- #1 その他の新株予約権等の状況（連結）
③ 【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。
2025/01/29 16:00- #2 ストックオプション制度の内容（連結）
① 【ストックオプション制度の内容】
会社法に基づき発行した
新株予約権は次のとおりであります。
| 第2回新株予約権 |
| 決議年月日 | 2020年1月28日 |
| 付与対象者の区分及び人数(名) | 当社新株予約権の受託者 1 |
| 新株予約権の数(個) ※ | 56,780 [56,505] (注)2 |
| 新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数(株) ※ | 普通株式 170,340 [169,515] |
| 新株予約権の行使時の払込金額(円) ※ | 52 (注)3 |
| 新株予約権の行使期間 ※ | 自 2020年1月30日至 2040年1月29日 |
| 新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円) ※ | 発行価格 53.08資本組入額 26.54 |
| 新株予約権の行使の条件 ※ | (注)4 |
| 新株予約権の譲渡に関する事項 ※ | 新株予約権の譲渡については、取締役会の承認を要するものとする。 |
| 組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 ※ | (注)6 |
※当事業年度の末日(2024年10月31日)における内容を記載しております。当事業年度の末日から提出日の前月末現在(2024年12月31日)にかけて変更された事項については、提出日の前月末現在における内容を[ ]内に記載しており、その他の事項については当事業年度の末日における内容から変更はありません。
- #3 ストック・オプション等関係、財務諸表（連結）
(1) ストック・オプションの内容
| 第1回新株予約権 | 第2回新株予約権 |
| 決議年月日 | 2019年10月18日 | 2020年1月28日 |
| 付与対象者の区分及び人数(名) | 当社取締役 1名当社監査役 1名当社使用人 3名 | 当社新株予約権の受託者 1名 |
| 株式の種類及び付与数(株) | 普通株式 35,100株 (注) | 普通株式 240,000株 (注) |
| 付与日 | 2019年10月23日 | 2020年1月29日 |
| 権利確定条件 | 「第4 提出会社の状況 1 株式等の状況 (2) 新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。 | 「第4 提出会社の状況 1 株式等の状況 (2) 新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。 |
| 対象勤務期間 | 期間の定めはありません。 | 期間の定めはありません。 |
| 権利行使期間 | 2021年10月22日～2029年10月18日なお、行使期間の開始日が当社の休業日にあたるときはその翌営業日開始日とし、また行使期間の最終日が当社の休業日にあたるときはその前営業日を最終日とする。 | 2020年1月30日～2040年1月29日なお、行使期間の開始日が当社の休業日にあたるときはその翌営業日開始日とし、また行使期間の最終日が当社の休業日にあたるときはその前営業日を最終日とする。 |
(注)2021年5月12日付で普通株式1株につき3株の割合で株式分割を行っております。上記は分割後の株式数に換算して記載しております。
(2) ストック・オプションの規模及びその変動状況
- #4 事業等のリスク
(3)その他のリスク
① 新株予約権の行使による株式価値の希薄化について
当社では、役員、従業員及び社外協力者に対するインセンティブを目的として、当社の新株予約権(以下、「ストック・オプション」という。)を付与しております。また、今後におきましても、役員、従業員及び社外協力者に対してインセンティブとしてストック・オプションを付与する可能性があります。これらのストック・オプションが権利行使された場合、当社株式が新たに発行され、既存の株主が有する株式の価値及び議決権割合,が希薄化する可能性があります。当事業年度末現在、これらの新株予約権による潜在株式数は170,340株であり、発行済株式総数3,431,680株の4.96%であります。
2025/01/29 16:00- #5 提出会社の株式事務の概要（連結）
(2) 会社法第166条第1項の規定による請求をする権利
(3) 募集株式又は募集新株予約権の割当てを受ける権利
2025/01/29 16:00- #6 新株予約権等に関する注記
3 新株予約権等に関する事項
2025/01/29 16:00- #7 発行済株式、株式の総数等（連結）
(注)「提出日現在の発行数」には、2025年1月1日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は、含まれておりません。
2025/01/29 16:00- #8 発行済株式及び自己株式に関する注記
(注)普通株式の発行済株式数の増加50,160株は、新株予約権の行使によるものです。
2 自己株式に関する事項
2025/01/29 16:00- #9 発行済株式総数、資本金等の推移（連結）
- 式分割(1:3)によるものであります。
2.有償一般募集(ブックビルディング方式による募集)
発行価格 3,080円
引受価額 2,833.60円
資本組入額 1,416.80円
払込金総額 929,420千円
3.2022年5月1日から2022年10月31日までの間に、新株予約権の行使により、発行済株式総数が33,810株、
資本金及び資本準備金がそれぞれ891千円増加しております。
4.2022年11月1日から2023年10月31日までの間に、新株予約権の行使により、発行済株式総数が19,710株、資本金及び資本準備金がそれぞれ515千円増加しております。
5.2023年11月1日から2024年7月25日までの間に、新株予約権の行使により、発行済株式総数が50,160株、資本金及び資本準備金がそれぞれ1,326千円増加しております。
6.会社法第447条第1項の規定に基づき、今後の資本政策の機動性及び柔軟性を図るため、資本金を減少し、その他資本剰余金へ振り替えたものであります。(減資割合97.9%)。
7.2024年11月1日から2024年12月31日までの間に、新株予約権の行使により、発行済株式総数が825株、資本金及び資本準備金がそれぞれ21千円増加しております。2025/01/29 16:00 - #10 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析（連結）
財務活動の結果、使用した資金は74,261千円(前事業年度は100,867千円の支出)となりました。
これは、長期借入金(1年内返済予定の長期借入金含む)の返済による支出54,924千円、自己株式の取得による支出21,946千円、新株予約権の行使による株式の発行による収入2,608千円によるものであります。
④ 生産、受注及び販売の状況
2025/01/29 16:00- #11 行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等（連結）
行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。
2025/01/29 16:00- #12 重要な後発事象、財務諸表（連結）
新設会社は、本新設分割に際して普通株式1,000株を発行し、その全てを当社へ割当交付いたします。
(4) 会社分割に伴う新株予約権及び新株予約権付社債に関する取扱い
当社が発行済の新株予約権について、本分割による取扱いの変更はありません。また、当社は新株予約権付社債を発行していません。
2025/01/29 16:00- #13 １株当たり情報、財務諸表（連結）
(注)1株当たり当期純利益及び潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
| 項目 | 前事業年度(自 2022年11月1日至 2023年10月31日) | 当事業年度(自 2023年11月1日至 2024年10月31日) |
| 普通株式増加数(株) | 219,499 | 175,345 |
| (うち新株予約権(株)) | (219,499) | (175,345) |
| 希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり当期純利益の算定に含まれなかった潜在株式の概要 | ― | ― |
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
