
| 取締役 営業・マーケティング統括本部長 | 小松 由美子 | 1956年4月8日生 | 1997年10月 株式会社アーク・クエスト(現 当 社)設立 当社 代表取締役 就任 2005年11月 当社 取締役事業本部長 就任 2018年11月 当社 取締役営業・マーケティング 統括本部長 就任(現任) | (注)4 | 800,000 |
| 取締役 管理統括本部長 | 森田 仁 | 1961年7月2日生 | 1984年4月 株式会社ワールド 入社 1998年6月 同社 米国法人 執行役社長 就任 2004年4月 株式会社アップデイト 取締役 就任 2006年7月 株式会社アイ・フュージョン・ インターナショナル 取締役 就任 2008年8月 日本ソーイング株式会社 代表取締役 副社長 就任 2010年12月 株式会社アーク・クエスト(現 当 社) 入社 営業統括本部長 2015年11月 当社 取締役営業統括本部長 就任 2018年11月 当社 取締役管理統括本部長 就任 (現任) | (注)4 | - |
| 取締役 開発・製造統括本部長 | 六藤 広平 | 1962年11月27日生 | 1986年4月 株式会社ワールド 入社 1995年12月 株式会社ヴァイ 入社 2004年4月 株式会社ミズワン 入社 2005年11月 株式会社アイ・フュージョン・インタ ーナショナル 入社 2011年9月 株式会社バーテクス 入社 2012年6月 当社 入社 2014年4月 当社 開発・製造部長 2018年11月 当社 開発・製造統括本部長 2021年2月 当社 取締役開発・製造統括本部長 就任(現任) | (注)4 | - |
| 取締役 | 上田 宗則 | 1971年9月27日生 | 2008年12月 あずさ監査法人(現 有限責任 あずさ監査法人)入所 2016年8月 北浜経営コンサルティング株式会社 設立 同社代表取締役 就任(現任) 2016年12月 当社 社外取締役 就任(現任) 2016年12月 ユースシアタージャパン株式会社(現 株式会社YTJ) 社外監査役 就任 2017年4月 北浜経営会計事務所 設立 所長 就任(現任) 2017年10月 株式会社ファーストステージ 社外取締役 就任(現任) 2018年8月 BODYMAKER株式会社 社外取締役 就任 2018年9月 株式会社ユニソンプラネット 社外取締役 就任 2019年6月 株式会社関西木材市場 社外監査役 就任(現任) 2020年4月 株式会社イタミアート 社外監査役 就任(現任) | (注)4 | - |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
| 取締役 | 清水 俊順 | 1966年10月14日生 | 1996年4月 弁護士登録/清水・高村法律事務所 入所 2002年4月 清水・高村法律事務所パートナー 2003年1月 弁護士法人サン総合法律事務所 設立 同所社員 (清水・高村法律事務所を法人化) 2011年1月 弁護士法人サン総合法律事務所 代 表社員(現任) 2012年6月 公益社団法人大阪府柔道整復師会 外部理事(現任) 2016年4月 大阪簡易裁判所 民事調停委員(現 任) 2020年4月 当社 社外取締役 就任(現任) | (注)4 | - |
| 常勤監査役 | 永井 謙一 | 1958年11月28日生 | 1982年4月 オリエント・リース株式会社 (現 オリックス株式会社) 入社 1984年10月 日本マクドナルド株式会社 入社 1988年8月 富永税理士事務所 入所 1990年2月 シャープ株式会社 入社 2007年9月 同社 経理本部IR室室長 2014年4月 同社 人づくり推進センター所長 2016年4月 ユースシアタージャパン株式会社 (現 株式会社YTJ) 入社 2017年4月 同社 管理本部長兼経理・財務グループリーダー 2018年4月 当社 常勤監査役(社外) 就任 (現任) | (注)5 | - |
| 監査役 | 礒川 祐二 | 1977年7月1日生 | 2005年12月 監査法人トーマツ(現 有限責任監 査法人トーマツ) 入所 2011年10月 税理士法人マイツ 入所 2013年8月 株式会社アイ・コンセプト 入社 2014年9月 北大阪総合会計事務所 設立 代表取締役 就任(現任) 2016年12月 当社 社外監査役 就任(現任) 2017年11月 株式会社WaG 設立 同社代表取締 役 就任(現任) 2021年3月 B&Lホールディングス株式会社 社外監査役 就任(現任) | (注)5 | - |
| 監査役 | 藤岡 亜紀 | 1987年11月18日生 | 2012年4月 中川司法書士事務所 入所 2013年11月 コスモス司法書士事務所 入所 2018年6月 AIRS司法書士事務所 設立 代表 就任(現任) 2020年3月 当社 社外監査役 就任(現任) | (注)5 | - |
| 計 | 7,200,000 | ||||
(注)1.取締役小松由美子は、代表取締役社長小松克已の配偶者であります。
2.取締役上田宗則及び清水俊順は、社外取締役であります。
3.監査役永井謙一、礒川祐二、藤岡亜紀は、社外監査役であります。
4.取締役の任期は、2021年2月19日開催の臨時株主総会終結のときから選任後1年以内に終了する事業年度の
うち最終のものに関する定時株主総会の終結のときまでであります。
5.監査役の任期は、2021年2月19日開催の臨時株主総会終結のときから選任後4年以内に終了する事業年度の
うち最終のものに関する定時株主総会の終結のときまでであります。
6.代表取締役社長小松克已の所有株式数は、同氏の資産管理会社である株式会社アーク・クエストが所有する
株式数を含んでおります。
② 社外役員の状況
当社は、社外取締役2名、社外監査役3名を選任しております。当社は、社外取締役及び社外監査役の選任にお
いて、独自の独立性に関する基準または方針を明確に定めてはおりませんが、株式会社東京証券取引所の独立役員
の独立性に関する判断基準を参考にしながら、経歴や当社との関係を踏まえ、独立性の確保ができることを前提に
判断しております。
社外取締役上田宗則は、公認会計士としての高い専門性、会計・監査、資本市場に関する知見を有することか
ら、その豊富な経験・見識に基づく経営の監督と当社事業の成長にとって示唆に富む助言をいただけるものと判
断しております。また、同氏は、過去に当社の会計監査人である有限責任 あずさ監査法人に籍を置いておりまし
たが、同監査法人の退所後2年以上を経過しており、退所後に、北浜経営コンサルティング株式会社を設立、代表
取締役に就任し、現在に至っております。北浜経営コンサルティング株式会社と当社との間には資本的関係及び取
引関係はありません。なお、同氏は当社の新株予約権を保有しておりますが、行使が行われた場合に同氏が取得す
る株式数は僅少であり、他の人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係を有しないことから、一般株主
との利益相反が生じる恐れはないと判断し、独立役員として届出を行う予定であります。
社外取締役清水俊順は、弁護士としての豊富な経験と幅広い見識を有しており、当社のコーポレート・ガバナン
スの強化に活かしていただけるものと判断しております。同氏は、現在、公益社団法人大阪府柔道整復師会外部理
事、大阪簡易裁判所民事調停委員に就任しておりますが、当社との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他
の利害関係を有しないことから、一般株主との利益相反が生じる恐れはないと判断し、独立役員として届出を行う
予定であります。
社外監査役永井謙一は、上場会社でのIR活動責任者としての長年の経験の他、事業会社管理本部長としてのキャ
リアを有し、事業会社における管理業務実務や会計や資本市場に関する豊富な知見を有することから、独立した客
観的な視点により経営・業務執行に対する監査を行う監査役としての職務を適切に遂行できるものと判断しており
ます。なお、同氏は当社の新株予約権を保有しておりますが、行使が行われた場合に同氏が取得する株式数は僅少
であり、他の人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係を有しないことから、一般株主との利益相反が
生じる恐れはないと判断し、独立役員として届出を行う予定であります。
社外監査役礒川祐二は、公認会計士及び税理士としての高い専門性、会計・監査、資本市場に関する知見を有す
ることから、独立した客観的な視点により経営・業務執行に対する監査を行う監査役としての職務を適切に遂行で
きるものと判断しております。また、同氏は、過去に有限責任監査法人トーマツに籍を置いておりましたが、当
社の会計監査業務には関わっておりません。なお、同氏は当社の新株予約権を保有しておりますが、行使が行われ
た場合に同氏が取得する株式数は僅少であり、他の人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係を有しな
いことから、一般株主との利益相反が生じる恐れはないと判断し、独立役員として届出を行う予定であります。
社外監査役藤岡亜紀は、司法書士試験合格後、中川司法書士事務所、コスモス司法書士事務所などに在籍し、
2018年6月にAIRS司法書士事務所を設立し代表に就任するなど豊富なキャリアを有し、法令分野での高い専門性と
知見を有しております。当社と同氏との間にはかつて商業登記等の業務を依頼する取引関係がありましたが、今後
は取引を行わないことから、一般株主と利益相反が生じる恐れはなく、独立した客観的な視点により経営・業務執
行に対する監査を行う監査役としての職務を適切に遂行できるものと判断し、独立役員として届出を行う予定であ
ります。
社外取締役及び社外監査役は、内部監査室、会計監査人と監査の状況や結果等について情報交換を行い、相互連
携を図っております。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統
制部門との関係
監査役は、監査役会で策定された監査計画に基づいて、当社の業務全般について、常勤監査役を中心として計画的かつ網羅的な監査を実施しております。また、社外取締役とは定例取締役会における定期的な情報交換・意見交換を通じて、取締役の職務執行における適法性並びに経営判断に関わる意思決定プロセスの妥当性監査を実施しております。
常勤監査役は内部監査部門と定期的な情報交換を行うと共に、部門監査への同行、立会も行い、監査結果については随時、監査役会での報告を受けております。更には、会計監査人とは四半期毎に監査結果概要の報告を受けると共に意見交換を行い、所謂、三様監査の体制を整えており、内部統制部門とも適宜連携を図っております。