訂正有価証券報告書-第75期(平成31年4月1日-令和2年3月31日)

(1) 受入手数料の内訳

期別	区分	株券 (百万円)	債券 (百万円)	受益証券 (百万円)	その他 (百万円)	計 (百万円)
前事業年度 (自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)	委託手数料	3,554	―	56	―	3,610
	引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	225	20	―	―	246
	募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	6	0	1,936	―	1,943
	その他の受入手数料	18	0	3,122	33	3,174
	計	3,804	21	5,115	33	8,974
当事業年度 (自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)	委託手数料	4,257	0	73	―	4,330
	引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	11	45	―	―	57
	募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	0	0	2,186	―	2,186
	その他の受入手数料	10	0	2,885	19	2,915
	計	4,279	46	5,144	19	9,489

(2) トレーディング損益の内訳

区分	前事業年度	(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)		当事業年度	(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
	実現損益 (百万円)	評価損益 (百万円)	計 (百万円)	実現損益 (百万円)	評価損益 (百万円)	計 (百万円)
株券等	1,465	―	1,465	1,446	―	1,446
債券等	569	△1	568	709	△28	680
為替等	276	△2	274	101	2	103
計	2,311	△3	2,308	2,257	△26	2,231

(3) 自己資本規制比率

区分			前事業年度 (2019年3月31日)	当事業年度 (2020年3月31日)
基本的項目(百万円)		(A)	33,951	33,117
補完的項目(百万円)	その他有価証券 評価差額金(評価益)等		3,977	3,157
	金融商品取引責任準備金等		98	98
	計	(B)	4,075	3,255
控除資産(百万円)		(C)	5,144	5,301
固定化されていない 自己資本の額(百万円)	(A)+(B)-(C)	(D)	32,883	31,071
リスク相当額(百万円)	市場リスク相当額		1,436	1,202
	取引先リスク相当額		311	292
	基礎的リスク相当額		3,124	2,865
	計	(E)	4,872	4,360
自己資本規制比率(%)	(D)/(E)×100		674.8	712.5

(注) 金融商品取引法第46条の6第1項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより、決算数値をもとに算出したものであります。
前事業年度の市場リスク相当額の月末平均額は1,793百万円、月末最大額は2,718百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は375百万円、月末最大額は430百万円であります。
当事業年度の市場リスク相当額の月末平均額は1,596百万円、月末最大額は2,133百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は337百万円、月末最大額は515百万円であります。
(4) 有価証券の売買等業務の状況
① 有価証券の売買の状況(先物取引を除く)
最近2事業年度における有価証券の売買の状況(先物取引を除く)は次のとおりであります。
(イ) 株券

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前事業年度 (自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)	728,665	118,362	847,027
当事業年度 (自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)	748,795	117,335	866,130

(ロ) 債券

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前事業年度 (自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)	―	38,945	38,945
当事業年度 (自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)	0	51,172	51,173

(ハ) 受益証券

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前事業年度 (自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)	20,531	―	20,531
当事業年度 (自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)	20,810	―	20,810

(ニ) その他

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前事業年度 (自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)	40	―	40
当事業年度 (自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)	429	―	429

② 証券先物取引等の状況
最近2事業年度における証券先物取引等の状況は、次のとおりであります。
(イ) 株式に係る取引

期別	先物取引(百万円)		オプション取引(百万円)		合計 (百万円)
	受託	自己	受託	自己
前事業年度 (自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)	―	―	210	―	210
当事業年度 (自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)	―	―	118	―	118

(ロ) 債券に係る取引

期別	先物取引(百万円)		オプション取引(百万円)		合計 (百万円)
	受託	自己	受託	自己
前事業年度 (自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)	―	―	―	―	―
当事業年度 (自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)	―	―	―	―	―

(5) 有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況
最近2事業年度における有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況は次のとおりであります。
① 株券

期別	引受高 (百万円)	売出高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円)	募集の 取扱高 (百万円)	売出しの 取扱高 (百万円)	私募の 取扱高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円)
前事業年度 (自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)	10,883	12,006	―	―	3	―	―
当事業年度 (自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)	292	234	―	―	5	―	―

② 債券

期別	種類	引受高 (百万円)	売出高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円)	募集の 取扱高 (百万円)	売出しの 取扱高 (百万円)	私募の 取扱高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円)
前事業年度 (自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)	国債	―	―	―	―	―	―	―
	地方債	150	―	―	―	―	―	―
	特殊債	―	―	―	―	―	―	―
	社債	1,980	―	―	1,980	―	―	―
	外国債	―	―	―	―	―	―	―
	合計	2,130	―	―	1,980	―	―	―
当事業年度 (自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)	国債	―	―	―	―	―	―	―
	地方債	150	―	―	―	―	―	―
	特殊債	―	―	―	―	―	―	―
	社債	4,730	―	―	4,428	―	―	―
	外国債	―	―	―	―	―	―	―
	合計	4,880	―	―	4,428	―	―	―

③ 受益証券

期別	引受高 (百万円)	売出高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円)	募集の 取扱高 (百万円)	売出しの 取扱高 (百万円)	私募の 取扱高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円)
前事業年度 (自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)	―	―	―	333,179	―	182	―
当事業年度 (自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)	―	―	―	368,451	―	1,026	―

④ その他

期別	種類	引受高 (百万円)	売出高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円)	募集の 取扱高 (百万円)	売出しの 取扱高 (百万円)	私募の 取扱高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円)
前事業年度 (自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)	コマーシャル ・ペーパー	1,000	―	―	―	―	―	―
	外国証書	―	―	―	―	―	―	―
	その他	―	―	―	―	―	―	―
当事業年度 (自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)	コマーシャル ・ペーパー	―	―	―	―	―	―	―
	外国証書	―	―	―	―	―	―	―
	その他	―	―	―	―	―	―	―

(6) その他の業務の状況
最近2事業年度におけるその他の業務の状況は次のとおりであります。
① 有価証券の保護預り業務

区分		前事業年度(2019年3月31日)		当事業年度(2020年3月31日)
		国内有価証券	外国有価証券	国内有価証券	外国有価証券
株券(千株)		460,957	3,839	465,796	4,222
債券(百万円)		13,622	26,314	15,521	13,520
受益証券(百万口)		427,684	10,187	410,238	11,137
その他(百万円)		―	―	―	―

② 信用取引における有価証券の貸借に伴う業務

期別	顧客の委託に基づいて行った融資額と これにより顧客が買付けている証券の数量		顧客の委託に基づいて行った貸証券の 数量とこれにより顧客が売付けている代金
	株数(千株)	金額(百万円)	株数(千株)	金額(百万円)
前事業年度 (2019年3月31日)	7,921	6,709	128	449
当事業年度 (2020年3月31日)	3,568	4,775	155	388

③ その他の商品の売買の状況
該当事項はありません。