訂正四半期報告書-第76期第3四半期(2020/10/01-2020/12/31)
(1) 受入手数料の内訳
(2) トレーディング損益の内訳
(3) 自己資本規制比率
(注)1 金融商品取引法第46条の6第1項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより、決算数値をもとに算出したものであります。
前事業年度の市場リスク相当額の月末平均額は1,596百万円、月末最大額は2,133百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は337百万円、月末最大額は515百万円であります。
当第3四半期累計期間の市場リスク相当額の月末平均額は1,461百万円、月末最大額は1,623百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は399百万円、月末最大額は592百万円であります。
2 基本的項目の計算上、控除する自己株式に「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として株式会社日本カストディ銀行(信託E口)(旧社名:資産管理サービス信託銀行(信託E口))が所有する当社株式を含めております。
(4) 有価証券の売買等業務の状況
① 有価証券の売買の状況(先物取引を除く)
当第3四半期累計期間及び前第3四半期累計期間における有価証券の売買の状況(先物取引を除く)は次のとおりであります。
(イ) 株券
(ロ) 債券
(ハ) 受益証券
(ニ) その他
② 証券先物取引等の状況
当第3四半期累計期間及び前第3四半期累計期間における証券先物取引等の状況は次のとおりであります。
(イ) 株式に係る取引
(ロ) 債券に係る取引
(5) 有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況
当第3四半期累計期間及び前第3四半期累計期間における有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況は次のとおりであります。
① 株券
② 債券
③ 受益証券
④ その他
| 期別 | 区分 | 株券 (百万円) | 債券 (百万円) | 受益証券 (百万円) | その他 (百万円) | 計 (百万円) |
| 前第3四半期 累計期間 (自2019年4月1日 至2019年12月31日) | 委託手数料 | 3,096 | ― | 36 | ― | 3,132 |
| 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 | 7 | 44 | ― | ― | 52 | |
| 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 | 0 | 0 | 1,517 | ― | 1,517 | |
| その他の受入手数料 | 7 | 0 | 2,178 | 13 | 2,199 | |
| 計 | 3,111 | 45 | 3,731 | 13 | 6,902 | |
| 当第3四半期 累計期間 (自2020年4月1日 至2020年12月31日) | 委託手数料 | 5,741 | 0 | 76 | ― | 5,817 |
| 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料 | 35 | 0 | ― | ― | 35 | |
| 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料 | 0 | 0 | 2,223 | ― | 2,224 | |
| その他の受入手数料 | 6 | 0 | 2,113 | 27 | 2,148 | |
| 計 | 5,783 | 1 | 4,413 | 27 | 10,225 |
(2) トレーディング損益の内訳
| 区分 | 前第3四半期累計期間 (自 2019年4月1日 至 2019年12月31日) | 当第3四半期累計期間 (自 2020年4月1日 至 2020年12月31日) | ||||
| 実現損益 (百万円) | 評価損益 (百万円) | 計 (百万円) | 実現損益 (百万円) | 評価損益 (百万円) | 計 (百万円) | |
| 株券等 | 976 | ― | 976 | 784 | ― | 784 |
| 債券等 | 579 | △1 | 577 | 64 | 33 | 98 |
| 為替等 | 71 | 1 | 73 | 82 | △1 | 81 |
| 計 | 1,627 | 0 | 1,627 | 931 | 32 | 964 |
(3) 自己資本規制比率
| 区分 | 前事業年度 (2020年3月31日) | 当第3四半期会計期間 (2020年12月31日) | ||
| 基本的項目(百万円) | (A) | 33,117 | 34,352 | |
| 補完的項目 (百万円) | その他有価証券 評価差額金(評価益)等 | 3,157 | 4,513 | |
| 金融商品取引責任準備金等 | 98 | 99 | ||
| 計 | (B) | 3,255 | 4,613 | |
| 控除資産(百万円) | (C) | 5,301 | 5,306 | |
| 固定化されていない自己資本の額(百万円) (A)+(B)-(C) | (D) | 31,071 | 33,659 | |
| リスク相当額 (百万円) | 市場リスク相当額 | 1,202 | 1,494 | |
| 取引先リスク相当額 | 292 | 578 | ||
| 基礎的リスク相当額 | 2,865 | 2,818 | ||
| 計 | (E) | 4,360 | 4,891 | |
| 自己資本規制比率(%) (D)/(E)×100 | 712.5 | 688.1 | ||
(注)1 金融商品取引法第46条の6第1項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより、決算数値をもとに算出したものであります。
前事業年度の市場リスク相当額の月末平均額は1,596百万円、月末最大額は2,133百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は337百万円、月末最大額は515百万円であります。
当第3四半期累計期間の市場リスク相当額の月末平均額は1,461百万円、月末最大額は1,623百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は399百万円、月末最大額は592百万円であります。
2 基本的項目の計算上、控除する自己株式に「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として株式会社日本カストディ銀行(信託E口)(旧社名:資産管理サービス信託銀行(信託E口))が所有する当社株式を含めております。
(4) 有価証券の売買等業務の状況
① 有価証券の売買の状況(先物取引を除く)
当第3四半期累計期間及び前第3四半期累計期間における有価証券の売買の状況(先物取引を除く)は次のとおりであります。
(イ) 株券
| 期別 | 受託(百万円) | 自己(百万円) | 合計(百万円) |
| 前第3四半期累計期間 (自 2019.4.1 至 2019.12.31) | 541,334 | 78,915 | 620,250 |
| 当第3四半期累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.12.31) | 870,820 | 64,867 | 935,688 |
(ロ) 債券
| 期別 | 受託(百万円) | 自己(百万円) | 合計(百万円) |
| 前第3四半期累計期間 (自 2019.4.1 至 2019.12.31) | ― | 41,690 | 41,690 |
| 当第3四半期累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.12.31) | 0 | 5,771 | 5,772 |
(ハ) 受益証券
| 期別 | 受託(百万円) | 自己(百万円) | 合計(百万円) |
| 前第3四半期累計期間 (自 2019.4.1 至 2019.12.31) | 10,115 | ― | 10,115 |
| 当第3四半期累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.12.31) | 20,243 | 35 | 20,279 |
(ニ) その他
| 期別 | 受託(百万円) | 自己(百万円) | 合計(百万円) |
| 前第3四半期累計期間 (自 2019.4.1 至 2019.12.31) | 21 | ― | 21 |
| 当第3四半期累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.12.31) | 1,334 | 1,999 | 3,333 |
② 証券先物取引等の状況
当第3四半期累計期間及び前第3四半期累計期間における証券先物取引等の状況は次のとおりであります。
(イ) 株式に係る取引
| 期別 | 先物取引(百万円) | オプション取引(百万円) | 合計 (百万円) | ||
| 受託 | 自己 | 受託 | 自己 | ||
| 前第3四半期累計期間 (自 2019.4.1 至 2019.12.31) | ― | ― | ― | ― | ― |
| 当第3四半期累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.12.31) | ― | ― | 110 | ― | 110 |
(ロ) 債券に係る取引
| 期別 | 先物取引(百万円) | オプション取引(百万円) | 合計 (百万円) | ||
| 受託 | 自己 | 受託 | 自己 | ||
| 前第3四半期累計期間 (自 2019.4.1 至 2019.12.31) | ― | ― | ― | ― | ― |
| 当第3四半期累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.12.31) | ― | ― | ― | ― | ― |
(5) 有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況
当第3四半期累計期間及び前第3四半期累計期間における有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況は次のとおりであります。
① 株券
| 期別 | 引受高 (百万円) | 売出高 (百万円) | 特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円) | 募集の 取扱高 (百万円) | 売出しの 取扱高 (百万円) | 私募の 取扱高 (百万円) | 特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円) |
| 前第3四半期累計期間 (自 2019.4.1 至 2019.12.31) | 158 | 140 | ― | ― | 2 | ― | ― |
| 当第3四半期累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.12.31) | 1,930 | 2,212 | ― | ― | 1 | ― | ― |
② 債券
| 期別 | 種類 | 引受高 (百万円) | 売出高 (百万円) | 特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円) | 募集の 取扱高 (百万円) | 売出しの 取扱高 (百万円) | 私募の 取扱高 (百万円) | 特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円) |
| 前第3四半期 累計期間 (自 2019.4.1 至 2019.12.31) | 国債 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― |
| 地方債 | 150 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 特殊債 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 社債 | 4,590 | ― | ― | 4,288 | ― | ― | ― | |
| 外国債 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 合計 | 4,740 | ― | ― | 4,288 | ― | ― | ― | |
| 当第3四半期 累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.12.31) | 国債 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― |
| 地方債 | 150 | ― | ― | 45 | ― | ― | ― | |
| 特殊債 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 社債 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 外国債 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 合計 | 150 | ― | ― | 45 | ― | ― | ― |
③ 受益証券
| 期別 | 引受高 (百万円) | 売出高 (百万円) | 特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円) | 募集の 取扱高 (百万円) | 売出しの 取扱高 (百万円) | 私募の 取扱高 (百万円) | 特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円) |
| 前第3四半期累計期間 (自 2019.4.1 至 2019.12.31) | ― | ― | ― | 268,160 | ― | 243 | ― |
| 当第3四半期累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.12.31) | ― | ― | ― | 312,320 | ― | 2,292 | ― |
④ その他
| 期別 | 種類 | 引受高 (百万円) | 売出高 (百万円) | 特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円) | 募集の 取扱高 (百万円) | 売出しの 取扱高 (百万円) | 私募の 取扱高 (百万円) | 特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円) |
| 前第3四半期 累計期間 (自 2019.4.1 至 2019.12.31) | コマーシャル ・ペーパー | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― |
| 外国証書 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | |
| その他 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | |
| 当第3四半期 累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.12.31) | コマーシャル ・ペーパー | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― |
| 外国証書 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― | |
| その他 | ― | ― | ― | ― | ― | ― | ― |
10年以上蓄積したファイナンスデータとAIを掛け合わせて、投資の意思決定を加速させるポジションです。
