訂正四半期報告書-第77期第3四半期(2021/10/01-2021/12/31)

(1) 受入手数料の内訳

期別	区分	株券 (百万円)	債券 (百万円)	受益証券 (百万円)	その他 (百万円)	計 (百万円)
前第3四半期 累計期間 (自2020年4月1日 至2020年12月31日)	委託手数料	5,741	0	76	―	5,817
	引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	35	0	―	―	35
	募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	0	0	2,223	―	2,224
	その他の受入手数料	6	0	2,113	27	2,148
	計	5,783	1	4,413	27	10,225
当第3四半期 累計期間 (自2021年4月1日 至2021年12月31日)	委託手数料	4,492	―	36	―	4,529
	引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料	37	27	―	―	64
	募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料	0	0	2,278	―	2,278
	その他の受入手数料	8	0	2,772	20	2,801
	計	4,538	28	5,087	20	9,674

(2) トレーディング損益の内訳

区分	前第3四半期累計期間 (自 2020年4月1日 至 2020年12月31日)			当第3四半期累計期間 (自 2021年4月1日 至 2021年12月31日)
	実現損益 (百万円)	評価損益 (百万円)	計 (百万円)	実現損益 (百万円)	評価損益 (百万円)	計 (百万円)
株券等	784	―	784	826	―	826
債券等	64	33	98	150	△0	149
為替等	82	△1	81	104	3	107
計	931	32	964	1,081	2	1,083

(3) 自己資本規制比率

区分			前事業年度 (2021年3月31日)	当第3四半期会計期間 (2021年12月31日)
基本的項目(百万円)		(A)	33,946	34,738
補完的項目 (百万円)	その他有価証券 評価差額金(評価益)等		5,111	4,675
	金融商品取引責任準備金等		101	101
	計	(B)	5,213	4,777
控除資産(百万円)		(C)	5,342	5,418
固定化されていない自己資本の額(百万円) (A)+(B)-(C)		(D)	33,817	34,097
リスク相当額 (百万円)	市場リスク相当額		1,527	1,449
	取引先リスク相当額		413	655
	基礎的リスク相当額		2,905	3,035
	計	(E)	4,846	5,140
自己資本規制比率(%) (D)/(E)×100			697.7	663.3

(注)1 金融商品取引法第46条の6第1項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより、決算数値をもとに算出したものであります。
前事業年度の市場リスク相当額の月末平均額は1,458百万円、月末最大額は1,623百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は423百万円、月末最大額は592百万円であります。
当第3四半期累計期間の市場リスク相当額の月末平均額は1,485百万円、月末最大額は1,589百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は494百万円、月末最大額は655百万円であります。
2 基本的項目の計算上、控除する自己株式に「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として株式会社日本カストディ銀行(信託E口)が所有する当社株式を含めております。
(4) 有価証券の売買等業務の状況
① 有価証券の売買の状況(先物取引を除く)
当第3四半期累計期間及び前第3四半期累計期間における有価証券の売買の状況(先物取引を除く)は次のとおりであります。
(イ) 株券

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前第3四半期累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.12.31)	870,820	64,867	935,688
当第3四半期累計期間 (自 2021.4.1 至 2021.12.31)	726,892	66,234	793,126

(ロ) 債券

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前第3四半期累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.12.31)	0	5,771	5,772
当第3四半期累計期間 (自 2021.4.1 至 2021.12.31)	―	12,479	12,479

(ハ) 受益証券

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前第3四半期累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.12.31)	20,243	35	20,279
当第3四半期累計期間 (自 2021.4.1 至 2021.12.31)	18,799	72	18,871

(ニ) その他

期別	受託(百万円)	自己(百万円)	合計(百万円)
前第3四半期累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.12.31)	1,334	1,999	3,333
当第3四半期累計期間 (自 2021.4.1 至 2021.12.31)	335	―	335

② 証券先物取引等の状況
当第3四半期累計期間及び前第3四半期累計期間における証券先物取引等の状況は次のとおりであります。
(イ) 株式に係る取引

期別	先物取引(百万円)		オプション取引(百万円)		合計 (百万円)
	受託	自己	受託	自己
前第3四半期累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.12.31)	―	―	110	―	110
当第3四半期累計期間 (自 2021.4.1 至 2021.12.31)	―	―	25	―	25

(ロ) 債券に係る取引

期別	先物取引(百万円)		オプション取引(百万円)		合計 (百万円)
	受託	自己	受託	自己
前第3四半期累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.12.31)	―	―	―	―	―
当第3四半期累計期間 (自 2021.4.1 至 2021.12.31)	―	―	―	―	―

(5) 有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況
当第3四半期累計期間及び前第3四半期累計期間における有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況は次のとおりであります。
① 株券

期別	引受高 (百万円)	売出高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円)	募集の 取扱高 (百万円)	売出しの 取扱高 (百万円)	私募の 取扱高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円)
前第3四半期累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.12.31)	1,930	2,212	―	―	1	―	―
当第3四半期累計期間 (自 2021.4.1 至 2021.12.31)	2,083	1,789	―	―	3	―	―

② 債券

期別	種類	引受高 (百万円)	売出高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円)	募集の 取扱高 (百万円)	売出しの 取扱高 (百万円)	私募の 取扱高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円)
前第3四半期 累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.12.31)	国債	―	―	―	―	―	―	―
	地方債	150	―	―	45	―	―	―
	特殊債	―	―	―	―	―	―	―
	社債	―	―	―	―	―	―	―
	外国債	―	―	―	―	―	―	―
	合計	150	―	―	45	―	―	―
当第3四半期 累計期間 (自 2021.4.1 至 2021.12.31)	国債	―	―	―	20	―	―	―
	地方債	150	―	―	―	―	―	―
	特殊債	―	―	―	―	―	―	―
	社債	2,000	―	―	2,000	―	―	―
	外国債	―	―	―	―	―	―	―
	合計	2,150	―	―	2,020	―	―	―

③ 受益証券

期別	引受高 (百万円)	売出高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円)	募集の 取扱高 (百万円)	売出しの 取扱高 (百万円)	私募の 取扱高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円)
前第3四半期累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.12.31)	―	―	―	312,320	―	2,292	―
当第3四半期累計期間 (自 2021.4.1 至 2021.12.31)	―	―	―	277,377	―	1,671	―

④ その他

期別	種類	引受高 (百万円)	売出高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の総額 (百万円)	募集の 取扱高 (百万円)	売出しの 取扱高 (百万円)	私募の 取扱高 (百万円)	特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高 (百万円)
前第3四半期 累計期間 (自 2020.4.1 至 2020.12.31)	コマーシャル ・ペーパー	―	―	―	―	―	―	―
	外国証書	―	―	―	―	―	―	―
	その他	―	―	―	―	―	―	―
当第3四半期 累計期間 (自 2021.4.1 至 2021.12.31)	コマーシャル ・ペーパー	―	―	―	―	―	―	―
	外国証書	―	―	―	―	―	―	―
	その他	―	―	―	―	―	―	―