訂正四半期報告書-第77期第1四半期(2021/04/01-2021/06/30)

(1) 受入手数料の内訳

期別	区分	株券 (百万円)	債券 (百万円)	受益証券 (百万円)	その他 (百万円)	計 (百万円)
前第1四半期 累計期間 (自2020年4月1日 至2020年6月30日)	委託手数料	1,750	0	52	―	1,803
	引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	0	―	―	―	0
	募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	―	0	623	―	623
	その他の受入手数料	1	0	639	8	649
	計	1,752	0	1,315	8	3,076
当第1四半期 累計期間 (自2021年4月1日 至2021年6月30日)	委託手数料	1,475	―	12	―	1,488
	引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	9	―	―	―	9
	募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	0	―	778	―	778
	その他の受入手数料	2	0	892	5	901
	計	1,487	0	1,683	5	3,177

(2) トレーディング損益の内訳

区分	前第1四半期累計期間 (自 2020年4月1日 至 2020年6月30日)			当第1四半期累計期間 (自 2021年4月1日 至 2021年6月30日)
	実現損益 (百万円)	評価損益 (百万円)	計 (百万円)	実現損益 (百万円)	評価損益 (百万円)	計 (百万円)
株券等	273	―	273	189	―	189
債券等	18	26	45	50	4	55
為替等	32	△1	30	33	0	34
計	324	25	349	273	5	279

(3) 自己資本規制比率

区分			前事業年度 (2021年3月31日)	当第1四半期会計期間 (2021年6月30日)
基本的項目(百万円)		(A)	33,946	34,256
補完的項目 (百万円)	その他有価証券 評価差額金(評価益)等		5,111	4,692
	金融商品取引責任準備金等		101	101
	計	(B)	5,213	4,793
控除資産(百万円)		(C)	5,342	5,343
固定化されていない自己資本の額(百万円) (A)+(B)-(C)		(D)	33,817	33,707
リスク相当額 (百万円)	市場リスク相当額		1,527	1,452
	取引先リスク相当額		413	470
	基礎的リスク相当額		2,905	3,042
	計	(E)	4,846	4,965
自己資本規制比率(%) (D)/(E)×100			697.7	678.8

(注) 1 金融商品取引法第46条の6第1項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより、決算数値をもとに算出したものであります。
前事業年度の市場リスク相当額の月末平均額は1,458百万円、月末最大額は1,623百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は423百万円、月末最大額は592百万円であります。
当第1四半期累計期間の市場リスク相当額の月末平均額は1,471百万円、月末最大額は1,488百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は443百万円、月末最大額は475百万円であります。
2 基本的項目の計算上、控除する自己株式に「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として株式会社日本カストディ銀行(信託E口)が所有する当社株式を含めております。
(4) 有価証券の売買等業務の状況
① 有価証券の売買の状況(先物取引を除く)
当第1四半期累計期間及び前第1四半期累計期間における有価証券の売買の状況(先物取引を除く)は次のとおりであります。
(イ) 株券

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前第1四半期累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.6.30)	267,300	22,447	289,747
当第1四半期累計期間 (自 2021.4.1 至 2021.6.30)	233,729	15,324	249,054

(ロ) 債券

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前第1四半期累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.6.30)	0	1,608	1,609
当第1四半期累計期間 (自 2021.4.1 至 2021.6.30)	―	4,048	4,048

(ハ) 受益証券

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前第1四半期累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.6.30)	11,063	―	11,063
当第1四半期累計期間 (自 2021.4.1 至 2021.6.30)	5,658	―	5,658

(ニ) その他

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前第1四半期累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.6.30)	846	―	846
当第1四半期累計期間 (自 2021.4.1 至 2021.6.30)	108	―	108

② 証券先物取引等の状況
当第1四半期累計期間及び前第1四半期累計期間における証券先物取引等の状況は次のとおりであります。
(イ) 株式に係る取引

期別	先物取引(百万円)		オプション取引(百万円)		合計 (百万円)
	受託	自己	受託	自己
前第1四半期累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.6.30)	―	―	110	―	110
当第1四半期累計期間 (自 2021.4.1 至 2021.6.30)	―	―	―	―	―

(ロ) 債券に係る取引

期別	先物取引(百万円)		オプション取引(百万円)		合計 (百万円)
	受託	自己	受託	自己
前第1四半期累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.6.30)	―	―	―	―	―
当第1四半期累計期間 (自 2021.4.1 至 2021.6.30)	―	―	―	―	―

(5) 有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況
当第1四半期累計期間及び前第1四半期累計期間における有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況は次のとおりであります。
① 株券

期別	引受高 (百万円)	売出高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円)	募集の 取扱高 (百万円)	売出しの 取扱高 (百万円)	私募の 取扱高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円)
前第1四半期累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.6.30)	7	5	―	―	―	―	―
当第1四半期累計期間 (自 2021.4.1 至 2021.6.30)	289	156	―	―	2	―	―

② 債券

期別	種類	引受高 (百万円)	売出高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円)	募集の 取扱高 (百万円)	売出しの 取扱高 (百万円)	私募の 取扱高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円)
前第1四半期 累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.6.30)	国債	―	―	―	―	―	―	―
	地方債	―	―	―	―	―	―	―
	特殊債	―	―	―	―	―	―	―
	社債	―	―	―	―	―	―	―
	外国債	―	―	―	―	―	―	―
	合計	―	―	―	―	―	―	―
当第1四半期 累計期間 (自 2021.4.1 至 2021.6.30)	国債	―	―	―	10	―	―	―
	地方債	―	―	―	―	―	―	―
	特殊債	―	―	―	―	―	―	―
	社債	―	―	―	―	―	―	―
	外国債	―	―	―	―	―	―	―
	合計	―	―	―	10	―	―	―

③ 受益証券

期別	引受高 (百万円)	売出高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円)	募集の 取扱高 (百万円)	売出しの 取扱高 (百万円)	私募の 取扱高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円)
前第1四半期累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.6.30)	―	―	―	106,568	―	1,031	―
当第1四半期累計期間 (自 2021.4.1 至 2021.6.30)	―	―	―	102,501	―	562	―

④ その他

期別	種類	引受高 (百万円)	売出高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円)	募集の 取扱高 (百万円)	売出しの 取扱高 (百万円)	私募の 取扱高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円)
前第1四半期 累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.6.30)	コマーシャル ・ペーパー	―	―	―	―	―	―	―
	外国証書	―	―	―	―	―	―	―
	その他	―	―	―	―	―	―	―
当第1四半期 累計期間 (自 2021.4.1 至 2021.6.30)	コマーシャル ・ペーパー	―	―	―	―	―	―	―
	外国証書	―	―	―	―	―	―	―
	その他	―	―	―	―	―	―	―