有価証券報告書(内国投資証券)-第6期(平成28年3月1日-平成28年8月31日)

(1)一般事務受託者(会計事務等に関する業務)兼投資主名簿管理人
①【名称、資本金の額及び事業の内容】
(ア)名称
三井住友信託銀行株式会社
(イ)資本金の額
342,037百万円(平成28年3月31日時点)
(ウ)事業の内容
銀行法(昭和56年法律第59号。その後の改正を含みます。)(以下「銀行法」といいます。)に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律(昭和18年法律第43号。その後の改正を含みます。)(以下「兼営法」といいます。)に基づき信託業務を営んでいます。
②【関係業務の概要】
一般事務受託者兼投資主名簿管理人である三井住友信託銀行株式会社は、以下の業務を行います。
(ア)機関運営、計算、会計帳簿の作成及び納税に関する一般事務
a.本投資法人の計算に関する事務
b.本投資法人の会計帳簿の作成に関する事務
c.本投資法人の納税に関する事務
d.その他上記a.ないしc.に付随関連する事務
(イ)投資主名簿に関する一般事務
a.投資主名簿の作成、管理及び備置に関する事務
b.投資主名簿への投資主及び登録投資口質権者又はこれらの者の代理人等(以下、本(イ)において「投資主等」といいます。)の投資主名簿記載事項の記録並びに投資主名簿と振替口座簿に記録すべき振替投資口数との照合に関する事務
c.投資主等の住所及び氏名の記録又はその変更事項の記録に関する事務
d.投資主等の提出する届出の受理に関する事務
e.投資主総会の招集通知、決議通知及びこれらに付随する参考書類等各種送付物の送付及びこれらの返戻履歴の管理に関する事務
f.議決権行使書面の作成、受理及び集計に関する事務
g.金銭の分配(以下、本(イ)において「分配金」といいます。)の計算及び支払いに関する事務
h.分配金支払事務取扱銀行等における支払期間経過後の分配金の確定及びその支払いに関する事務
i.投資主名簿の閲覧又は謄写若しくは証明書の交付に関する事務
j.投資口に関する諸統計及び官庁、証券取引所等への届出若しくは報告に関する資料の作成事務
k.投資口の併合、投資口の分割、募集投資口の発行、合併等に関する事務等の臨時事務
l.委託事務を処理するため使用した本投資法人に帰属する書類の整理保管に関する事務
m.その他振替機関との情報の授受に関する事項
n.マイナンバー法に基づく以下の事務((a)支払調書等の作成対象となる投資主等、新投資口予約権者等の個人番号及び法人番号(以下、本(イ)において「個人番号等」といいます。)について、振替機関あて請求及び通知受領に関する事務、(b)本投資法人の投資主等、新投資口予約権者等に係る個人番号等の収集に関する事務、(c)本投資法人の投資主等、新投資口予約権者等の個人番号等の登録、保管及び別途定める保管期間経過後の廃棄又は削除に関する事務、(d)行政機関等あて個人番号等の提供に関する事務、(e)その他、マイナンバー法に基づく上記(a)ないし(d)に付随する事務)
o.上記a.ないしn.に関する照会に対する応答
p.上記a.ないしo.に掲げる事項に付随する事務
③【資本関係】
該当事項はありません。
(2)一般事務受託者(機関運営事務)
① 名称、資本金の額及び事業の内容
(ア)名称
みずほ信託銀行株式会社
(イ)資本金の額
247,369百万円(平成28年3月31日時点)
(ウ)事業の内容
銀行法に基づき銀行業を営むとともに、兼営法に基づき信託業務を営んでいます。
② 関係業務の概要
一般事務受託者であるみずほ信託銀行株式会社は、以下の業務を行います。
(ア)本投資法人の機関(役員会及び投資主総会)の運営に関する業務
(イ)その他(ア)に準ずる業務又は付随する業務で、本投資法人と一般事務受託者との間で別途合意する事務規程に定めるもの
③ 資本関係
本資産運用会社の親会社である株式会社シンプレクス・インベストメント・アドバイザーズの親会社です。
(3)資産保管会社
① 名称、資本金の額及び事業の内容
(ア)名称
三菱UFJ信託銀行株式会社
(イ)資本金の額
324,279百万円(平成28年3月31日時点)
(ウ)事業の内容
銀行法に基づき銀行業を営むとともに、兼営法に基づき信託業務を営んでいます。
② 関係業務の概要
資産保管会社である三菱UFJ信託銀行株式会社は、以下の業務を行います。
(ア)資産の保管に係る業務
(イ)上記(ア)に付随する業務
③ 資本関係
該当事項はありません。
(4)本投資法人の特定関係法人
① 名称、資本金の額及び事業の内容

名称	資本金の額	事業の内容
株式会社シンプレクス・インベストメント・アドバイザーズ	100百万円 (本書の提出日時点)	子会社の経営管理
みずほ信託銀行株式会社	247,369百万円 (平成28年3月31日時点)	信託業務・銀行業務
株式会社みずほフィナンシャルグループ	2,256,275百万円 (平成28年6月30日時点)	銀行持株会社

② 関係業務の概要
関係業務の概要については、前記「第一部 ファンド情報/第1 ファンドの状況/1 投資法人の概況/(3)投資法人の仕組み/②本投資法人及び本投資法人の関係法人の運営上の役割、名称及び関係業務の概要」をご参照下さい。
③ 資本関係
株式会社シンプレクス・インベストメント・アドバイザーズは、本書の提出日現在、本投資法人の投資口を11,265口保有しています。この他に該当事項はありません。