有価証券届出書(新規公開時)
(2)【役員の状況】
①役員一覧
男性11名 女性1名(役員のうち女性の比率8.3%)
(注)1.取締役ヤン パン、沼野由行、安田義則、西田恵介及び槇山実果は、社外取締役であります。
2.監査役芳木亮介及び豊島國史は、社外監査役であります。
3.2021年9月8日開催の臨時株主総会の終結の時から、選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までとする。
4.2021年9月8日開催の臨時株主総会の終結の時から、選任後4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までとする。
②社外役員の状況
当社は、社外の視点を踏まえた実効的なコーポレート・ガバナンスの構築を目的として、社外取締役及び社外監査役が、専門家としての豊富な経験、金融・会計・法律に関する高い見識等に基づいて、経営に対する客観的な観点からの助言・提言を行うことにより、取締役の職務執行の監督をしております。
当社は、取締役9名のうち社外取締役を5名、監査役3名のうち社外監査役を2名選任しております。
(1)社外役員が企業統治において果たすべき機能及び役割
社外取締役ヤン パンは、会社経営者としての幅広い見識を有し、創業時から経営や事業に係るアドバイスを受けております。創業時から当社を熟知した高い知見に基づき、取締役等の職務執行を監督していただくことにより、取締役会の機能強化と適切な意思決定の実現に貢献いただけるものと判断しております。
社外取締役沼野由行は、金融機関における豊富な経験と企業経営に関する幅広い見識を有しております。独立した立場から、取締役等の職務執行を監督していただくことにより、取締役会の機能強化と適切な意思決定の実現に貢献いただけるものと判断しております。
社外取締役安田義則は、金融機関におけるトップとしての高度な知見と幅広い見識を有しております。独立した立場から、取締役等の職務執行を監督していただくことにより、取締役会の機能強化と適切な意思決定の実現に貢献いただけるものと判断しております。
社外取締役西田恵介は、当社の事業戦略上の重要なパートナーである東急不動産株式会社において、再生可能エネルギー分野の業務責任者を務めております。大手不動産会社における豊富な経験と事業戦略上の広範な視点から、取締役等の職務執行を監督していただくことにより、取締役会の機能強化と適切な意思決定の実現に貢献いただけるものと判断しております。
社外取締役槇山実果は、当社の事業戦略上の重要なパートナーである関西電力株式会社において、執行役員再生可能エネルギー事業本部副事業本部長を務めております。大手電力会社における豊富な経験と事業戦略上の広範な視点から、取締役等の職務執行を監督していただくことにより、取締役会の機能強化と適切な意思決定の実現に貢献いただけるものと判断しております。
社外監査役芳木亮介は、公認会計士の資格を有し、専門的な知識や経験を活かして当社の監査役として、独立した立場から、取締役の職務執行の監査や取締役会での助言をいただけるものと判断しております。
社外監査役豊島國史は、弁護士資格を有し、資本市場の求めるガバナンス体制や経営管理体制に精通しており、独立した立場から、当社の経営執行状況を監査いただけるものと判断しております。
(2)当社と社外役員との人的関係、資本的関係及び取引関係その他の利害関係
社外取締役ヤン パンは、当社の株主であるShanghai Alliance Financial Services Co., Ltd. のCEOであり、同社は当社と取引関係があります。また、ヤン パンは当社株式を646,000株、新株予約権を500,000株相当保有しており、Shanghai Alliance Financial Services Co., Ltd.は当社株式を2,550,000株保有しております。その他、当社とヤン パンとの間には、人的関係、資本的関係、取引関係及びその他の利害関係について、開示すべき関係はありません。
社外取締役沼野由行は、虎ノ門企業情報株式会社の代表取締役であります。当社と兼職先との間には特別の関係はありません。また、沼野由行は当社株式を10,000株、新株予約権を6,000株相当保有しております。その他、当社と沼野由行との間には、人的関係、資本的関係、取引関係及びその他の利害関係について、開示すべき関係はありません。
社外取締役安田義則は、当社株式を10,000株、新株予約権を12,000株相当保有しております。その他、当社と安田義則との間には、人的関係、資本的関係、取引関係及びその他の利害関係について、開示すべき関係はありません。
社外取締役西田恵介は、東急不動産株式会社の執行役員 戦略事業ユニット インフラ・インダストリー事業本部長 兼 再生可能エネルギー第一部 統括部長であります。東急不動産株式会社は当社の株主であり、取引関係があります。その他、当社と西田恵介との間には、人的関係、資本的関係、取引関係及びその他の利害関係について、開示すべき関係はありません。
社外取締役社槇山実果は、関西電力株式会社の執行役員再生可能エネルギー事業本部副事業本部長であります。関西電力株式会社は、当社の株主であり、取引関係があります。その他、当社と槇山実果との間には、人的関係、資本的関係、取引関係及びその他の利害関係について、開示すべき関係はありません。
社外監査役芳木亮介は、Y Plus Advisory株式会社の代表取締役、芳木公認会計士事務所代表及び東京ボード工業株式会社の社外監査役であります。当社と兼職先との間には特別の関係はありません。その他、当社と芳木亮介との間には、人的関係、資本的関係、取引関係及びその他の利害関係について、開示すべき関係はありません。
社外監査役豊島國史は、豊島総合法律事務所弁護士であります。当社と兼職先との間には特別の関係はありません。その他、当社と豊島國史との間には、人的関係、資本的関係、取引関係及びその他の利害関係について、開示すべき関係はありません。
なお、当社は、社外取締役又は社外監査役の独立性に関する基準や方針についての特段の定めは設けておりませんが、選任に際しては、株式会社東京証券取引所が定める基準等を参考にしております。
③社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役については、経営戦略及びコンプライアンス、ガバナンス等の多様な事項につき、豊富な実務・経験に基づく提言・助言をいただいております。社外監査役については、監査の方法その他監査役の職務の執行及びコンプライアンス、ガバナンスに係る事項につき、独立的立場から、適切な提言・助言をいただいております。
なお、社外取締役と監査役会は意見交換や情報共有を行い、適切な意思疎通及び効率的な監督・監査を行っております。また、社外監査役に対しては、必要に応じ、内部監査、監査役監査、会計監査の内容について、適宜情報共有を行っており、監査役会等の場を通じて適宜意見交換を行っております。
①役員一覧
男性11名 女性1名(役員のうち女性の比率8.3%)
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
| 代表取締役社長 | 眞邉 勝仁 | 1965年12月3日生 | 1991年1月 リーマン・ブラザーズ証券株式会社 入社 2005年3月 バークレイズ・キャピタル証券株式会社(現 バークレイズ証券株式会社)入社 2008年8月 ザイス・ジャパン株式会社代表取締役 2012年1月 当社設立 代表取締役社長就任 (現任) 2016年2月 アールジェイ・インベストメント株式会社 取締役就任(現任) 2019年12月 一般社団法人再生可能エネルギー長期安定電源推進協会 代表理事就任(現任) | (注)3 | 860,000 |
| 取締役専務執行役員 管理本部長兼リスク・コンプライアンス部長 | 佐野 大祐 | 1965年7月22日生 | 1989年4月 リーマン・ブラザーズ証券株式会社 入社 2005年5月 バークレイズ・キャピタル証券株式会社(現 バークレイズ証券株式会社)入社 2010年1月 コベントリー・キャピタルジャパン株式会社代表取締役就任 2011年12月 イーストスプリング・インベストメンツ株式会社入社 2013年5月 JA三井リース株式会社入社 2014年12月 当社入社 2015年3月 執行役員金融事業本部長 2015年6月 取締役就任 金融事業本部長 2015年9月 常務取締役金融事業本部長兼マーケティング部長兼アセットマネジメント部長 2018年2月 常務取締役金融事業本部長 2018年3月 取締役常務執行役員金融事業本部長 2018年4月 取締役常務執行役員運営事業本部長 2019年9月 取締役専務執行役員管理本部長兼O&M本部長兼総務部長兼リスク・コンプライアンス部長 2020年11月 取締役専務執行役員管理本部長兼リスク・コンプライアンス部長兼IT総務部長 2021年3月 株式会社みらい電力 取締役(現任) 2021年3月 アールジェイ・インベストメント株式会社 取締役(現任) 2021年8月 当社取締役専務執行役員管理本部長兼リスク・コンプライアンス部長(現任) | (注)3 | 90,000 |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
| 取締役常務執行役員 開発本部長兼新規プロジェクト開発室長 | 牧野 達明 | 1963年8月6日生 | 1989年4月 日本国土開発株式会社入社 1999年4月 有限会社日本アセット・マネジメント・アンド・インベストメント・コーポレーション入社 2000年11月 株式会社新生銀行入行 2004年8月 株式会社東京スター銀行入行 2006年11月 ドイツ銀行東京支店入行 2009年2月 株式会社新生銀行入行 2012年11月 トライフットマネジメント株式会社 代表取締役就任 2016年9月 当社入社金融事業本部戦略事業部長 2017年4月 執行役員金融事業本部戦略事業部長 2017年8月 取締役金融事業本部副本部長兼戦略事業部長就任 2018年3月 取締役常務執行役員金融事業本部副本部長兼戦略事業部長 2018年4月 取締役常務執行役員営業本部長兼営業部長 2020年6月 取締役常務執行役員開発本部長兼新規プロジェクト開発室長(現任) | (注)3 | 40,000 |
| 取締役常務執行役員 O&M本部長 | 齋藤 靖之 | 1958年1月26日生 | 1976年4月 東芝電気工事株式会社(現東芝プラントシステム株式会社)入社 2011年6月 同社産業システム事業部執行役員副事業部長 2012年6月 同社産業システム事業部取締役常務執行役員副事業部長 2013年6月 同社産業システム事業部取締役上席常務執行役員事業部長 2017年6月 同社産業システム事業部顧問 2018年3月 当社入社取締役上席執行役員就任 2018年5月 取締役上席執行役員兼再生エネルギー事業本部企画業務部長 2020年3月 取締役常務執行役員O&M本部長 (現任) | (注)3 | 10,000 |
| 取締役 | ヤン パン | 1963年7月17日生 | 1994年7月 コロンビア大学物理学科准教授 2000年10月 RiskMetrics Group,Inc.入社 2002年5月 ZAIS Group Holdings,Inc.入社 2009年1月 ZAIS Solution Shanghai Co., Ltd. 代表取締役会長就任 2011年2月 Shanghai Alliance Financial Services Co.,Ltd. 代表取締役就任 (現任) 2014年8月 当社取締役就任(現任) | (注)3 | 646,000 |
| 取締役 | 沼野 由行 | 1964年11月21日生 | 1988年4月 野村證券株式会社入社 2010年3月 同社産業戦略開発部長 2012年4月 野村ホールディングス株式会社ASEAN室長 2013年4月 フロンティア・マネジメント株式会社 専務執行役員 2017年3月 縄文アソシエイツ株式会社事業開発部長 2017年3月 当社取締役就任(現任) 2019年3月 虎ノ門企業情報株式会社代表取締役就任(現任) 2019年4月 グローウィン・パートナーズ株式会社上席顧問(現任) | (注)3 | 10,000 |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
| 取締役 | 安田 義則 | 1951年8月26日生 | 1975年4月 農林中央金庫入庫 2003年6月 同庫常務理事 2006年6月 農中信託銀行株式会社代表取締役社長就任 2010年6月 JA三井リース株式会社代表取締役社長執行役員 2015年6月 同社取締役会長就任 2016年6月 同社顧問 2018年3月 当社取締役就任(現任) | (注)3 | 10,000 |
| 取締役 | 西田 恵介 | 1969年1月2日生 | 1993年4月 東急不動産株式会社入社 2014年4月 同社事業創造本部部長 2016年4月 同社都市事業ユニット投資マネジメント事業本部インフラ・インダストリー第一部統括部長 2019年4月 株式会社みらい電力取締役就任 2019年12月 当社取締役就任(現任) 2020年4月 東急不動産株式会社執行役員 都市事業ユニットインフラ・インダストリー事業本部長 2021年4月 東急不動産株式会社執行役員 戦略事業ユニットインフラ・インダストリー事業本部長 2021年9月 株式会社リエネ代表取締役社長就任(現任) 2021年10月 東急不動産株式会社執行役員 戦略事業ユニット インフラ・インダストリー事業本部長 兼 再生可能エネルギー第一部 統括部長(現任) | (注)3 | - |
| 取締役 | 槇山 実果 | 1965年3月31日生 | 1987年4月 住友生命保険相互会社入社 1995年1月 関西電力株式会社入社 2015年6月 同社再生可能エネルギー事業戦略室事業戦略部長 2018年6月 同社再生可能エネルギー事業戦略室長 2019年6月 同社再生可能エネルギー事業本部副事業本部長 2020年6月 同社執行役員再生可能エネルギー事業本部副事業本部長(現任) 2020年9月 当社取締役就任(現任) | (注)3 | - |
| 常勤監査役 | 岸本 誠之 | 1960年8月9日生 | 1983年4月 農林中央金庫入庫 1993年7月 農中証券株式会社出向 2009年1月 農中信託銀行株式会社出向 2013年4月 JA三井リース株式会社入社 2018年8月 当社入社内部監査室担当室長 2018年9月 当社監査役就任(現任) 2018年11月 株式会社みらい電力監査役(現任) 2019年3月 アールジェイ・インベストメント株式会社監査役(現任) | (注)4 | 10,000 |
| 監査役 | 芳木 亮介 | 1974年4月25日生 | 2001年10月 監査法人トーマツ(現 有限責任監査法人トーマツ)入所 2006年10月 GCA株式会社入社 2009年3月 清和監査法人入所 2013年2月 Y Plus Advisory株式会社 代表取締役就任(現任) 2013年7月 芳木公認会計士事務所代表(現任) 2015年1月 株式会社メディアサポート監査役 2015年6月 東京ボード工業株式会社監査役就任(現任) 2015年6月 当社監査役就任(現任) | (注)4 | - |
| 役職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
| 監査役 | 豊島 國史 | 1977年7月14日生 | 2006年10月 柳田野村法律事務所(現柳田国際法律 事務所)入所 2009年7月 野村綜合法律事務所入所 2015年6月 当社監査役就任(現任) 2015年8月 豊島総合法律事務所代表(現任) | (注)4 | - |
| 計 | 1,676,000 | ||||
(注)1.取締役ヤン パン、沼野由行、安田義則、西田恵介及び槇山実果は、社外取締役であります。
2.監査役芳木亮介及び豊島國史は、社外監査役であります。
3.2021年9月8日開催の臨時株主総会の終結の時から、選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までとする。
4.2021年9月8日開催の臨時株主総会の終結の時から、選任後4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までとする。
②社外役員の状況
当社は、社外の視点を踏まえた実効的なコーポレート・ガバナンスの構築を目的として、社外取締役及び社外監査役が、専門家としての豊富な経験、金融・会計・法律に関する高い見識等に基づいて、経営に対する客観的な観点からの助言・提言を行うことにより、取締役の職務執行の監督をしております。
当社は、取締役9名のうち社外取締役を5名、監査役3名のうち社外監査役を2名選任しております。
(1)社外役員が企業統治において果たすべき機能及び役割
社外取締役ヤン パンは、会社経営者としての幅広い見識を有し、創業時から経営や事業に係るアドバイスを受けております。創業時から当社を熟知した高い知見に基づき、取締役等の職務執行を監督していただくことにより、取締役会の機能強化と適切な意思決定の実現に貢献いただけるものと判断しております。
社外取締役沼野由行は、金融機関における豊富な経験と企業経営に関する幅広い見識を有しております。独立した立場から、取締役等の職務執行を監督していただくことにより、取締役会の機能強化と適切な意思決定の実現に貢献いただけるものと判断しております。
社外取締役安田義則は、金融機関におけるトップとしての高度な知見と幅広い見識を有しております。独立した立場から、取締役等の職務執行を監督していただくことにより、取締役会の機能強化と適切な意思決定の実現に貢献いただけるものと判断しております。
社外取締役西田恵介は、当社の事業戦略上の重要なパートナーである東急不動産株式会社において、再生可能エネルギー分野の業務責任者を務めております。大手不動産会社における豊富な経験と事業戦略上の広範な視点から、取締役等の職務執行を監督していただくことにより、取締役会の機能強化と適切な意思決定の実現に貢献いただけるものと判断しております。
社外取締役槇山実果は、当社の事業戦略上の重要なパートナーである関西電力株式会社において、執行役員再生可能エネルギー事業本部副事業本部長を務めております。大手電力会社における豊富な経験と事業戦略上の広範な視点から、取締役等の職務執行を監督していただくことにより、取締役会の機能強化と適切な意思決定の実現に貢献いただけるものと判断しております。
社外監査役芳木亮介は、公認会計士の資格を有し、専門的な知識や経験を活かして当社の監査役として、独立した立場から、取締役の職務執行の監査や取締役会での助言をいただけるものと判断しております。
社外監査役豊島國史は、弁護士資格を有し、資本市場の求めるガバナンス体制や経営管理体制に精通しており、独立した立場から、当社の経営執行状況を監査いただけるものと判断しております。
(2)当社と社外役員との人的関係、資本的関係及び取引関係その他の利害関係
社外取締役ヤン パンは、当社の株主であるShanghai Alliance Financial Services Co., Ltd. のCEOであり、同社は当社と取引関係があります。また、ヤン パンは当社株式を646,000株、新株予約権を500,000株相当保有しており、Shanghai Alliance Financial Services Co., Ltd.は当社株式を2,550,000株保有しております。その他、当社とヤン パンとの間には、人的関係、資本的関係、取引関係及びその他の利害関係について、開示すべき関係はありません。
社外取締役沼野由行は、虎ノ門企業情報株式会社の代表取締役であります。当社と兼職先との間には特別の関係はありません。また、沼野由行は当社株式を10,000株、新株予約権を6,000株相当保有しております。その他、当社と沼野由行との間には、人的関係、資本的関係、取引関係及びその他の利害関係について、開示すべき関係はありません。
社外取締役安田義則は、当社株式を10,000株、新株予約権を12,000株相当保有しております。その他、当社と安田義則との間には、人的関係、資本的関係、取引関係及びその他の利害関係について、開示すべき関係はありません。
社外取締役西田恵介は、東急不動産株式会社の執行役員 戦略事業ユニット インフラ・インダストリー事業本部長 兼 再生可能エネルギー第一部 統括部長であります。東急不動産株式会社は当社の株主であり、取引関係があります。その他、当社と西田恵介との間には、人的関係、資本的関係、取引関係及びその他の利害関係について、開示すべき関係はありません。
社外取締役社槇山実果は、関西電力株式会社の執行役員再生可能エネルギー事業本部副事業本部長であります。関西電力株式会社は、当社の株主であり、取引関係があります。その他、当社と槇山実果との間には、人的関係、資本的関係、取引関係及びその他の利害関係について、開示すべき関係はありません。
社外監査役芳木亮介は、Y Plus Advisory株式会社の代表取締役、芳木公認会計士事務所代表及び東京ボード工業株式会社の社外監査役であります。当社と兼職先との間には特別の関係はありません。その他、当社と芳木亮介との間には、人的関係、資本的関係、取引関係及びその他の利害関係について、開示すべき関係はありません。
社外監査役豊島國史は、豊島総合法律事務所弁護士であります。当社と兼職先との間には特別の関係はありません。その他、当社と豊島國史との間には、人的関係、資本的関係、取引関係及びその他の利害関係について、開示すべき関係はありません。
なお、当社は、社外取締役又は社外監査役の独立性に関する基準や方針についての特段の定めは設けておりませんが、選任に際しては、株式会社東京証券取引所が定める基準等を参考にしております。
③社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役については、経営戦略及びコンプライアンス、ガバナンス等の多様な事項につき、豊富な実務・経験に基づく提言・助言をいただいております。社外監査役については、監査の方法その他監査役の職務の執行及びコンプライアンス、ガバナンスに係る事項につき、独立的立場から、適切な提言・助言をいただいております。
なお、社外取締役と監査役会は意見交換や情報共有を行い、適切な意思疎通及び効率的な監督・監査を行っております。また、社外監査役に対しては、必要に応じ、内部監査、監査役監査、会計監査の内容について、適宜情報共有を行っており、監査役会等の場を通じて適宜意見交換を行っております。