四半期報告書-第47期第2四半期(令和3年7月1日-令和3年9月30日)

(重要な後発事象)
(1)第三者割当による第2回新株予約権(行使価額修正型新株予約権転換権付)の行使価額修正について
当社は、令和3年10月6日開催の取締役会において、当社が令和2年11月30日に発行しました自己株式を活用した第三者割当の方法による第2回新株予約権(行使価額修正型新株予約権転換権付、以下「本第2回新株予約権」といいます。)について、発行要項の定めに従い、下記のとおり当該転換権を行使し本第2回新株予約権に係る行使価額の修正を行うことを決議しました。
記

(1)	銘柄名	株式会社アイビー化粧品第2回新株予約権(行使価額修正型新株予約権転換権付)
(2)	発行した新株予約権の個数(潜在株式数)	4,800個(480,000株)
(3)	修正日	令和3年10月6日
(4)	修正前行使価額	1,800円
(5)	修正後行使価額	872円(※1) 本第2回新株予約権の発行要項第17項第3号に定める本第2回新株予約権の各行使請求の効力発生日(以下「修正日」といいます。)の直前取引日の株式会社東京証券取引所(以下「東京証券取引所」といいます。)における当社普通株式の普通取引の終値(同日に終値がない場合には、その直前の終値)の90%に相当する金額の1円未満の端数を切り上げた金額(以下「修正日価額」といいます。)が、当該修正日の直前に有効な行使価額を1円以上上回る場合又は下回る場合には、当該修正日の翌日以降、当該修正日価額に修正されます。但し、修正日にかかる修正後の行使価額が600円(以下「下限行使価額」といい、第10項の規定を準用して調整されます。)を下回ることとなる場合には行使価額は下限行使価額とします。なお、「取引日」とは、東京証券取引所において売買立会が行われる日をいいます。
(6)	修正日前日までに行使された新株予約権の個数(株式数)	-個(-株)
(7)	修正日前日時点における未行使の新株予約権の個数(潜在株式数)	4,800個(480,000株)
(8)	修正事由	本第2回新株予約権の発行要項第9項に規定された行使価額の修正条項の適用によるものです。
(9)	調達資金の資金使途	本第2回新株予約権が行使された場合に払い込まれる資金は、以下の使途(令和8年度に迎える当社創業50周年イベントに向けた大型新製品の新製品開発資金及びマーケティング費)に充当する予定です。 (ⅰ)試験研究費 (ⅱ)金型等購入費 (ⅲ)資材原料購入費 (ⅳ)製造費用等 (ⅴ)マーケティング費

※1 上記(3)の修正日の翌日(令和3年10月7日)以降、行使価額修正型の本第2回新株予約権の行使が可能となりますので、令和3年10月7日の直前取引日(令和3年10月6日)の東京証券取引所における当社普通株式の終値を記載しております。
(2)第2回新株予約権(第三者割当による第2回新株予約権(行使価額修正型新株予約権転換権付)の行使状況について
当社が、令和2年11月30日に発行しました自己株式を活用した第三者割当の方法による第2回新株予約権(行使価額修正型新株予約権転換権付、以下「本第2回新株予約権」といいます。)について、令和3年10月1日から同年11月10日の期間において、以下のとおり行使がありました。

	(令和3年10月1日から 11月10日まで)
当該期間に権利行使された当該行使条件付新株予約権等の数(個)	3,870
当該期間の権利行使に係る行使株式数(株)	387,000
当該期間の権利行使に係る平均行使価額(円)	776
当該期間の権利行使に係る資金調達額(百万円)	300
当該期間の末日における権利行使された当該行使価額修正型新株予約権転換権付新株予約権等の数の累計(個)	3,870
当該期間の末日における権利行使された当該行使価額修正型新株予約権転換権付新株予約権等に係る累計の交付株式数(株)	387,000
当該期間の末日における権利行使された当該行使価額修正型新株予約権転換権付新株予約権等に係る累計の平均行使価額等(円)	776
当該期間の末日における権利行使された当該行使価額修正型新株予約権転換権付新株予約権等に係る累計の資金調達額(百万円)	300