訂正有価証券報告書(内国投資証券)-第1期(平成25年6月25日-平成26年2月28日)

(1)経理及び機関の運営等に関する一般事務受託者兼投資主名簿管理人
①【名称、資本金の額及び事業の内容】
(ア)名称
三井住友信託銀行株式会社
(イ)資本金の額
342,037百万円(平成25年9月30日時点)
(ウ)事業の内容
銀行法(昭和56年法律第59号。その後の改正を含みます。)(以下「銀行法」といいます。)に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律(昭和18年法律第43号。その後の改正を含みます。)(以下「兼営法」といいます。)に基づき信託業務を営んでいます。
②【関係業務の概要】
一般事務受託者兼投資主名簿管理人である三井住友信託銀行株式会社は、以下の業務を行います。
(ア)機関運営、計算、会計帳簿の作成及び納税に関する一般事務
a.本投資法人の計算に関する事務
b.本投資法人の会計帳簿の作成に関する事務
c.本投資法人の納税に関する事務
d.本投資法人の機関(役員会及び投資主総会をいいます。)の運営に関する事務(但し、投資主総会関係書類の発送、議決権行使書の受理、集計に関する事務を除きます。)
e.その他上記a.ないしd.に付随関連する事務
(イ)投資主名簿に関する一般事務
a.投資主名簿の作成、管理及び備置に関する事務
b.投資主名簿への投資主及び登録投資口質権者又はこれらの者の代理人等(以下、本(イ)において「投資主等」といいます。)の投資主名簿記載事項の記録並びに投資主名簿と振替口座簿に記録すべき振替投資口数との照合に関する事務
c.投資主等の住所及び氏名の記録又はその変更事項の記録に関する事務
d.投資主等の提出する届出の受理に関する事務
e.投資主総会の招集通知、決議通知及びこれらに付随する参考書類等各種送付物の送付及びこれらの返戻履歴の管理に関する事務
f.議決権行使書面の作成、受理及び集計に関する事務
g.金銭の分配(以下、本(イ)において「分配金」といいます。)の計算及び支払いに関する事務
h.分配金支払事務取扱銀行等における支払期間経過後の分配金の確定及びその支払いに関する事務
i.投資主名簿の閲覧又は謄写若しくは証明書の交付に関する事務
j.投資口に関する諸統計及び官庁、証券取引所等への届出若しくは報告に関する資料の作成事務
k.投資口の併合、投資口の分割、募集投資口の発行、合併等に関する事務等の臨時事務
l.委託事務を処理するため使用した本投資法人に帰属する書類の整理保管に関する事務
m.その他振替機関との情報の授受に関する事項
n.上記a.ないしm.に関する照会に対する応答
o.上記a.ないしn.に掲げる事項に付随する事務
③【資本関係】
該当事項はありません。
(2)資産保管会社
① 名称、資本金の額及び事業の内容
(ア)名称
三菱UFJ信託銀行株式会社
(イ)資本金の額
324,279百万円(平成25年9月30日時点)
(ウ)事業の内容
銀行法に基づき銀行業を営むとともに、兼営法に基づき信託業務を営んでいます。
② 関係業務の概要
資産保管会社である三菱UFJ信託銀行株式会社は、以下の業務を行います。
(ア)資産の保管に係る業務
(イ)上記(ア)に付随する業務
③ 資本関係
該当事項はありません。
(3)本投資法人の特定関係法人
① 名称、資本金の額及び事業の内容

名称	資本金の額 (平成26年2月28日時点)	事業の内容
株式会社シンプレクス・インベストメント・アドバイザーズ	100百万円	不動産業
合同会社SIAキャピタル	1百万円	有価証券等の取得、保有等
合同会社SIAホールディングス	2百万円	有価証券等の取得、保有等
Aetos Japan Acquisitions, LLC	―(注)	有価証券等の取得、保有等
Aetos Japan Acquisitions Holdings, LLC	―(注)	有価証券等の取得、保有等
Aetos Capital Real Estate, LLC	―(注)	有価証券等の取得、保有等
合同会社新丸不動産	2百万円	不動産信託受益権の取得、管理、処分等
合同会社エスアイエイエンペラー2号	2百万円	不動産信託受益権の取得、管理、処分等

(注)資本金に該当するものはありません。
② 関係業務の概要
関係業務の概要については、前記「第一部 ファンド情報/第1 ファンドの状況/1 投資法人の概況/(3)投資法人の仕組み/②本投資法人及び本投資法人の関係法人の運営上の役割、名称及び関係業務の概要」をご参照ください。
③ 資本関係
株式会社シンプレクス・インベストメント・アドバイザーズは、平成26年2月28日現在、本投資法人の投資口を11,265口保有しています。合同会社新丸不動産及び合同会社エスアイエイエンペラー2号については該当事項はありません。