有価証券報告書(内国投資信託受益証券)-第3期(令和1年10月19日-令和2年10月19日)

(4)【設定及び解約の実績】
ロックフェラー米国中小型イノベーターズ・ファンド

	設定口数(口)	解約口数(口)
第1期	17,332,129,623	6,041,110,078
第2期	423,358,845	6,240,754,098
第3期	394,016,428	2,936,851,388

(注)本邦外における設定および解約の実績はありません。

(参考)
(1)投資状況
米国中小型戦略株式マザーファンド

2020年10月30日現在

資産の種類	国/地域	時価合計 (円)	投資比率 (%)
株式	アメリカ	2,921,011,706	88.18
	カナダ	98,158,084	2.96
	アイルランド	30,427,737	0.92
	小計	3,049,597,527	92.06
投資証券	アメリカ	295,036,103	8.91
現金・預金・その他の資産(負債控除後)	―	△32,158,474	△0.97
合計(純資産総額)		3,312,475,156	100.00

その他以下の取引を行っております。

種類	買建/ 売建	国/地域	時価合計(円)	投資 比率 (%)
為替予約取引	売建	―	10,434,385	△0.31

(2)投資資産
①投資有価証券の主要銘柄
米国中小型戦略株式マザーファンド

イ 主要投資銘柄(上位30銘柄)

2020年10月30日現在

国/ 地域	種類	銘柄名	業種	数量	帳簿単価 (円)	帳簿価額 (円)	評価額 単価 (円)	評価額 (円)	投資 比率 (%)
アメリカ	株式	CROWN HOLDINGS INC	素材	14,183	8,708.99	123,519,690	9,122.16	129,379,680	3.91
アメリカ	株式	TRIMBLE INC	テクノロジー・ハードウェアおよび機器	25,498	5,474.76	139,595,532	5,071.00	129,300,562	3.90
アメリカ	株式	TETRA TECH INC	商業・専門サービス	11,525	11,333.40	130,617,550	10,643.04	122,661,151	3.70
アメリカ	株式	IPG PHOTONICS CORP	テクノロジー・ハードウェアおよび機器	5,202	19,174.22	99,744,324	19,565.43	101,779,367	3.07
アメリカ	株式	MARTIN MARIETTA MATERIALS	素材	3,572	27,088.26	96,759,272	27,572.55	98,489,184	2.97
カナダ	株式	AGNICO EAGLE MINES LTD	素材	11,930	8,505.02	101,464,961	8,227.83	98,158,084	2.96
アメリカ	株式	LITTELFUSE INC	テクノロジー・ハードウェアおよび機器	4,579	20,164.78	92,334,565	20,921.04	95,797,470	2.89
アメリカ	株式	CHEMED CORPORATION	ヘルスケア機器・サービス	1,923	52,070.92	100,132,391	49,531.23	95,248,571	2.88
アメリカ	株式	QUANTA SERVICES INC	資本財	14,383	6,483.10	93,246,542	6,554.23	94,269,576	2.85
アメリカ	株式	CARTER'S INC	耐久消費財・アパレル	10,590	8,488.28	89,890,991	8,750.83	92,671,353	2.80
アメリカ	株式	FACTSET RESEARCH SYSTEMS INC	各種金融	2,844	35,517.97	101,013,124	32,452.15	92,293,915	2.79
アメリカ	株式	OMNICELL INC	ヘルスケア機器・サービス	9,941	8,626.36	85,754,664	9,283.24	92,284,788	2.79
アメリカ	株式	ARRAY TECHNOLOGIES INC	公益事業	23,313	4,074.16	94,981,125	3,954.92	92,201,190	2.78
アメリカ	株式	COGNEX CORP	テクノロジー・ハードウェアおよび機器	12,688	7,204.84	91,415,111	7,077.23	89,795,970	2.71
アメリカ	株式	KOHLS CORP	小売	37,933	2,113.96	80,189,072	2,280.27	86,497,861	2.61
アメリカ	株式	TANDEM DIABETES CARE INC	ヘルスケア機器・サービス	7,125	12,420.20	88,493,954	11,757.04	83,768,910	2.53
アメリカ	株式	FIRST HORIZON NATIONAL CORP	銀行	75,863	1,099.34	83,399,686	1,082.61	82,130,043	2.48
アメリカ	株式	LENNOX INTERNATIONAL INC	資本財	2,670	30,147.81	80,494,658	28,929.22	77,241,023	2.33
アメリカ	株式	EVERBRIDGE INC	ソフトウェア・サービス	6,867	13,226.67	90,827,543	11,230.90	77,122,604	2.33
アメリカ	投資証券	AMERICAN CAMPUS COMMUNITIES INC	―	19,724	3,809.53	75,139,209	3,897.39	76,872,239	2.32
アメリカ	株式	REINSURANCE GROUP OF AMERICA	保険	7,280	10,946.38	79,689,719	10,448.49	76,065,036	2.30
アメリカ	株式	WHIRLPOOL CORP	耐久消費財・アパレル	3,888	21,084.22	81,975,455	19,495.34	75,797,913	2.29
アメリカ	株式	ABIOMED INC	ヘルスケア機器・サービス	2,777	29,965.80	83,215,049	26,632.20	73,957,636	2.23
アメリカ	株式	KEYSIGHT TECHNOLOGIES INC	テクノロジー・ハードウェアおよび機器	6,731	10,973.58	73,863,207	10,934.88	73,602,704	2.22
アメリカ	株式	TPI COMPOSITES INC	資本財	21,792	3,635.89	79,233,446	3,370.21	73,443,660	2.22
アメリカ	株式	SIMPSON MANUFACTURING CO INC	資本財	7,881	10,121.09	79,764,357	9,237.22	72,798,578	2.20
アメリカ	投資証券	IRON MOUNTAIN INC	―	26,260	2,877.54	75,564,358	2,754.11	72,323,139	2.18
アメリカ	株式	MERIT MEDICAL SYSTEMS INC	ヘルスケア機器・サービス	12,744	5,005.11	63,785,122	5,396.31	68,770,626	2.08
アメリカ	株式	SMITH(A.O.) CORP	資本財	12,311	5,791.70	71,301,644	5,583.54	68,739,060	2.08
アメリカ	株式	RESMED INC	ヘルスケア機器・サービス	3,464	18,933.95	65,587,217	18,776.74	65,042,648	1.96

ロ 種類別・業種別の投資比率

2020年10月30日現在

種類	国内/外国	業種	投資比率(%)
株式	外国	素材	9.84
		資本財	12.59
		商業・専門サービス	7.34
		自動車・自動車部品	1.78
		耐久消費財・アパレル	5.09
		小売	2.61
		食品・飲料・タバコ	0.17
		ヘルスケア機器・サービス	17.04
		医薬品・バイオテクノロジー・ライフサイエンス	4.87
		銀行	2.48
		各種金融	2.79
		保険	3.99
		ソフトウェア・サービス	3.90
		テクノロジー・ハードウェアおよび機器	14.80
		公益事業	2.78
投資証券	―	―	8.91
合計			100.97

②投資不動産物件
米国中小型戦略株式マザーファンド
該当事項はありません。
③その他投資資産の主要なもの
米国中小型戦略株式マザーファンド

2020年10月30日現在

種類	資産の名称	買建/ 売建	数量	簿価 (円)	時価 (円)	投資 比率 (%)
為替予約取引	米ドル	売建	99,764.66	10,420,000	10,434,385	△0.31

(注)日本における対顧客先物相場の仲値で評価しております。